论我国QDII监管制度的完善

QDII制度是在资本项目尚未完全开放的国家容许本地投资者进行境外投资的一种制度.但是QDII制度隐藏着金融风险,因此要加强监管.QDII监管的内容主要有投资者的资格认定、进出资金的监控、投资品种和投资比例等问题.我国QDII监管制度存在缺陷:其一,我国的QDII监管模式存在缺陷;其二,我国QDII法律体系存在缺陷;其三,信息披露制度存在缺陷.因此,我国应该采取以下措施来完善我国QDII监管制度:首先完善我国QDII的法律体系;其次改变我国的监管理念,完善我国监管模式;最后完善信息披露制度.     

我国政府性投资监管法律制度研究

政府性投资制度改革是我国深化财政体制改革的关键工作,完善政府性投资监管法律制度是其中重要的一环.当前我国政府性投资立法体系混乱、层次过低,监管机构权限配置混乱,投资资金监管不力,使得政府性投资效益偏低.为此,有必要健全政府性投资监管法律体系,厘清各部门监管权限、重构监管机制,规范政府性投资资金监管,加快政府性投资监管制度改革.     

论在线投资的分权监管

在线投资技术削弱了投资中介机构的作用 ,客观上降低了传统“命令加控制”的监管对中小投资者的影响力。在线投资监管已出现分权化趋势 ,各种分权监管措施被大量采用 ,市场的自我监管权力被逐渐加强。分权监管应置于“政府的荫蔽”之下 ,并在政府宏观、间接的监管引导下运作 ,使监管权的合法性、可预见性与有效性之间达成平衡。我国应完善在线投资相关法律 ,通过培养市场约束机制和发挥市场约束功能来加强对市场的监管 ,促进在线投资市场竞争机制的形成。     

金融危机后审视监管资金管理制度——以OECD国家的银行监管机构为例

历次金融危机的爆发或恶化,监管失灵难逃其纠.监管机构运用庞大监管资金却导致监管有效性低下的现状受到世人责问.本文考察了OECD主要国家银行监管机构的监管资金管理制度,发现绝大多数国家的监管资金来源呈现多样化趋势,监管资金使用和管理日益规范,在监管资金储备、监管资金信息披露方面不足以构成监管资金滥用和监管失灵.英国、奥地利等国家的监管资金管理制度对完善我国金融监管机构的监管资金管理制度深有启发,银监会可学习OECD国家的一些做法,在整合预算编制部门、设立储备拨付与管理制度、完善监管收费制度、完善监管资金管理信息披露制度等四个方面加以改进.     

论我国证券监管体制若干法律问题

随着《证券法》的颁布实施,我国已初步建立了自己的证券监管体制,但还有待完善一、在监管类型定位问题上,我国应切实向集中统一的他律监管体制靠拢,同时吸收自律监管体制之长。二、必须加强证券监管机构的法定性,监管机构的名称、法律地位、机构人员组成以及权力与职责,均应由法律明确规定,并注意与宪法及其他有关法律相衔接。三、证券监管机制应保持高透明度,并注意协调好监管效率与安全原则。四、地方政府监管与自律组织监管有其不可替代的作用,我们在坚持集中统一监管的同时,应充分发挥它们的监管功能。     

农产品产地环境保护立法需求与规则构建

我国农产品产地环境问题突出,而法律应对却很滞后,坚持最严格的源头管理,推进农产品产地环境保护法正得其时。针对我国农产品产地环境保护法所存在的法律体系不健全、管理制度不得力、司法介入不充分等问题,可借鉴国外农产品产地环境保护法,坚持源头管理、综合协调、公众参与等基本原则,从出台农产品产地环境保护专门法等方面完善法律体系,构建环保部门统一监管、其他相关部门配合的管理体制,从禁止生产区、污水灌溉法律监管、产地环境民事责任、产地环境公益诉讼、名优特农产品产地环境保护等方面重点突破,从而推进我国农产品产地环境保护法的制定与完善。     

改善我国国有资产监管制度的三个角度

国有资产监管制度是关于企业国有资产监督和管理的程序及其规章制度.随着社会经济的不断发展,国有资产监管中涌现出新的问题.本文将结合近年来我国国有资产监管制度实践中出现的新问题,从政府、社会公众及其法律监管三个不同角度进行认真探究,并提出相应的完善建议.     

