大庆市外汇收支形势及跨境资金流动风险监测

[摘要]在我国经济走势向好、人民币对美元保持升值、发达国家经济前景暗淡的背景下,全球趋利资金大规模快速涌入新兴市场国家的风险较大,增强了我国跨境资金异常流动预期。为有效防范跨境资金异常流动风险,加大对大庆市外汇收支形势分析、加强对跨境资金流动监测十分重要和必要。2012年前三季度大庆市外汇收支监测结果显示：当前大庆市外汇收支形势平稳,跨境资金流动风险较低。     

关于大庆市跨境资金流动情况的调查

后金融危机背景下,全球经济回暖面临多重考验,各国经济增长刺激政策逐渐退出,各主要经济体政策抉择面临考验。2010年前5个月,大庆市外向型经济呈缓慢增长,推动跨境资金流动多元化结构进一步调整。     

人民币资金跨境流动中的风险与防范

近年来,跨境人民币资金流动规模日益扩大,对我国经济金融的影响也日益凸显,其蕴含的风险也逐渐暴露.我国目前跨境人民币资金流动主要通过跨境贸易人民币结算、人民币跨境直接投资、香港的人民币离岸市场来实现,无论通过哪条渠道进行都存在一定的风险,都有可能影响到国内货币供求关系的变化,一旦这种变化节奏骤然发生或超过一定幅度,就会对货币市场的平稳运行造成冲击,同时对我国的宏观调控、资本管制和债务管理都将带来一定的负面影响,因此必须加强对人民币跨境资金流动的监管,以防范可能出现的风险.     

构建跨境资金流动监测分析框架探讨

2013年,继美国实施第四轮量化宽松货币政策之后,日本也推出量化宽松政策,并且为刺激国内经济增长而不断升级,全球流动性大幅过剩,我国面临国际套利资金快速涌入的风险,研究有效的跨境资金流动监测分析框架和方法具有重要的现实意义。     

简析跨境资金流动监测系统及监测机制作用

有效运用跨境资金流动监测与分析系统,能够为外汇局开展跨境资金监测,提供宏微观分析与判断的数据支撑.基层外汇局在开展监测实践过程中,以实现宏观决策、中观分析、微观监测为目标,将分析结论引入监测监管协调机制,实现跨境资金流动监测系统与监测机制的有效融合,有效发挥跨境资金监测作用.     

美联储量化宽松货币政策退出对我国跨境资金流动的影响分析

2008年全球金融危机对美国经济造成重创。为刺激美国经济从危机中复苏,美联储相继推出四轮量化宽松政策(QE),对全球跨境资金流动形成产生了重要影响,大量美元流动性涌入我国。2013年下半年,随着美国经济复苏势头逐步稳固,美联储拉开了退出量化宽松政策序幕,将吸引全球流动性从我国市场回流美国,从而加剧我国跨境资金流动风险。     

跨境资本流动与商业银行脆弱性:理论模型与最优货币政策

通过构建开放经济条件下的资金循环流动模型,从理论上揭示跨境资本流动对我国商业银行脆弱性的冲击机理与传导机制,并运用2010年1季度至2017年1季度数据进行实证检验,结果表明:跨境资本流动对我国商业银行脆弱性存在显著的正向冲击,其中外国直接投资、证券投资对我国商业银行脆弱性的冲击性不明显,但其他投资对我国商业银行脆弱性存在显著的正向冲击。研究还发现,人民币有效汇率对跨境资本流动与我国商业银行脆弱性之间关系存在显著的调节效应,人民币有效汇率能有效缓解跨境资本流动对商业银行脆弱性的冲击力度。在资本自由流动与汇率政策间进行搭配选择,能显著增强货币政策实现金融稳定目标的效果。     

