论我国证券公司经纪人的法律地位

《中华人民共和国证券法》规定 ,从事经纪业务的证券公司是证券经纪人 ,其法律地位为代理人 ,似欠妥当。考察英美法系和大陆法系国家对证券公司经纪人的法律地位的规定及其成因 ,对我国民法相关范畴进行比较分析 ,立足国情 ,在民法范畴的基础上 ,将证券公司经纪人界定为行纪人或居间人较为科学。这样有利于明确证券公司的权利义务 ,保护投资者的利益 ,实现资本资源的最优化配置 ,维护证券交易市场的稳定     

我国证券公司数据出境的合规困境与监管应对

近年来,随着我国资本市场双向开放程度不断加深,我国证券公司数据出境活动愈发频繁。但实践中,我国证券公司数据出境面临着重要数据认定标准不明确、数据出境安全评估耗时较长、个人信息出境缺乏豁免机制等困境。这反映出我国数据出境监管存在事前监管压力过大、缺乏监管规则适用指引、行业数据分级分类建设有待加强、监管职责划分不尽合理等问题。为此,需要进一步加强证券行业数据分级分类建设、完善细化数据出境监管规则指引文件、明确中国证监会在证券公司数据出境监管方面的主体地位、加强对数据出境的事中事后监管,并进一步探索“监管沙盒”等创新监管安排。     

证券公司风险监管制度改革路径分析

本研究在国际比较的基础上,分析中国证券公司新老风险监管制度和巴塞尔新资本充足率规范的有效性。研究结果显示,改革后的2006版风险监管制度比老制度有所改善,但对风险的反映不如巴塞尔内部模型法准确,新制度平均低估证券公司自营风险29％。中国证券公司监管应借鉴巴基尔新资本充足率规范,逐步引入VaR等先进风险测量工具。     

股票期权制与我国证券公司激励机制的重构

股票期权激励机制可以实现证券公司低成本长期的有效激励 ,促进证券公司的长期发展并降低经营风险。在我国股票期权制的实施过程中存在着制度和公司治理结构等障碍。建立证券公司股票期权激励机制需要解决评价体系、监控体系、财务支持和税收支持以及实施方案等问题     

大鹏证券的薪酬体系

当今世界各企业在建立薪酬福利政策时所遵循的基本原则是：对内保持公平合理，对外保持竞争，达到激励全体人员的目的。大鹏的薪酬政策就是在坚持这三项原则的前提下制定的。     

中国证券公司系统性风险测度及演化特征研究——来自20家上市证券公司的数据

审慎监管条件下，对系统性风险进行准确测度并识别风险演化特征是对证券公司实施风险管理的首要环节。采用SCCA技术，构建Gumbel Copula模型刻画证券公司间的风险相依结构，并对监测指标J-VaR进行了改进，解决了模拟中不易逼近最小边界的问题。从微观、宏观两个层面分别对单个证券公司及整个证券公司系统的风险进行了测度和演化特征分析。实证结果表明系统性风险在大规模爆发前往往会存在部分公司共同表现出的小型波动前兆；证券公司系统性风险具有"陡增缓降"的特点且在风险传导阶段形成的多次冲击对整个体系具有较大的破坏力。     

浅析证券公司营销管理策略

证券公司近几年竞争进入白热化阶段，佣金大战不断在各区域展开，之前经纪业务作为主要利润增长点的情况不断恶化。如何提高市场份额，增强盈利能力成为券商之间共同的议题。     

韩国：20-29岁的银行职员骤减

据韩国《先驱经济报》报道，近年来，韩国20-9岁的银行职员正趋于空白化，目前受城市银行网点缩减、证券公司结构调整以及地方银行抛售等因素的影响，韩国银行结构调整压力加大，青年层在金融界的就职希望更加渺茫。     

证券公司风险管理研究

证券行业的高风险性决定了证券公司进行风险管理的必要性。本文通过对我国证券公司所面临风险以及目前在风险管理领域存在的不足进行分析,结合我国证券市场的实际情况,对我国证券公司的风险管理提出建议。     

证券公司合规部门刍议

合舰风险管理作为一门独特的风险管理技术，正在与证券公司其他风险管理—起被纳入到证券公司全面风险管理框架之中。对合规部门职责进行界定，理清其与证券公司其他部门的关系，探讨合规部门建立的模式，将有助于证券公司的规范经营和持续发展。