目前我国证券经纪人面临的机遇与挑战

证券经纪人是实现券商与客户之间全方位交流、沟通,实现券商客户服务策略的主要环节,专业化的经纪人队伍有助于弥补新形式下券商市场营销的不足。随着证券经纪人有关规定的出台、资本市场规模的扩大、社会理财需求的增长以及混业经营的试点等环境变化,我国证券经纪人面临前所未有的机遇和挑战。证券经纪人应立足自身,在从业资格、职业道德、营销和服务等方面采取一系列应对措施,为证券经纪人的发展壮大打下坚实基础。     

与“狼”共舞的券商

券商是证券经营机构的简称,是指由证券主管机构批准设立的具有法人资格的在证券市场上经营证券业务的金融机构,它在证券市场上扮演着主要角色。资金供求双方通过券商实现封资金余缺的融通和调剂。它对资金供求双方提供适合各自需要的各种金融产品,并为买卖证券的双方提供服务。 我国券商分为综合类券商和经纪类券商。综合类券商和经纪类券商的主要区别是它们的经营     

关于建立我国证券经纪人制度若干问题的思考

建立证券经纪人制度 ,是我国证券市场发展的客观要求和必然趋势 ,在当前 ,这一制度已出现的主要形式有证券经纪人、客户经理和理财工作室 ;但同时需要解决的问题是 :明确证券经纪人的法律地位 ,建立证券经纪人的资格认定制度和监督管理制度 ,以及有关证券经纪人的管理规范等     

新形式下券商经纪业务发展的对策简析

随着我国加入WTO及信息技术的快速发展,使目前证券商长期赖以生存的经纪业务面临着前所未有的挑战。以券商现行的经纪人制度试点的实证分析中,已指出我国证券业中传统的、单一的提供代理买卖,少有个性化服务的经营方式无法适应行业的一系列变化,而“以客户为中心”的证券客户关系管理则为券商的经营提供了一条极好的途径。     

中国证券经纪业务非现场交易模式研究

目前国内券商经纪业务以证券营业部或服务部为主体 ,主要采用现场交易方式。这种方式的特点是成本较高 ,地域性强。在此情况下 ,许多券商把转型业务拓展的重点放在了非现场交易上。目前这种方式还处在发展阶段 ,在技术实现、跟踪服务、规章制度等方面还没有成型的实例。因此 ,结合目前各券商寻求新的经纪业务模型的实际情况 ,探讨我国证券经纪业务中非现场交易模式的实现形式 ,具有重要的意义     

无纸化背景下券商与投资者间法律关系研究

无纸化对证券权利结构造成了冲击,无纸化在消灭证券实物的同时,也造成了投资者身份的可识别化,从而改变了建立在证券实物基础上的券商与投资者间的关系,实现了券商与投资者的关系从行纪到代理的转化。依托无纸化及现代证券交易技术,这种转化既能避免出现交收违约风险,也有利于对证券投资者权利的保护。     

证券经纪人浅议

证券经纪人是指在证券市场中为交易双方充当媒介代理买卖有价证券而收取报酬的商人。它既具有一般经纪人的共性,又有其从事特定商品市场活动的个性。这种个性最突出地表现为现行的法规规定,中国证券经纪人是接受委托、代客买卖有价证券以赚取报酬(亦称佣金)的证券中介企业,个人不能直接从事证券经纪业务,因此,与其它市场经纪人不同,中国不存在     

关于拓展我国券商融资渠道的分析与思考

在对我国券商8种融资主渠道(增资扩股、发行中长期债券、上市发行股票、国债回购、股票质押贷款、银行间同业拆借、短期金融券和资产管理业务等)进行分析的基础上,提出从提高券商信用、创新金融工具、建立证券金融公司、推动券商间战略重组等4个方面消除券商融资障碍、进一步拓展融资渠道的对策建议。     

2013年A股大猜想

在诸多不确定下，今年不少券商在对明年的A股预测中，略去了对具体点位和涨跌幅的预判。 年底临近，证券行业的2013年策略季又开始粉墨登场，今年A股的漫漫熊市愁白了投资人的头，正当各家券商为2013年预测发愁之际，12月以来的反弹倒是为券商策略报告带来了如泉的灵感，A股曙光在哪里？券商们不约而同地把目光投向了“新型城镇化”...     

提升证券金融机构持续发展的核心竞争力南京证券加强企业领导班子建设体会

企业在激烈的市场竞争中是扬帆远航还是黯然出局，往往取决于其决策层的表现。作为江苏省第一家专业证券经营机构，南京证券近年来成功应对了市场的潮起潮落、行业的兼并重组等一系列难题，向着全国一流券商稳步迈进。2006年公司各项主要经济指标均创历史最好水平。今年1至5月份各项经济指标再度巨幄攀升，实瑚利润6．66亿元：同比增长1189％。辉煌来自何处，请昕南京证券有限责任公司董事长、党委书记张华东一席言。     

资源寻租在证券营销中的应用前景探讨

资源寻租行为贯穿于整个资源运动过程,它来源于资源所具有的严格的"功利性"."以货币让渡为中心的资源价值竞争运动(即 资源寻租)"是资源自我优化配置的内在动能.分析基于券商的特质资源,"资源寻租"在券商证券营销中具有非常的应用前景.资源寻租成功应用于证券营销中,将为券商建立一个区别于传统的全新的更科学的营销架构体系.     

