论中国证券场外交易市场法律制度的完善

通过总结证券场外交易市场的发展现状,总结出中国多层次资本市场结构、区域场外交易风险、法律制度系统性和纠纷解决机制方面的种种不足,并尝试在这几个方面提出完善中国证券场外交易市场法律规制的设想和建议。     

证券场外交易市场监督管理体制比较研究

美国和日本是场外交易较为发达的国家 ,都建立了场外交易自动报价体系 ,实行宽松的上柜条件和较严格的监管措施 ,在证券立法中明确规定了场外交易市场的合法地位 ,并由证券商协会或证券业协会自律性组织来直接管理场外交易市场。我国的场外交易市场曾经有过蓬勃发展 ,由于一度出现问题现已全部关闭。然而非上市股权的流通和主板退市以及高新技术产业、风险投资的发展 ,都需要场外交易市场。我国应该修改《证券法》 ,肯定场外交易市场的合法地位 ,同时借鉴美、日场外交易的发展经验 ,建立多层次的证券市场 ,可以在发展主板和二板市场的基础上 ,建立场外交易市场 ,采用自律监管与政府监管相结合的监管体制     

对我国证券场外交易市场的认识与辨析

本文对证券场外交易进行了理论阐释, 指出了场外交易的层次性, 分析了场外市场与场内市场及二板市场的联系与区别, 并对目前场外市场若干认识上的误区进行了辨析     

场外交易衍生产品风险的法律规制

场外交易衍生产品作为风险防范的工具,自身也存在风险,需要有效的法律管理和调控,否则会造成新的金融风险,这是由其法律本质和功能所决定的。从其功能来看,场外交易金融衍生品之当事人通过一种或几种交易来移转风险,可以放大或缩小即控制他们所需要的风险暴露,并可以重新分配风险,这些产品被一些初入道之衍生投资者越来越多的用于低端市场来对冲风险或投机,但场外交易金融衍生品不能消灭基础风险。在运用场外交易衍生产品进行金融避险或投机时,金融监管部门应加强对其风险的法律管理和调控。     

论我国证券内幕交易民事责任制度的建立

我国对证券内幕交易规定了相应的行政责任和刑事责任,但内幕交易的民事责任制度可以说是缺位的。对于内幕交易的预防和制裁,可谓任重而道远,其实现有赖于立法、行政、司法三者的互动,也有赖于民事、刑事责任和行政责任之间的互动。需要国家、政府的重视,也有待于广大投资者权利意识的增强。     

地下证券投资基金的法律对策

地下证券投资基金是当前的证券业讨论最多的，许多人建议以私募基金来予以规范。但是，私募基金根本无法使地下证券投资基金浮出水面。文章从对目前存在的地下证券投资基金的性质入手，分析其成因和存在问题并提出法律对策，希望能对监管部门和投资者有一定的启发。     

WTO与我国证券法律制度的完善和发展

《证券法》的出台标志我国证券法制体系初步构建 ,但中国“入世” ,资本市场对外开放和证券市场国际化对中国证券法制建设提出了新的要求。本文主要从完善和发展的基本方向及主要内容探讨如何适应新的立法要求 ,完善和发展我国证券法律制度     

我国大宗交易法律制度的应然建构

在现实股票交易中,一些机构投资者利用大宗交易市场和竞价市场的漏洞,联合坐庄套利,严重损害投资者的利益。应当从大宗交易市场参与者、大宗交易市场行为、信息披露与监管、大宗交易市场信用交易等方面建构我国大宗交易法律制度。     

论我国个人信息法律保护的制度构建

个人信息是人格权的重要组成部分。然而,我国目前对个人信息保护的形势不容乐观。对于个人信息采取何种保护模式,学界进行了广泛而有益的探讨。为了充分保护个人信息权,规范信息流转制度,维护数字社会的信息安全,我们亟需制定一部统一的个人信息保护法,构建健全的权利制度保障体系,从而实现信息社会的可持续发展。     

