我国不同性质企业技术创新效率及其影响因素研究:基于两阶段价值链的视角

本文从价值链角度出发,构建关联型两阶段DEA模型,测度和比较2005-2010年中国不同性质工业企业、内资等3类企业的科技研发和成果转化效率及差异,给出创新资源利用的4种模式,并利用Tobit模型检验了效率的影响因素。研究表明:(1)考察期内工业企业创新整体效率均值为0.694,科技研发和成果转化阶段效率偏低成为制约效率提升的共同因素。(2)中国内资、港澳台商投资企业和外商投资企业创新效率依次递增,效率差异明显。国有或国有控股企业由于创新剩余控制权和索取权的分离,缺乏有效的创新激励和监督。而外资企业利用母国技术、品牌等优势,在科技成果转化领域较为成功。属于高研发高转化的企业仅占33.3%,主要来自港澳台商和外资企业。(3)企业规模的壮大有利于科技研发效率的提升,而科学家和工程师数与科技研发效率负相关。企业规模对科技成果转化效率和整体效率具有显著正向影响,政府支持和金融支持则对二者有明显负作用。最后,给出了一些政策建议。     

中国区域科技成果转化效率的实证研究——基于三阶段DEA模型

在剔除环境因素的基础上,运用三阶段DEA模型,对2011年中国30个省的科技成果转化效率进行实证研究。结果显示,总的看纯技术效率被低估,规模效率被高估,环境因素对科技成果转化效率具有显著影响。东中西部科技成果转化效率存在较大差别。研究认为,应通过完善科技管理体制、创新科技组织方式、优化政策、信息共享,推动我国科技成果转化效率全面提升。     

高端装备制造业技术创新资源配置效率及影响因素研究——基于两阶段StoNED和Tobit模型的实证分析

新常态下，高端装备制造业在推动国民经济稳定增长、加快传统工业转型升级、提升产业链核心竞争力的过程中，先导性和战略性作用日益凸出，但其技术创新资源配置的合理性和有效性却成为产业持续发展的主要瓶颈。本文从投入产出角度出发，基于价值链理论，将技术创新活动分为技术研发和技术转化两个阶段，并构建两阶段StoNED模型，采用2011-2014年的行业面板数据作为样本数据，对高端装备制造业技术创新资源配置效率进行测度和比较；以产业组织为视角，利用Tobit模型分析影响效率的关键因素。实证研究表明，我国高端装备制造业技术创新资源配置的整体和阶段效率在子行业间存在不同程度的波动和差异，技术研发阶段效率偏低制约着整体效率的最优化；甄别影响因素发现，企业规模对技术研发阶段效率具有负向作用，对整体和技术转化阶段效率具有正向作用；市场垄断不利于整体和技术转化阶段效率的提升；政府支持对整体和两阶段效率均具有负面影响。在此基础上，进一步提出应对产业技术创新资源配置现状的对策建议。     

中国高技术产业创新效率及其影响因素研究

从价值链的角度出发,构建规模报酬可变情形下的两阶段链式关联DEA模型,对2005年至2009年中国28个省份高技术产业创新整体效率和两阶段效率进行实证分析,探索两阶段间的关联有效程度,并给出创新资源利用方式的4种模式,然后利用Tobit模型检验创新效率的影响因素。研究表明,考察期内中国高技术产业整体效率和分阶段效率偏低,且呈现U型变化趋势,资源利用模式主要为低研发低转化型;企业规模、滞后期效率值等对知识创新效率影响显著,劳动者素质、产业结构等对科技成果商业化效率的作用明显,政府支持、金融环境等对技术创新的整体效率有较为显著的影响;最后提出进一步提高职业高等教育水平、开展产学研合作机制、营造良好金融环境、完善知识产权法律等政策建议。     

过程模型嵌入的科技服务业服务创新路径

科技服务业承担着创新和加快科技成果传播和转化的中介作用。笔者梳理以往学者的研究,总结科技服务创新的影响因素,提出服务创新过程模型嵌入的科技服务创新路径,有利于我国科技服务企业关注服务创新过程各阶段内部驱动和外部网络对创新绩效的影响。     

非独立并联生产系统的DEA效率评价研究

对复杂生产系统进行效率评价,是改善其生产效率的基础.针对非独立并联结构生产系统的效率评价问题开展研究.首先,将两阶段非独立并联生产系统等价为先并联后串联结构的混联生产系统;其次,将混联生产系统的整体效率定义为各串联子系统效率的乘积,而各个串联子系统的效率则定义为内部各并联子系统效率的加权和,并给出了对应的DEA效率评价模型;最后,有关定理和算例分析证实了该模型能更合理地评价此类生产系统的技术效率,能够更大程度地挖掘系统整体性能改善的潜力.     

