专利竞赛中的技术信息溢出模型研究

文章在归纳有关专利竞赛中技术溢出研究现状的基础上,通过构建真实信息溢出和虚假信息溢出的模型,讨论了技术信息溢出对专利竞赛策略的影响.对我国企业的技术"蛙跳"提供专利竞赛策略依据.     

专利联盟的累进创新效应研究

针对专利联盟在累进创新条件下对企业研发的影响,构建一个描述企业研发强度随已产生专利数量变动的动态博弈模型.在比较无联盟和有联盟两种情况下的专利竞争模型和马尔可夫完美均衡模式的基础上,得出联盟对企业各阶段均衡研发强度的影响,并进一步分析许可费和联盟规模对创新效应的影响.结果表明,联盟的存在解决了专利丛林问题,在联盟形成前各企业均衡投资水平逐渐提高,并在联盟形成后企业保持稳定的研发投资动机;许可费越高(低)被许可企业的均衡研发强度水平越低(高),且联盟存在一个最优许可费,使成员专利价值和研发强度达到最大化;规模较大的联盟对潜在成员的研发激励效果更持久,规模较小的联盟激励效果更强.     

研发联盟与中国企业创新

在创新驱动发展战略指引下,近年来企业之间的研发联盟日趋增多.以研发联盟和创新活动都活跃的创业板公司为研究对象,分析了研发联盟对于技术创新的影响及其作用机理.运用"匹配法和双重差分法"研究发现,企业实施研发联盟对于创新具有显著的促进作用.在反映创新能力的多项指标方面,缔结研发联盟的企业都强于未缔结研发联盟的企业;无论是使用新增专利数量、新增发明专利数量、技术多元化还是创新突破性指标,都稳健地验证了研发联盟提升了企业创新能力.并且,研发联盟促进企业创新存在先递增后递减的滞后效应.进一步发现,研发联盟的治理结构对于企业创新具有调节效应.相对于股权式研发联盟,以契约形式缔结的研发联盟对企业创新的促进作用更大.对于深入认识中国企业缔结研发联盟的协同效应提供了理论基础和经验证据,并为政府和企业着力提升创新能力提供了决策依据和政策建议.     

有记忆专利竞赛中的期权博弈

通过引入非齐次泊松过程并考虑企业R＆D活动中的"学习效应"或"记忆性",研究了两企业的专利竞赛问题.分别就单个企业的投资时机选择和两家企业在非合作博弈条件下所形成的有记忆专利竞赛进行了分析,结论表明:R＆D活动的"记忆性"使得单个企业的投资临界值降低,且无论是连续区域企业的等待期权价值还是停止区域执行期权后的项目价值均比无记忆时有所增加;而在有记忆专利竞赛中,由于领导者价值始终大于追随者价值,占先的动机加强,投资临界值降低,最终使博弈在较低专利价值处产生双方均不愿接受的同时投资均衡.     

专利竞赛中企业R&D投资策略研究:马尔科夫链的视角

研究与开发(RD)活动是企业申请专利所需知识的源泉,因此RD投资行为将决定企业在专利竞赛中的地位。以专利竞赛为背景,按照企业RD投资行为的特征,依据马尔科夫链(Markov Chain)的基本思想建立了专利竞赛中企业RD投资决策模型;并在此基础上得出结论:(1)专利竞赛中无论是领先企业还是落后企业都可以通过采取适当的RD投资策略而获得RD活动的成功;(2)无论企业本期RD的投资决策如何,只要下一期RD投资决策得当,也可以最终获得RD活动的成功。研究剔除了初始RD活动状态对专利竞赛结果的影响,并将专利竞赛过程扩展到有限可列个时期,拓展了专利竞赛理论研究的领域。研究对我国企业技术追赶过程中RD投资策略的制定具有一定的指导价值。     

具有后发优势的不完全信息专利竞赛

先发优势和后发优势会同时存在于专利竞赛中,它们的相对大小将决定两对称企业在专利研发投资时机选择博弈中所产生的均衡类型并影响企业的研发投资决策。考虑不完全信息和技术不确定性,引入信息披露及其滞后效应使得追随者和领导者分别具有后发优势和先发优势,建立实物期权投资决策模型。通过对各最优投资临界信念的计算和分析,结论表明,一定参数条件下,占先博弈和消耗战均有可能发生。信息披露滞后时间越长、技术不确定性程度越低、随机信号到达速度越快、信号质量越高,领导者先发优势就越明显,越易产生占先博弈;反之,追随者后发优势就越明显,越有可能发生消耗战。     