我国公民个人信息跨境流动的刑法保护

近年来,公民信息跨境刑事案件以及由其所引发的重大电信诈骗案件不断增多,在我国缺乏专门的信息法和跨境合作渠道的背景下,跨境案件的刑法保护必不可少。有鉴于此,首先借鉴其他国家刑法严格保护公民信息的标准,构建以人格权为核心的个人信息概念、去除“50条”的量刑起点要求、纳入对名誉权损害的考量、增设“非法利用、处理公民个人信息罪”等机制,其次提出建立专业警务合作、司法协作机构以及侵犯个人信息犯罪案件的情报共享平台等具体措施,以增强我国跨境信息案件的刑事司法合作能力。     

跨境资金监测系统进行异常资金监测的探索

落实外汇管理方式"五个转变"的关键在于充分发挥外汇管理部门的非现场监测能力. 在外汇管理实践中发现,跨境资金监测分析系统可在监测异常资金变化、规范数据质量方面发挥重要作用. 基层外汇局结合实践经验思考总结了非现场监测的主要思路.     

从数据跨境流动的域外规制看中国对策

在数字经济时代,数据跨境流动中的个人权益和国家利益损害问题引起各国立法的关注。各国不同的跨境流动法律规制模式蕴含其对数据保护的不同价值取向:以欧盟为代表的模式重视个人数据权益保护,推动欧盟范围内的数据自由流动,限制数据向境外输出;以美国为代表的模式积极推动数据自由跨境流动,重视数据的经济价值,限制重要数据出境;以俄罗斯为代表的模式则重视数据主权与国家安全,建立数据本地化规则,限制数据的自由跨境流动。身处全球数据跨境流动的规制热潮之中,我国政府应坚持以保护数据主体权益和国家安全为基础,允许数据在合理范围内自由跨境流动,实现数据保护与合理利用的平衡,提高国际话语权与影响力。     

跨境数据流动中的管辖权冲突及其协调

在数字经济时代,为了实现跨境数据流动中的国家利益,各国借助数据立法单方扩张本国的域外管辖范围,因此司法管辖权与执法管辖权的行使面临与他国管辖权冲突的危险。云计算技术的不断发展,数据与领土连接的弱化,冲击了传统管辖权理论在数据领域的直接适用。据此,可以依据国家管辖权的具体权能,从立法、司法和执法三个角度对数据流动中出现的管辖权冲突进行讨论。首先,数据立法模式上,数据全球化与数据本地化的分歧暗含着管辖权全面积极冲突的危险;其次,数据域外法权制约共识的松动与国家数据管辖能力的天然差异,决定了国际礼让原则与不方便法院原则在数据管辖权冲突协调上的局限性;最后,在数据跨境执法问题上,数据流动导致的域内与域外界分困难造成了公约机制的适用困境,各国执法管辖权开始突破传统的域外行使规则,数据执法管辖权出现“长臂化”倾向。尽管目前已经出现了相关的学说以及国际实践,但这部分内容对数据流动中出现的管辖权冲突问题,并未进行全然回应或提出具体协调路径。因此,还需要充分顾及跨境数据流动本身的特性以进行调整,限制数据域外立法范围,并据此在坚持属地最高原则的基础上重塑数据属地管辖规则,同时推动各国积极构建跨境数据调取机...     

资金流动理论与农业产业化

本文立足于资金流动理论 ,运用系统论的分析方法 ,分析农业系统内部的资金的流动过程 ,考虑政府、农民和企业等多种经济主体在农业资金流动过程中的作用 ,总结出在三种不同市场条件下的资金流动规律。并以此为突破口 ,分析农业发展的基本途径或思路 ,为农业产业化经营方式的运用提供理论上的支持和指导。     

