我国企业类债券发行市场的监管问题探讨

近年来,我国企业类债券市场发展规模不断扩大,但与国外债券市场相比还有很大差距。我国企业类债券发行市场中存在发行监管主体不明确,多头监管问题严重,行政化监管色彩浓重,自律管理不足及相关法律法规不健全等问题,为解决上述问题提出了统一企业类债券发行监管主体、统一企业类债券监管内涵、逐步统一企业类债券发行审核制度、充分发挥自律组织的作用和修订完善企业类债券发行监管法律法规等建议。     

银行业顺周期形成机理与逆周期监管工具研究

随着全球金融危机的爆发,银行业发展和监管面临严峻挑战。在宏观审慎监管下,实施逆周期监管,以缓解顺周期性对银行的影响。对金融系统顺周期性和银行逆周期监管的相关理论做了简单评述,重点分析了银行顺周期的形成机理,并在此基础上讨论了逆周期监管工具运行的基本原理、存在的缺陷以及在实际操作中面临的问题。这些工具主要包括资本约束工具、风险计量补充工具以及政策和制度改进工具等。     

日本银行市场约束制度分析

20世纪90年代,日本出现了严重的银行业危机,此后,银行及其监管体系经历了巨大变革。缺乏对银行管理者决策有效的市场约束,普遍被认为是导致其过度冒险进而引发银行倒闭的重要原因。以制度分析为视角,针对日本主银行制度和银行监管制度进行分析,显示多种制度因素阻碍市场约束发挥作用。在总结日本银行业案例经验的基础上,提出中国银行业体制改革中有效发挥市场约束的建议。     

我国财政资金使用监管机制存在的问题及治理对策

财政资金规范管理一直都是我国政府财政管理重点关注的领域。为了保障财政资金安全,提高财政资金监管力度,财政部早于2001年就试行了国库集中支付改革,于2011年又发布了《关于进一步完善制度规定,切实加强财政资金管理的通知》,这些制度的出台对加强财政资金安全性、提高资金使用效率发挥了一定的作用。但在财政资金使用监管过程中,由于制度执行不到位,缺乏科学合理的监管方法,还存在着缺乏预算管理事前控制、不重视资金使用绩效监管、内部控制制度不完善等问题。针对财政资金使用监管中存在的问题,要加强财政资金使用监管事前控制,构建财务综合监管信息化平台,完善内部控制制度建设,建立财政资金使用绩效评估制度,进一步完善财政资金使用监管机制。     

论法治视野下的食品安全监管责任——基于上海“染色馒头”事件的实证分析

上海"染色馒头"事件暴露出我国食品安全监管存在着诸多问题,监管主体的失职是其中重要一项。监管主体责任如果能够明晰并有效、常态化地落实,将促使监管主体更好地履行监管职责。由于现行监管责任体系不完善,切实地追究监管主体责任还须在权责一致的要求下划清各监管部门职权,丰富责任方式、健全责任追究渠道,在法治化的轨道上推进监管责任的落实。     

中日商业银行法律监管框架比较研究及启示

本文介绍并分析了日本商业银行法律监管框架,并对中日两国从监管主体、运行环境、实施绩效等方面进行了比较,进而在借鉴日本经验的基础上提出了完善我国法律监管框架的政策建议.     

论我国政策性银行的财政监管

明确了政策性银行的地位以及经营特点,论述了政策性银行的财政监管的必要性,分析目前在监管中存在的问题,提出了完善监管的对策。     

我国食品安全监管体制研究——兼评我国《食品安全法》

我国食品安全监管的主要问题表现为行政监管组织法体系不健全、监管主体过多、行政监管权分配不合理以及对监管主体缺乏有力的责任约束机制。2009年2月通过的《食品安全法》并没有改变分段监管的模式，食品安全委员会权限设置不明确，影响监管力度。结合我国国情，要完善安全监管行政组织法体系、推行渐进式统一模式，将各个环节的监管职权逐步整合于食品药品监督管理局，加大食品安全委员会的职权，增强其协调权威性，并不断加强监管机构的监管责任，建立权责一致的行政和司法责任追究制度：     

论外资银行法律规制的理论基础

外资银行法律规制的依据是人们研究银行监管的重要问题。如果说,外资银行对东道国经济影响的双重性是对外资银行进行规制的直接反映的话,20世纪50年代开始兴起并流行的银行监管学说则是奠定并完成了外资银行规制的经济学基础。较之经济学的发散性,多样性和抽象性,法律的趋同性、稳定性和逻辑性使其在阐释外资银行监管这一社会现象方面更具优越性。20世纪70年代以后的金融监管理论,除了继续以市场不完全为出发点研究金融监管问题之外,人们开始更多的从金融的本质属性和金融体系运行的特殊性着手研究银行监管问题。因此,可从经济学、法学以及外资银行本身三个层面来看待我国对在华外资银行进行法律规制的必然性。     

中国互联网公益捐赠监管体制的多维度解析——基于整体性治理视角

本文从网络募捐主体间价值链、网络募捐全过程和监管主体利益关系三个维度,探讨我国网络募捐监管体制特征、相关流程的主体特征、危害产生机理等内容,并提出了有助于推动我国网络募捐监管体制整体性革新的四位一体治理要点。     

论中国煤炭期货市场法律监管的现状及其完善路径

作为现代市场经济发育成熟的产物,煤炭期货市场已经成为经济学界和法学界所聚焦的热点。煤炭期货市场具有高风险性,必须采取法律手段对其进行监管和监督。就我国现有的煤炭期货市场法律监管体系而言,存在着诸多问题,这些问题集中体现在缺乏投资者相关保护制度、法律监管机构定位模糊、自律监管的缺失和虚化等多个层面之上。必须以完善法律制度设计,尽快制定《期货法》,修改并完善既有的法律规定等方法及手段,促进煤炭期货市场健康运行。     

监管博弈与监管制度有效性——产品质量监管的法经济学视角

近年来,中国食品、药品等消费品的产品质量问题,引起公众、政府甚至国外媒体与消费者的广泛关注,也暴露出中国产品质量监管制度的某些缺陷.政府如何通过监管制度创新,对产品质量进行有效监管是保护国民生命、健康安全的需要,是提升"中国制造"信誉不可或缺手段,也是建设和谐社会必须解决的重要课题.产品质量监管制度合理与否,关键在于对参与人是否实施了有效的约束和激励.有效的约束和激励能够引导参与人遵守规则,而无效的约束和激励则会收到相反的效果.     