资源约束型两阶段生产系统的DEA效率评价模型

经典的数据包络分析(DEA)模型将决策单元看作"黑箱",忽视决策单元的内部过程,必然会高估决策单元的效率。本文研究了一种资源约束型两阶段生产系统的DEA效率评价方法,针对此类生产过程的内部过程,研究其内部运行机制对整体效率的影响。本文提出的模型实质上是一类特殊的网络DEA模型,其评价原理有别于已有的研究成果,但更有助于管理者确定生产过程的非有效来源及其效率改进方向。实例证实本文方法的合理性。     

创新价值链视角下提高我国新能源汽车企业创新效率研究

以1 8家新能源汽车整车制造企业201 6—2021年面板数据,构建DEA模型对我国新能源汽车企业的创新效率进行测算。引入创新价值链理论,将创新过程分为技术研发环节与成果转化环节,分别测算创新效率并分析比较创新过程不同环节效率值的差异,运用矩阵分析归纳四种创新资源利用模式。研究结果表明,我国新能源汽车企业在创新过程的不同阶段呈现的效率有较大差异,突出表现为技术研发环节的投入产出存在失调现象;在四种创新资源利用模式中,粗放低效率利用模式占全样本企业的1/4。提高新能源汽车企业创新效率刻不容缓,企业应该增加研发资金投入、注重培养人才、提高技术成果的转化能力、探索新型商业模式。     

科学-技术-经济的联结与创新绩效的国际比较研究

提出了创新过程三阶段概念模型,用于描述国家层次的科学、技术与经济之间的联结关系.运用数据包络分析(DEA)及其改进方法对21个国家的创新活动效率进行评价,目的是比较中国和20个OECD主要国家在创新各阶段的效率差距.通过效率值比较发现,在研发效率上中国正在赶超OECD国家;但近年来中国在研发阶段的投入产出已经达到平衡.研究发现,中国的技术向经济转化的效率远远低于OECD国家的平均效率;影响中国技术向经济转化效率的关键因素是本国人在世界知识产权局申请的专利数与高技术产业增加值,而我国最具有提高潜力的创新产出指标为高技术产业增加值占GDP的比例.与国际上主要创新型国家相比较,当前我国创新活动中存在的主要问题是创新效率相对较低.因此,目前对中国而言,建设创新型国家的关键是要提高我国创新系统资源配置的效率.     

基于两阶段DEA的绿色港口增长效率评价——以我国上市港口企业为例

使用多阶段网络DEA评价模型，对全国9家上市港口企业进行绿色港口的效率评价，并利用我国2015—2019年的相关数据进行实证分析，主要采用两阶段网络DEA模型对绿色港口进行效率评价，探究在追求利益最大化的情况下，如何改进才能使经济效益与环境保护做到协调，最终达到港口的可持续发展。结论：2015—2019年，各大港口的绿色管理都不断加强，但绿色港口的转化速度较慢。由于不同港口的技术不同，导致港口的增长速度不一致。生产运营效率与利润转化和废气排放效率均较低，说明两阶段效率还有待提高，生产运作和绿色管理还应该加强。     

基于最近距离投影的DEA两阶段效率评价方法研究

数据包络分析是进行效率评价最重要的方法之一。传统的数据包络分析理论主要寻找有效前沿面上的最远距离投影，在极大化无效性指数的同时也面临着效率改进的巨大难度和高额成本。对于具有两阶段内部生产结构的决策单元，本文从考虑最小改进难度的视角出发，提出了最近距离投影的两阶段效率评价方法。该方法首先得到所有强有效决策单元的线性组合，且这些组合均占优于被评价的两阶段决策单元。然后建立了两阶段范围调整效率评价模型，在确定具有最近投影距离的占优组合的同时，得到了两阶段评价效率。最后，本文运用我国32家上市银行的年度数据对所提出方法进行了应用验证。     

矩阵型网络DEA模型及其实证检验

针对传统DEA模型无法有效的评价矩阵型网络系统的效率,本文构建了矩阵型网络决策单元的生产可能集,建立了矩阵型网络DEA模型。在此基础上证明了决策单元在矩阵型网络DEA模型下为弱DEA有效的充分必要条件为其每个子系统均为弱DEA有效。最后,选用美国的十个电力公司作为决策单元对模型进行实证检验,得出结论:矩阵型网络DEA模型弥补了传统DEA模型无法反映内部有效性从而可能得到错误结果的缺陷,并能精确地计算出各个子过程的效率,辨识出具体需要改进的子过程。同时新模型为评价复杂系统的效率提供了新的思路。     