保险资金投资多元化的法律完善

保险资金投资多元化是国际保险业发展的新趋势,而对于我国刚刚有所起色的保险业来说,却是一个新兴的问题。在我国保险市场中,保险资金的投资途径被限制在仅有的几个利润甚少的行业。因此,我国的保险业一直都处于初级阶段。本文针对我国保险资金投资的现状,借鉴国外保险资金投资的经验,对如何完善我国保险资金投资制度提出建议,并将其法律制度的建设和监管体制的完善作为本文的重点进行论述。     

IP-VPN业务发展态势分析与监管措施的选择

电信新技术的发展对政府监管提出了新课题.鉴于IP-VPN业务的逐渐成熟降低了分支机构遍布全国的大公司的通信成本;同时,其广阔的利润成长空间,也会吸引广大电信服务商涉足该项目的经营.因此为了规范电信市场的竞争秩序,政府监管部门必须完善合乎法律规范的监管措施,以保证电信市场的有序、有向、有质地运行.     

私人部门投资我国城市水业问题研究

随着工业化和城市化的迅速推进,私人部门参与我国城市水业投资趋势不可逆转.但在实施过程中,私人部门投资我国城市水业并非一帆风顺,正面临着投资方式单一、政府承诺缺失、政府监管体制不完善、合同设计不科学、水价形成机制不完善、有关的法律法规体系缺乏等诸多体制、机制与政策性问题及障碍,需要我们不断探索,明确整体思路,找到具体对策.     

论法律监督权在社会信用体系建设中的作用——基于拓展行政公益诉讼范围的思考

信用日益受到公众关注并使我国信用监管逐步转向法治化轨道.社会信用体系建设是一项巨大而复杂的系统工程,是我国自2014年起重点关注、全面开展的一项重要工作.宪法规定检察机关是国家的法律监督机关,其在社会信用体系建设中占据独特的地位.发挥法律监督权在社会信用体系中的作用,可以从以下几方面考量:第一,发挥法律监督作用是检察机关的分内职责;第二,当前四大领域行政公益诉讼范围亦有维护信用之意;第三,基于拓展行政公益诉讼范围的要求.在实现建成法治国家、法治政府、法治社会的进程中,应当通过拓展行政公益诉讼范围、强化法律监督意识、完善信用立法相关规定、提升检察机关工作人员的素质,为检察机关法律监督权在社会信用体系建设中的运行开拓空间.     

论检察机关对政府重点投资项目的法律监督及其限度

加强政府重点投资项目法律监督工作是各级各地检察机关履行法律监督职责的需要,也是服务于国民经济发展大局的需要.检察机关对政府重点投资项目实施法律监督面临职权不足的障碍,建议赋予检察机关职务犯罪预防权、民事公诉权.检察机关也可以通过与政府重点投资项目主管单位和建设单位订立合同的方式取得某些权利,弥补法律监督权之不足.     

我国股指期货的主要风险及其法律对策

股价指数期货,是一种把股票价格指数作为标的物的期货合约.通常来说,我国的股票指数期货主要有市场风险、流动性风险、法律风险、基差风险、市场规则风险、交割风险、操作风险和股指期货市场的政府行为风险.导致上述风险主要由于股指期货市场和现货市场的投机程度具有一定差异,我国期货监管措施不完善,股指期货合约设计、品种选择等市场规则不合理,投资者获得信息不对称性等原因.应对我国股指期货风险,应该健全市场监管体系,完善我国一元三级的监管模式,建立并完善股指期货市场风险防范,完善股指期货市场的风险控制机制和期货业协会自律监管制度,尽快出台《期货交易法》,使得以上所讨论的风险防范机制上升到法律的层面,制定完善的股票指数期货法律并严格依法监管.     