论我国证券公司经纪人的法律地位

《中华人民共和国证券法》规定 ,从事经纪业务的证券公司是证券经纪人 ,其法律地位为代理人 ,似欠妥当。考察英美法系和大陆法系国家对证券公司经纪人的法律地位的规定及其成因 ,对我国民法相关范畴进行比较分析 ,立足国情 ,在民法范畴的基础上 ,将证券公司经纪人界定为行纪人或居间人较为科学。这样有利于明确证券公司的权利义务 ,保护投资者的利益 ,实现资本资源的最优化配置 ,维护证券交易市场的稳定     

美国规制券商交易行为的理论与实践考察——从信赖义务的视角

信赖义务是美国券商交易行为规制的核心理念,其主要包括了忠实义务和注意义务两个层次。信赖义务具备的法律和道德双重性使其广泛体现在法律、行政法规和自律规则等券商交易行为规制体系的各个层次。作为信赖义务的衍生理论,招牌理论固然存在自身的困难和局限,但其进一步揭示了券商交易行为的最佳执行、披露或戒绝默示陈述、合理基础和客户适合性等规则,是信赖义务在券商交易行为领域最好的提炼和展示。将信赖义务移植入我国的法律语境的途径是对既有的诚实信用原则进行重构,使其最终有益于我国的证券法制建设。     

我国证券发行注册制改革的法经济学分析

证券发行审核制度在我国经历了由行政审批制到核准制下的券商通道制再到核准制下的保荐人制度的历史演变过程，以法经济学的视角进行分析，这是证券发行的社会成本由高向低逐级递减的体现。公共选择理论揭示了政府失灵的经济学原理，要求政府对市场的干预保持谦抑性，就证券发行监管而言，政府的监管权力应当退出市场，将发行上市获得融资机会的决定权归还给投资者等市场主体，而这正是发行注册制改革的目标和宗旨。     

兴达证券公司发展战略

针对证券公司发展战略问题,采用案例分析与比较分析相结合的方法,以兴达证券为例,结合兴达证券的发展背景,以对营业收入、利润、净资本的分析为切入点,同时与同类券商东北证券进行对比分析,提出不断创新改变盈利模式,拓宽融资渠道,持续完善公司治理结构等发展战略建议。研究结果对兴达证券的健康发展有指导意义。     

中国券商跨世纪发展应采取的对策

作为我国证券业主体的中国券商，应该采取什么样的对策，才能实现跨世纪的发展，是摆在中国券商面前的重大课题。我国券商实现跨世纪发展应采取的对策：遵从市场规律和行业发展规律，从"体制转轨型"向"市场经营型"转变；积极主动地以规范化的行为来促进市场制度的形成；在原有经济、承销业务的基础上，进行业务创新，拓宽业务范围；券商自身的参权结构问题亟待解决；解决好自有资本金质量的问题和外源资金的融资机制问题；券商应加强自身的研究实力；积极开展国际业务，学习国外券商的经营管理经验。     

试析网上证券交易发展对券商经纪业务的影响

网上证券交易现不仅是一种委托方式 ,而且成为一种新兴的交易模式 ,具有无可比拟的优势性。传统的证券经纪业务面临着深刻的变革 ,我国券商应尽快转变经营理念 ,采取有效措施 ,大力发展网上证券业务     

从营销角度审视券商经纪业务的发展

随着《证券法》的实施 ,我国证券市场的各项业务已进入了一个法制化、规范化的新阶段。其中证券经纪业务占有重要地位 ,是券商利润的主要来源 ,如何提高券商在经纪业务上的竞争力 ,应该从科学的营销角度出发 ,对经纪业务中的营销问题进行全面、系统的思考。     

证券交易模式的创新——网上交易

随着信息技术的飞速发展,网络化风潮席卷全球,促使全球金融电子交易系统不断涌现,也从根本上引发了证券交易方式的革命,其中最引人注目的就是证券网上交易的发展。它具有成本低、不受地域限制、安全性高、高效便捷等特点,在国际上日益成为一种新型的交易委托方式,也是我国券商开拓新客源,吸引更多投资者和创造新利润增长点的首要选择。通过分析网上交易对现有证券经营方式的冲击及我国发展证券网上交易的现状,在借鉴国外经验的基础上进一步提出了切合我国实际的政策建议。     

中国证券公司研究业务的生态发展

研究业务是显示券商实力的核心业务之一,卖方研究业务是衡量研究实力的重要的客观指标。通过对我国证券研究机构发展及现状进行分析,重点研究＂人才争夺战＂背后的券商卖方研究业务的激烈竞争与生态环境不断恶化的深层原因,揭示了未来卖方研究转型之路。