绿色信用监管制度:理论逻辑、关系演化与实践路径

绿色信用监管制度是中国特色的治理创新，需要从整体和局部视角研究其理论逻辑、内部关系演化与具体实践路径。绿色信用监管制度本质上是一种以夯实现代市场基础为目标、以法律法规为依据、以信息共享应用为重点的中国式绿色制度，是基于多主体关系性合约网络的激励相容制度创新。绿色信用监管制度通过构建内部与内部之间、内部与外部之间的制衡关系，有利于发挥政府、市场和社会机制合力以及避免“监管监管者”悖论。监管制度子制度之间具有替代性、互补性和时序性。当存在替代性时，要优化制度选择；当存在互补性时，要重视前提性制度创设、制度匹配耦合和制度绩效提升。在技术性监管和制度性监管耦合作用下，从机制设计到监管实践、再从监管成效到机制完善的螺旋式迭代升级路径，构成了中国绿色信用监管制度的实践路径。绿色信用监管制度的完善，有助于进一步健全信用数字化监管长效机制，推动建设人与自然和谐共生的现代化。     

近年来我国食品安全监管问题的研究综述

食品安全监管是近年来学界关注的焦点与热点之一。通过对学界食品安全监管问题研究成果的梳理,不难发现,学界的研究主要集中在法律制度、＂分段监管＂体制及地方政府职责定位三个方面。解决以上问题,学界的认识基本一致,即加强立法完善食品安全监管的法律制度保障;变＂分段监管＂为＂垂直监管＂、合作监管;加强地方政府监管过程中的责任机制,培育第三种力量,努力构建一种能够保障个人、团体、政府、媒体各方利益平衡点的监管体制。     

新型农村合作医疗实践中的问题及建议

新型农村合作医疗运行十年,还存在一些深层次问题。为使新农合更好发展,政府应该多管齐下,探索制度设计、监管、立法等方面的对策和措施。     

构建新型监管机制力推企业年金发展

我国企业年金的信托型运营机制，决定了企业年金基金运营的高风险和基金监管的高难度。学界对企业年金运营风险和监管机制的研究匮乏。通过建立我国企业年金运营的监管模型，分析阐述了企业年金运营监管的相关问题和风险控制的制度安排。     

多变金融环境下的我国银行监管体制

现代银行业发展迅猛,日益国际化。由于金融创新,金融全球化的发展,特别是金融混业经营趋势的增强,国际社会也与时俱进,努力合作寻找银行监管的最佳模式,提高监管效率。国际金融一体化程度加深对我国银行监管体系提出了更高的要求。本文分别探讨新巴塞尔协议、WTO规则对我国银行监管体系的影响,以及如何改进和完善我国银行监管体系。     

俄罗斯银行业监管制度的发展、特点及启示

俄罗斯银行体系监管权力主要集中于中央银行。伴随着中央银行权威性和独立性增强,俄罗斯银行监管制度的质量显著提高,尤其体现在银行监管法律制度的完善方面。1998年和2008年两次严重的金融危机极大推进了银行监管制度改革。作为巴塞尔协议成员国,俄罗斯银行监管制度日趋与巴塞尔协议银行监管框架体系接轨。当前西方对俄罗斯金融制裁深化了俄与新兴经济体国家金融监管的国际合作。重新思考俄罗斯银行监管制度的发展和相关改善性做法,对我国银行市场健康发展具有重要的启示意义。     

全球空间安全治理视域下临近空间飞行监管研究

临近空间作为全球一体化的重要连接点,是实现长期驻空侦察、全球精准打击的军事战略高点。受空天划界论争的影响,临近空间飞行的监管规则仍依附于国内立法,在国际层面尚未实现有效规制和协调。在临近空间法律地位不清、监管主体不明、监管客体不定、监管内容复杂、飞行活动存有争议的情况下,现有国际航空航天法律制度已无法满足调整此类新型利益关系的实践需要。构建针对性的监管制度不仅是行业有序发展的基础,也是确保地面国国防安全和临近空间资源有序开发利用的重要保障。在国内立法层面,中国可参鉴《临近空间管制公约（草案）》的相关条款,积极推进临近空间融入航空法或航天法的制度设计,或制定单行的临近空间法,以国内立法引领国际立法;在国际立法层面,应以国际民用航空组织为主导,通过修订《国际民用航空公约》（又称《芝加哥公约》）相关附件或增设临近空间飞行的新附件标准,推进国际统一规则的构建。     

商业银行的特殊性及其监管启示

银行的"特殊性"(尽管并非独特性)主要表现在6个方面:它有效地提供了金融产品;它对经济发展和经济增长至关重要;它是为数不多的国际化行业;它是经济波动和货币政策传导的重要依据;它是最早也最久被政府监管的行业;它为学术研究机构和个人提供了丰富资料.因此,除强制信息披露、特许证管理和存款保险制度外,应取消其他专门针对银行及银行持股公司的政府监管,并将存款保险基金拆分为4家机构分别管理.