产品研发过程中财务均衡运用研究——以北京HXZT公司为例

针对目前企业在产品研发过程中财务均衡上的问题进行系统分析,提炼出财务均衡作为产品研发的关键成功因素对产品研发的重要性,从而更好的了解在产品研发过程中财务均衡的重要性以及发展出适合民营企业产品研发财务均衡的优化整合方法。本文通过采用案例分析访谈法实现了对课题的理论和实际数据支撑,以HXZT公司作为典型案例进行了企业实施财务均衡优化整合方法的相应分析,同时解决了实施财务均衡过程中遇到的相应问题。本课题的研究将为中国企业成功的实施新产品研发项目提供财务均衡理论和实践上的参考,保障公司财务和"长远收益"的平衡,稳中求进,为实现产品研发收益的最大化提供财务支撑手段。     

竞争性双寡头的联盟绩效研究

由竞争对手组建的竞争性战略联盟,正逐渐成为联盟理论研究的焦点。本文以同一区域内、不对称的竞争性双寡头为研究对象,针对新产品研发和销售两阶段,对比分析了不合作与结成竞争性联盟共同研发并在新市场中联合销售新产品这两种模式下的均衡研发投入和均衡利润,得出了竞争性双寡头组建联盟的共赢区间。研究结论有助于我国企业借助竞争合作关系进入国际市场,提高国际竞争力。     

基于社会福利的专利研发投资策略评价

专利技术的研发投资策略不仅影响企业价值还会影响消费者剩余,两种影响通常会呈现出两种不同的效应,从而导致专利研发投资决策对社会福利的不同影响.针对旨在通过研发专利技术从而垄断新兴市场的两非对称企业,结合投资时机选择期权博弈模型和消费者剩余模型得到非合作博弈(即专利竞赛)和合作博弈两种模式下的总投资净现值和消费者剩余,分析社会福利与影响其变化的诸多因素间的动态变化特征并提出相应的创新政策建议.结果表明,若以社会福利最大化为目标,则两企业的研发能力差异越小、专利技术的成长性越好、无风险利率越小、专利产品质量越低时,社会计划者的政策越应有利于合作研发模式;反之,政策越应鼓励竞争.而专利研发投资成本及初始价值会对两种模式下的社会福利差异的影响表现出"非线性"特征,政策的倾向性不确定.     

非线性技术演化条件下的专利研发投资决策研究

本文将基于TRIZ理论的非线性技术演化规律引入到专利研发投资的期权博弈模型中,分别在完全垄断市场和双寡头竞争市场条件下,讨论了受技术演化影响时企业所蕴含的实物期权特征,并基于博弈均衡分析了企业于技术演化时间轴上进行专利研发投资的最优投资时机选择和面对具有不同投资风险技术时的应对方案。研究结果表明：在非线性技术演化条件下,完全垄断市场中的企业投资临界值会随技术发展下降,进而促使企业对高技术风险专利展开提前投资;在双寡头竞争市场中,企业会为争当领导者而选择放弃其期权价值,将投资提前至专利价值较低的技术发展初期执行,形成非帕累托最优的同时投资均衡;此外,企业会对高风险高收益的技术呈现优先投资的偏好。本文的结论能够在一定程度上解释企业在技术发展初期就进行高额研发投资的动机,以及技术自身属性如何对投资决策造成的影响,可以为现实中企业在面临类似投资问题时做出理性决策提供参考。     

标准导向型技术的合作与独立研发

围绕信息技术产业中的标准导向型技术,分析和比较了合作研发与独立研发的绩效.依据企业是否协调信息分享和研发投资两个纬度,将标准导向型技术的创新模式细分为完全的研发竞争、专利联盟、纯粹的合作研发和带专利池的合作研发,在AJ和KMZ两个经典模型的基础上发展了双寡头模型来研究4种创新模式的绩效.博弈模型得出了一些新结论:第1,...     

“研究”和“开发”与专利产出的关系研究——以全球R&D投资顶尖企业为例

由于R&D活动的宽泛性和专利申请与授权的创造性、新颖性、和实用性等标准与条件的限制,并非所有的R&D活动都能够产生专利,只有那些以满足专利申请条件的R&D活动才有可能产生专利;显然,专利产出效率与R&D投资结构具有密切关系;本文以全球R&D顶尖企业为样本,将R&D投资中的R与D进行区分,运用知识生产函数模型,分别计算R和D对专利产出的贡献;目的是揭示全球顶尖企业R&D投资结构与专利产出的关系,在发展R&D投入产出结构理论的同时,为中国企业的技术赶超与跨越发展提供新的理论支持。研究结果显示,总体而言,全球顶尖企业的R&D投资中,R经费的比例占80%左右,R对专利产出的贡献是D的2倍左右,但具体行业存在差异。研究结果除具有理论参考价值外,对中国企业的产业升级、实现自主技术创新、提升国际竞争力的R&D投资结构优化具有一定的参考价值。     