两阶段生产系统的DEA效率评价模型

数据包络分析(DEA)作为一种数学规划方法,已经被广泛用来评价一个决策单元相对于其它决策单元的效率。经典的DEA模型把决策单元看作一个“黑箱”,对决策单元的内部运行机制不作深入的研究。本文以一个两阶段生产系统为例,从生产系统的内部过程出发,提出一个基于DEA的模型以合理评估该决策单元的相对效率。本文提出的模型实质上是一类特殊的网络DEA模型,其评价原理有别于已有的研究成果,但确实有助于管理者确定生产过程(如供应链)的非有效来源及其效率改进方向。     

两阶段DEA前沿面投影问题研究——兼对我国上市银行运营绩效进行评价

DEA方法,即数据包络分析方法,是一种用于评价决策单元(Decision Making Units,DMUs)相对有效性的实证方法。近年来DEA方法已经广泛的应用于各行各业的绩效评价中,并发展出两阶段DEA方法。两阶段DEA方法相对于传统DEA方法的优势在于,它不但可以提供被评价对象的总体效率值,还可以分别生成每一阶段的效率值。但正是由于中间要素的存在,按照传统的DEA方法来调整两阶段DEA投入、产出要素的优化过程已不能成功投影在有效前沿面上。本文基于两阶段DEA方法,通过加入"虚拟中间要素"在两阶段DEA中嵌入一个"虚拟阶段",这样不但完善了两阶段DEA的逻辑结构,而且成功的将被评价单元投影到有效前沿面。最后本文应用以上方法对我国上市银行的运营绩效进行了实证分析。实证结果令我们意外的是,国有商业银行运营绩效优于股份制银行。     

风险条件下研发项目改进DEA选择模型

研发项目是企业提高竞争力的关键，研发项目选择关系到企业的战略和未来发展趋势。研发项目在生命周期内面临技术风险、突发风险和市场风险，本文考虑到研发项目的风险特征，结合企业战略，构建了基于效率排序的研发项目选择模型。首先，本文对研发项目的有效性和相对于其它备选项目的相对优势进行分析；然后针对数据包络分析模型排序的不足，结合平衡计分卡理念，规范研发项目投入的比例，引入实物期权理论，改进数据包络分析模型，实现了对研发项目的效率排序；最后通过实际算例对模型进行验证、横向对比和敏感性分析，结果表明：相对于标准数据包络分析模型，本文提出的模型具有更高的效率区分度，并且能够敏感地捕捉到研发项目投入和产出的变化对效率影响的演变过程。     

评价相对效率的投入-产出型DEA

传统DEA只能在固定投入或产出的条件下,从产出或投入角度测算决策单元相对效率,因而不能综合地反映决策单元的投入产出效果.基于双目标规划,本文将提出从投入及产出角度评价决策单元相对效率的投入-产出型DEA,并研究其相对有效性.最后以沪市16家高科技上市公司为应用实例,研究其相对经营效率.     

基于两阶段交叉效率模型的中国商业银行效率评价

为了更好的评价我国商业银行的效率,在传统两阶段DEA模型中引入交叉效率,并对两阶段生产系统的内部结构进行优化,构建了考虑共享投入和非期望产出的两阶段交叉效率模型。最后结合中国16家商业银行2006-2015年的年度报表,分别应用传统的两阶段DEA模型和新模型评价样本银行的效率。结果表明：新模型比传统模型更客观、区分力更强,具有更强的稳定性,更适合用于评价我国商业银行的效率。     

Complements or substitutes? The contingent role of corporate reputation on the interplay between internal R&D and external knowledge sourcing

Existing research does not provide a clear answer to the question of whether internal knowledge development and external knowledge sourcing are complementary or substitutive innovation activities. This paper adopts a contingent approach for addressing this issue by examining whether and how the interactive effect of internal R&D efforts and external knowledge sourcing on product innovation performance may be affected by the firm’s corporate reputation. In doing so, a three-way interaction model is applied to a sample of 251 Spanish high-technology manufacturing firms. Interestingly, initial results support the substitutive argument: the positive effect of internal R&D on product innovation performance diminishes as the exposure to external knowledge increases. However, in well reputed companies, interaction becomes positive, revealing a complementary effect. Thus, the study extends the traditional approach focused on determining whether internal and external knowledge sourcing are complements or substitutes by showing that their interplay depends on other firm-specific characteristics. Moreover, identifying corporate reputation as a source of complementarity between both activities provides an additional explanation of how corporate reputation contributes to a more effective management of knowledge assets.     

基于可变权重的DEA效率评价模型

传统DEA模型将投入、产出权重视为固定变量。为了更合理地对决策单元的效率进行评价,本文研究了如何将有关投入、产出变量的权重的更多信息融入效率评价模型,提出了可变权重的概念,给出了一种基于可变权重的DEA效率评价模型。本文模型是CCR模型的推广。在有关权重信息可得的前提下,本文模型较之CCR模型中效率评价上更为合理。但是,如何准确度量投入、产出权重并将其函数化,是本文方法应用的难点。一个算例分析演示了本文模型。