反恐背景下金融隐私信息的跨境流动与保护——以SWIFT项目国际争议及其解决为视角

"9·11"恐怖袭击之后,为获取恐怖活动线索,美国启动SWIFT项目获取欧盟公民的金融隐私信息,引发欧盟强烈抗议。欧美SWIFT项目争议产生的根源在于欧美金融隐私信息保护水平的差异。欧盟认为,美国政府从SWIFT组织获取涉恐金融隐私信息的过程中未能对欧盟公民金融隐私信息进行充分保护。为解决争议,欧美先后达成数个SWIFT协议,以在保护欧盟公民金融隐私信息和满足美国反恐需求之间寻求适度平衡。     

反洗钱和反恐融资视角下受益所有人透明度问题检视

根据2019年4月FATF公布的《中华人民共和国反洗钱和反恐怖融资措施互评报告》,我国保障法人和法律安排的受益所有人透明度的执行措施不符合FATF反洗钱和反恐融资国际标准.我国应拓宽法人受益所有人信息获取渠道,规定无记名股票必须实名存放于指定机构,严格规范名义股东名义董事的信息登记和保存制度;应设立民事信托登记中心,登记民事信托的委托人、受托人、受益人身份;应进一步明确金融机构的客户尽职调查义务,并让房产交易机构、会计师事务所、律师事务所、公证机构、公司服务提供商等特定非金融机构切实履行其客户尽职调查义务.     

研究生学位论文引文失范问题及应对机制

他引不注、编造引文、曲引、引而不参、虚假直引是研究生学位论文引文失范行为的典型表现,可能引发侵犯他人著作权、增加文献检索难度、破坏引文统计分析结果、违反学术诚信等不利后果。发现、惩戒、教育机制是应对研究生学位论文引文失范问题的必要机制。应运用技术和非技术手段提高主动发现机制的效率,重视举报等被动发现机制的作用;应在各类惩戒文件中明确将学位论文引文失范行为界定为学术不端行为;应通过开设课程、举办讲座、宣传等方式教育引导研究生自觉遵守学位论文引文规范。