我国证券公司数据出境的合规困境与监管应对 |
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引用本文: | 张墨洋.我国证券公司数据出境的合规困境与监管应对[J].天府新论,2024(2):120-129. |
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作者姓名: | 张墨洋 |
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作者单位: | 武汉大学国际法研究所 |
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基金项目: | 教育部人文社会科学重点研究基地重大项目“数据跨境流动治理的重大国际法问题研究” (编号:22JJD820009) |
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摘 要: | 近年来,随着我国资本市场双向开放程度不断加深,我国证券公司数据出境活动愈发频繁。但实践中,我国证券公司数据出境面临着重要数据认定标准不明确、数据出境安全评估耗时较长、个人信息出境缺乏豁免机制等困境。这反映出我国数据出境监管存在事前监管压力过大、缺乏监管规则适用指引、行业数据分级分类建设有待加强、监管职责划分不尽合理等问题。为此,需要进一步加强证券行业数据分级分类建设、完善细化数据出境监管规则指引文件、明确中国证监会在证券公司数据出境监管方面的主体地位、加强对数据出境的事中事后监管,并进一步探索“监管沙盒”等创新监管安排。
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关 键 词: | 证券公司 数据出境 数据跨境流动 合规 监管 |
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