“入世”与中国证券法律制度的完善

入世对中国提出了证券业开放的要求。完善我国证券法律制度是促进我国证券市场快速发展,迎接挑战的根本保障。我国现行证券法律制度立法内容相对滞后,约束了中国证券经营机构的国际竞争力;在立法技术上,我国证券法律制度立法层次相对较低,效力有限,法律法规之间存在相互冲突现象。我国应根据入世要求并结合我国证券市场的实际情况,逐步完善证券法律制度,同时要利用WTO规则中的保障条款来保护我国证券市场的发展。     

WTO过渡期政府承诺与我国证券业发展的思考

以过渡期中国政府对WTO在证券领域的承诺内容为出发点,从正反两方面分析探究WTO过渡期政府承诺对中国证券业所产生的积极影响和不利因素,认为应尽可能地利用WTO相关规定和例外条款,确立中国证券市场对外开放的基本思想,并创造条件,推动中国证券商的国际化经营。     

WTO与中国证券法律监管的发展

WTO体系促使中国证券业走向规范化和国际化 ,也必然引起证券法律监管的变革。从WTO对有关证券业的条款入手 ,对中国证券法律监管的现状分析 ,并通过吸收和借鉴自 80年代以来西方各国证券法律监管的新的发展趋势 ,提出了面对WTO我国证券法律监管的变革应依据的原则及相应的举措。     

我国证券市场的有效性探析

虽然证券业已成为我国社会经济中的一个重要行业,对推动我国的国民经济发展做出了巨大贡献,但限于各方面原因,我国证券市场的有效性程度还较低。本文根据现代投资学理论,在证券市场的有效性内涵基础上,从投资者、上市公司、中介机构、市场内部结构和证券法制等方面分析了我国证券市场的有效性程度,并对提高我国证券市场的有效性提出了一些建议。     

WTO原则规制下《证券法》的修改与完善

根据《服务贸易总协定》的规定以及中国政府所作出的承诺,可以说,实行完全开放是中国证券业发展的必然趋势。当初制定《证券法》时,对我国加入WTO后证券市场发展的新情况考虑得不够充分,有许多地方与WTO规则的要求存在差距,有些方面还属空白。我国对证券法律制度进行改革时,尤其要遵循国际规则的原则和增加透明度原则;完善中国证券法律制度,应注意“清”与“废”、“修”与“补”,以及要处理好“借鉴”与“创新”的关系,     

WT0原则规制下《证券法》的修改与完善

根据<服务贸易总协定>的规定以及中国政府所作出的承诺,可以说,实行完全开放是中国证券业发展的必然趋势.当初制定<证券法>时,对我国加入WTO后证券市场发展的新情况考虑得不够充分,有许多地方与WTO规则的要求存在差距,有些方面还属空白.我国对证券法律制度进行改革时,尤其要遵循国际规则的原则和增加透明度原则;完善中国证券法律制度,应注意"清"与"废"、"修"与"补",以及要处理好"借鉴"与"创新"的关系,     

证券市场管理模式的理论基础之我见

证券市场管理模式的理论基础之我见李占君（郑州竹林信用社）不同的经济制度基础造就了不同的证券市场管理模式。我国证券业刚刚起步，市场管理体系尚不完善，有必要也有可能集中管理，同时，适应社会主义市场经济体制的要求，证券市场管理也要尊重价值规律，充分运用市场...     

"入世"后我国证券市场的国际化趋势

本文首先论述了加入WTO后我国证券市场国际化趋势的必然性，进而分析我国证券市场存在的问题及面临的国际化挑战，提出了应对国际化挑战的对策。文中特别强调了推进我国证市场国际化应遵循公平与效率相结合的原则，以及先解决历史遗留问题，后加大开放力度的原则。     

中外合资投资基金制度构建及对我国证券市场的影响

我国已经加入WTO ,根据WTO规则 ,我国证券市场必将对外进一步开放。本文简要分析了目前我国投资基金市场存在的六个方面问题 ,提出了中外合资投资基金的制度建构 ,以及阐述构建中外合资投资基金对我国证券市场带来的诸多影响。     

WTO原则规制下《证券法》的修改与完善

根据<服务贸易总协定>的规定以及中国政府所作出的承诺,可以说,实行完全开放是中国证券业发展的必然趋势.当初制定<证券法>时,对我国加入WTO后证券市场发展的新情况考虑得不够充分,有许多地方与WTO规则的要求存在差距,有些方面还属空白.我国对证券法律制度进行改革时,尤其要遵循国际规则的原则和增加透明度原则;完善中国证券法律制度,应注意"清"与"废"、"修"与"补",以及要处理好"借鉴"与"创新"的关系,     