论我国注册会计师行业监管存在的问题与对策

近年来,我国证券市场一系列的造假事件都与注册会计师有关,注册会计师行业的监管问题已经成为社会公众关注的焦点.本文以我国注册会计师行业监管的现状为基础,从行业监管体制、监管力量、事务所组织形式以及相关法律制度等方面对我国注册会计师行业监管存在的问题进行了分析,并提出改善行业监管体制、加强监管力量、推行有限合伙制事务所和完善相关法律制度等解决办法.     

西方投资基金法律监管的借鉴与思考

投资基金是一种大众化投资工具,在国外有100 多年的发展历史,在我国它刚刚发展起来;投资基金在西方国家的蓬勃发展,是与各国政府投资基金法律监管体系密切相关的;研究和借鉴西方发达国家在投资基金法律监管方面的经验,有助于我国投资基金业的规范化发展。     

监管市场现状及其有效性研究

监管工作是一把双刃剑,既是规范市场秩序的重要手段,也是滋生腐败、践踏道德与法律的策源地。规范市场秩序,首先要规范监管市场秩序,进行监管的有效性研究,实施有效监管。监管系统失灵的根本原因是无效监管。诚信是实现有效监管的基础。实现有效监管,需要全社会的共同努力,不断地完善法律监督、政府监督、社会监督、自我监督等相结合的监管体系。     

直接登记制后我国民间公益组织的行政监管问题

尽管我国许多地方已在试行民间公益组织的直接登记制,但在实践中仍存在非法人类公益组织登记困难、公益认定制度缺失、公益法人后续监管乏力、各监管机关间缺乏协调等问题。为解决这些问题,我国有必要完善民间公益组织的备案制度、公益认定制度、信息公开制度、财务管理制度、管理部门间的协调制度等,以应对社会结构深刻变动的需求。     

国外公建项目建设的运行轨迹及其启示

国外的公建项目建设经过多年的实践,已形成专业化、制度化的运行模式。信息公开,是国外公建项目建设的法律制度;公众参与,是国外公建项目建设的民主形式;公众监管,是国外公建项目建设的基本程序。研究国外政府投资项目运行的体制、模式、内容、方法等,不乏可供参考借鉴之处,无疑对我国的公建项目建设富有启示作用。     

公用事业特许经营的政府监管研究

特许经营制度是公用事业市场化的主要实现形式,政府监管是公用事业特许经营法治化的重要内容。公用事业特许经营监管的基础是实现监管权的统一与独立。应从实体和程序两个方面完善特许权授予的监管。建立科学合理的价格模型及周期性审查和调整是公用事业特许经营价格监管的核心。公用事业特许经营质量监管的主要内容是督促建立内部质量管理制度、制定可量化的标准及建立质量检验体系。政府监管应推动公用事业的网络化普及、排除歧视性及完善补偿机制,以确保特许经营项目履行普遍服务。此外,必须加强对公用事业特许经营政府监管的监管制度建设。     

我国资本市场监管及效率提升路径

目前,在国内外环境存在较大不确定性的情况下,我国资本市场承压明显,资本市场的监管责任显得愈发重要。然而,从实际监管的效果与绩效看来,当前资本市场的监管还存在监管越位、缺位、错位、失位等问题,其原因在于监管部门职责与监管目标定位不清、监管专业性和独立性水平不高、法律基础设施建设存在短板、技术层面上监管手段相对单一、监管问责和激励机制缺乏等。监管效率的提升在于总体上以系统观为指导,统筹好监管与市场的关系;短期以金融科技和问责机制为抓手,加强有效市场监管;中期以补短板思路加强制度建设,完善法律基础设施;长期以良好的投资文化为核心,建设资本市场长效发展机制。