中国式现代化背景下跨境资本流动风险研究

世界之变、时代之变、历史之变诸多变化正以古今未有的方式袭来,在中国式现代化推动发展进程中,中国资本账户有序开放、人民币跨境流动增加、汇率波动频繁,伴随国内金融体制的不断深化改革,市场化发展和各项政策推进,跨境资本流动在全球范围内加速变动。中国跨境资本流动面临巨大人口规模、全体人民共同富裕目标、物质文明和精神文明相协调、人与自然和谐共生、走和平发展道路等中国式现代性的要求。其近期特征是资金结构从“双顺差”到“一顺一逆”的格局演变,流动方向由单向流入转为双向波动。目前中国跨境资本流动面临金融外部性、资产负债表效应和金融放大效应、资本项目开放下跨境资本流动汇率的高估等风险,应从以下方面防范和化解风险：以独立自主的现代化为前提,统筹经济政策全局,不断完善资本项目开放的外部环境;以共同富裕的现代化为根本,抑制非法洗钱,严防资本外逃;以和平发展的现代化为出发点,统领多边合作,推动跨境资本合理流动。     

试论跨境破产风险之防范——美国飞达仕公司破产保护案的思考

经济全球化产生大量跨境贸易与投资活动.这些活动产生债务国际化的问题,引发大量跨境破产案件的发生,从而影响众多跨国债权人的利益."美国飞达仕公司破产保护案"就是一个典型案例.通过分析该案例,文章从跨境破产的概念和特征入手,分析跨境破产的风险及其可能的防范措施,以期对我国破产债权人或者关系人提供可能的帮助或建议.     

沿海与内陆资金市场特点和资金的跨区域流动

本文在分析沿海与内陆资金市场特点的基础上 ,从资金区际流动的内在机制角度阐述了沿海与内陆之间资金的传统流动方式 ,并根据国际和国内宏观经济背景变化展望了沿海与内陆未来资金流动的模式。     

高等教育学生跨境流动的现状与特点——基于全球八个主要国家相关统计数据的分析

本文对占全球留学生教育市场80%的八个国家,从总体数量分布、教育层次、学习专业、外来与外出留学生比较、生源地分布等五大方面,分析了其高等教育学生跨境流动的现状与特点。研究结果表明,21世纪以来,全球高等教育学生的跨境流动呈现较大幅度增长,而留学生教育市场的争夺也日益激烈,学生向大国集中的趋势越发彰显;与此同时,人才红利之争使高层次学历教育及其生源质量倍受重视;此外,语言成为了影响学生国际流动的重要因素,并使英语国家成为教育服务贸易的最大赢家。针对现存不足,为促进来华留学生教育的更大发展,我们需稳步扩大学生规模,逐步优化教育结构和促进内涵式发展;同时,进一步扩大教育对外开放,积极融入世界高等教育。此外,应大力引进国际优质师资,开设外语授课课程和项目,减少国际生的"语言阻力";并努力吸引高层次学历教育生,使来华留学生教育成为重要的"引智工程"。     

我国跨境数据流动中的金融企业合规治理

数字经济背景下对金融数据跨境开展必要规制已成趋势,有此内在业务需求的金融企业亟须加强合规应对。基于合规的多重内涵,我国跨境数据流动中的金融企业合规应被建构为一个三维面向的综合治理体系。其一,法制立法是前提,金融数据跨境流动立法的本质即安全与自由的利益平衡,现行立法中金融企业与金融数据的关系错位却导致利益失衡,通过回归立足金融数据本位立场的金融企业合规中心视角方能实现利益再平衡。其二,内部合规是核心,既要贯彻预防性规制理念赋予金融企业强制性合规义务以实现自治的法治化,构筑起立基全周期保护义务的全流程合规体系;又要完善“规制-自我规制-元规制”三环耦合,在框架性原则下促进法治与自治良性互动。其三,行政监管是保障,为因应多头监管困境、金融科技挑战与合规动力不足现状,须由统一监管主体创新监管科技、建立多重合规激励。面对实定法依据缺位和未知动态风险,可引入监管沙盒为上述构想落地提供容错纠错的试验机制。     

对于TCBS上线后国库资金风险防范的几点建议

国库会计数据集中系统(TCBS)的上线,实现了国库资金处理的高效运行,提高了财政预算资金的周转效率,为开创现代国库支付工作新局面奠定了基础。但新系统在业务处理过程中带来的新风险点也不容忽视,做好新时期资金风险防范和管理,保障国库资金安全运行具有重要意义。