我国券商在新环境下的战略分析

我国经济正处于迅速发展阶段 ,需要证券市场和证券业的大发展。我们通过对国内券商所处环境及自身特点的分析并与之同国外券商相比较 ,可以对券商未来发展战略提出一些建议     

上海国际金融中心证券业竞争力评价指标体系的构建与提升

在上海建设国际金融中心的过程中,资本市场的培育至关重要.为进一步深化上海证券业的发展,需要对上海市证券业核心竞争力进行评价,以此寻求提升上海证券业竞争力的政策路径.通过构建国际金融中心证券业竞争力评价指标体系,以及通过因子分析法进行计量分析得到城市证券业竞争力排名,在此基础上进行聚类分析,揭示影响上海证券业核心竞争力的因素,并提出加强政府服务引导,打造亚太资本市场中心,扩展证券市场的深度和广度,强化证券业生态环境等政策建议.     

我国证券市场的开放及法律调整

我国已加入世界贸易组织 ,根据WTO的规定和我国作出的承诺 ,我国证券市场将逐步对外开放。为适应证券市场开放后出现的新情况 ,我国必须对现行证券法律法规进行调整 ,积极解决证券立法与国际惯例接轨的问题     

加入WTO与中国证券市场的法制调适

加入WTO ,对我国的证券市场的影响一是要强化其法制化、规范化的发展路向 ;二是要关注国际经济法制效力向国内延伸所引起的连锁效应。只有借鉴、吸收国际通行的证券市场的监管模式和法律制度 ,才能使我国证券市场的运作机制符合国际化、规范化、法制化的要求     

关于我国私募基金发展趋势的思考

私募基金的发展是金融改革深化进程中的必然趋势 ,其合法化、市场化将引起我国证券市场、证券业、基金业的巨大变化。因此只有将其纳入法治轨道 ,改变目前以个人投资者为参与主体的格局 ,增加市场容量 ,提高理性投资成分 ,才能真正保护市场、繁荣市场 ,推动市场健康发展。     

新形势下证券公司核心竞争力的战略选择

近几年来随着核心竞争力理论的提出 ,国外不少证券公司都将培育公司的核心竞争能力、增强公司的核心价值作为战略目标与导向 ,而且收获不小。但从国内券商来看 ,真正具备核心竞争力的券商还很少 ,核心竞争力的培育正处于起步阶段。目前中国已经正式加入了世贸组织 ,面对加入WTO后对中国证券业从机制、管理、实力到理念、技术、经验等全方位深层次的冲击 ,中国券商如果在近几年内不能做到尽快转变观点、调整战略 ,将难以与国际证券市场接轨 ,难在与国外券商的竞争中取胜 ,为此 ,新形势下我国券商必须要找到迅速提高自身竞争力的利器 ,培育公司的核心竞争力     

我国证券业如何面对WTO

一、加入 WTO对证券市场的基本要求 　　1.证券市场对外开放的基本原则。 WTO对证券市场开放的基本要求服从于《服务贸易总协定》和新的金融服务协议的基本原则，这些基本原则主要有最惠国待遇原则、透明度原则、发展中国家更多参与原则、国民待遇原则、市场准入原则和逐步自由化原则。新的金融服务协议要求开放证券和金融信息市场，外资公司享有与国内公司相等的进入市场权力，建立外资证券服务公司并按竞争原则运行，取消跨境服务的限制，允许外国资本在投资项目中占 50％的比例。 　　2.我国证券市场就加入 WTO所作的承诺。 1999年 1…     

证券欺诈罪初探

证券欺诈罪初探余振华一、设立证券欺诈罪的必要性随着我国证券业的迅速发展，证券发行、交易等活动中的违法犯罪行为不可避免地在现实生活中大量出现，其中证券欺诈违法犯罪现象尤为突出，而且，根据国外证券市场的历史经验、教训和我国当前已表露出的种种迹象，可以断言...     

关于制定我国《证券法》的思考

关于制定我国《证券法》的思考施建辉（东南大学法律系南京２１０００８）翻开我国证券业开埠不长的历史，无论是券商操纵市场的“３２７”事件，还是上市公司违规的“长虹转配股上市”风波，或是所谓宝延收购等一系列有害证券市场健康发展的违规事件，虽然包括证监会、...     

我国券商危机的现实分析与对策思考

证券市场的危局会引发整个资本市场的“多米诺骨牌”效应,对目前券商的生存危机问题进行反思具有深刻的现实意义。我国券商之所以步入危机,最直接的因素莫过于其生存环境的恶化,内控不严与实力不济也是关键因素。证券业要走出困境,必须要政府外力援助与券商谋求自强双管齐下。