集群供应链链间技术创新博弈分析

集群供应链形成的地域-盟约型网络组织结构,为组织的技术创新合作提供了建立各种联系的重要途径,同时也促进了企业技术创新的开放化。本文研究了集群环境中两条由单一核心企业与单一上游企业构成密切合作的两级供应链系统研发不合作以及研发合作的博弈形式下各供应链的选择策略及利润函数。结果表明:增加创新投资,会增加该创新型产品在整个市场上的竞争能力;双寡头进行研发合作时的利润会明显高于非合作时的情况;研发合作博弈情形下,各参与主体在决策时应根据组织短期和长期的战略目标作出不同的决策。     

技术独立董事可以提高R&D产出效率吗?——来自中国证券市场的研究

与以往大量探讨研发投入影响因素的文献不同,本文从R&D产出效率视角,考察了技术独立董事制度对其的影响。结果发现,我国上市公司增加研发投入并未带来创新水平的显著提高。而聘请技术独立董事的公司能够提升R&D产出效率,并且当上市公司同时设置技术执行董事和技术独立董事时,R&D产出效率更高,但本文没有发现技术独立董事薪酬对R&D产出效率起到激励作用。本文的结论为我国政府和公司制定创新战略以及独立董事制度建设提供了参考价值。     

共性技术VS专用性技术:基于三阶段非合作博弈的供应商研发决策

本文针对面向多制造商的供应商研发决策问题,分别构造了供应商在选择共性技术和专用性技术研发决策情形下与两个制造商组成的三阶段非合作博弈模型,得到了供应商在这两种情形下各自的最优研发决策,通过对这两种最优决策情形下供应商最优研发程度比较,给出了这两种情形下供应商研发程度相等的条件和各自的占优区间。论文进一步讨论了供应商单位成本、制造商单位成本、最终产品替代率、单位研发成本变动对这两种情形下供应商最优研发决策的影响,并给出了相应的数值解,表明采用不同技术研发决策时供应商最优研发程度与制造商单位成本存在显著差异,即:采用共技术性研发决策时,与两个制造商单位成本负相关;采用专用性技术研发决策时,与面向专用性的制造商单位成本正相关,无专用性面向的制造商单位成本负相关。     

我国R&D强度的影响因素——基于局部调整模型的实证检验

采用1991～2007年时间序列数据实证研究了影响我国R&D强度的因素。首先从理论上分析了影响R&D强度的5个因素:企业因素、政策因素、公共R&D部门、投资因素、经济因素;根据数据的可获得性设计了企业R&D经费投入强度、企业R&D人员投入强度、行业结构、政府直接R&D补贴、知识产权保护、公共研发部门R&D支出的力度、固定资产投资、人力资本投资、人均GDP、GDP增长率、外贸依存度、外商直接投资12个变量。以局部调整模型为基础设计了实证模型,通过分析实证结果,发现企业R&D经费投入强度、行业结构、知识产权保护和固定资产投资等因素对R&D强度具有显著的正向影响。     

考虑自适应行为的研发网络风险传播模型构建及仿真

构建风险视域下研发网络企业自适应行为规则，基于SIS模型构建研发网络风险传播模型，运用数值仿真的方法通过改变模型参数探索在考虑自适应行为的情况下研发网络的风险传播规律，研究结果表明：（1）C1策略增强了网络的层次性和社团强度，一定程度上抑制了研发网络中风险的传播；C2策略下节点之间新连接的建立更多是基于临近性的考量，容易陷入路径依赖和能力陷阱；（2）研发网络企业的自适应行为会导致社团强度的涨落，平均路径长度的下降以及平均聚类系数的增长充分体现出C1策略的有效性。（3）C1策略下，断边概率p与I*之间呈现"U"型相关关系；在C2策略下随着断边概率p的增长I*逐渐降低。（4）在C1策略和C2策略下，随着参数ζ的增长I*也随之增长，可知组织依赖水平是研发网络风险传播控制中需要重点关注的因素。本文揭示了在考虑自适应行为的情况下研发网络的风险传播规律，为网络化运作背景下研发网络治理提供理论依据。     

FDI技术溢出与中国企业创新产出

采用2004年至2008年中国30个省市自治区的面板数据,运用二级三要素CES生产函数分析FDI对中国企业技术创新溢出效应的可行性,揭示FDI、R&D经费投入和R&D人力资本投入3个投入要素之间以及与企业创新产出之间的复杂关系。研究结果表明,要素间的固定替代弹性系数不等于1,因而证明了运用CES生产函数的可行性;FDI对中国企业创新产出产生正面的溢出效应,FDI流入量每增加1%,能使专利申请授权数增加0.18%;但是通过计算1990年至2008年FDI对企业创新的产出弹性发现,该产出弹性并没有随FDI引进量的增加而增加,反而有所下降;R&D经费投入和R&D人力资本投入是影响企业对FDI知识溢出吸收能力的关键因素,中国R&D人力资本的缺乏抑制了企业吸收FDI知识溢出的能力。