借鉴国外经验完善我国证券市场的监管体系

本文通过对两种不同监管体制的评价，分析了我国证券市场监管体制的现状及存在的主要问题，指出借鉴国外证券市场成功的经验，结合我国实际，是构架我国证券市场监管体制的基本思路。     

中国土地整治法律体系建设研究

分析国内外土地整治法律体系建设情况,总结国外法律体系建设经验和国内法律体系建设存在的主要问题,认为加强法治建设是各国推进土地整治工作较为通行的做法,目前中国土地整治法治建设尤其是法律体系建设远远滞后于实践需要,严重影响土地整治工作的规范有序开展和持续健康发展。为此,要在全面依法治国背景下,围绕全面依法推进土地整治目标,明晰土地整治法律体系建设路径,稳妥推进土地整治法律体系建设,为土地整治工作提供可靠法律保障。     

我国商业票据市场法律制度完善的研究

商业票据市场是大型工商企业及非银行金融机构,以融通短期资金为目的,办理商业票据的签发、承兑、贴现等业务的市场,商业票据市场和银行承兑、贴现市场一起构成了完整的票据市场,是货币市场的子市场,其在拓展企业融资渠道,建立健全社会信用制度以及完善票据法律制度等方面,都具有重要的作用。     

我国证券投资基金关联交易法律规制的完善

目前,我国的证券投资基金关联交易的法律规制还存在许多不完善之处。《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)对关联交易的定义十分不明确,面对目前中国的经济状况,关联交易的法律监管模式也受到社会多方的质疑。再者,《基金法》中对于忠实义务的条款也亟待完善。此外,软法理论的快速发展在很大程度上有助于实现从全面禁止制度向原则禁止,有限豁免制度的逐步过渡。     

证券市场中介机构的法律职责配置

中介机构作为资本市场"看门人"的功能正普遍受到强调。在综合借鉴境外实践基础上,我国采取了"严格的保荐人牵头责任"模式,然而在审查范围、尽职标准、责任划分上问题不少。律师事务所的特殊性目前尚未得到足够重视。在中介机构与发行人/上市公司之间,宜坚持连带责任原则,但应明确前者的免责事由;在各中介机构之间,独立判断基础上的分工合作及区分责任或是更好的选择。     

加入WTO与中国证券市场国际化

加入 WTO对中国证券市场国际化无疑是机遇与挑战并存。既有利于中国证券市场同国际接轨 ,又会使证券市场的国际化进程冒更大的风险。应认真分析加入 WTO背景下中国证券市场面临的机遇与挑战 ,明晰利弊 ,制定恰当的对策 ,以稳健推进中国证券市场国际化进程     

论我国非物质文化遗产法律保护体系的构建

我国在文化遗产法律保护方面,基本形成体系,但对非物质文化遗产的重视和保护程度远不及对物质文化遗产的重视与保护.然而,非物质文化遗产是文化多样性的熔炉,是人类可持续发展的保证.参见2002年联合国教科文组织通过的<伊斯坦布尔宣言>(Declaration of Istanbul). 随着社会经济的发展和现代化进程的加快,文化遗产生态发生了变化,一些文化遗产尤其是其中的非物质文化遗产正在不断的减少.如何通过法律的手段保护非物质文化遗产,成为法律工作者的当务之急.     

论我国多重证券市场的建设

交易市场的单一是我国证券市场的基本的现状。这是我国证券市场诸多问题产生的根源。发展多重证券市场既是保证投资人的证券权利能够自由转让的需要；也是为不同发展阶段的企业提供资本支持的需要。未来的多重证券市场应当包括主板、二板、三板、债券市场和衍生品市场。     

我国实行独立董事制度的法律制约--以证券诉讼制度和证券责任制度为例

该文从证券诉讼制度和证券责任制度的角度讨论独立董事制度的外部约束和制约条件,基本结论是,我国目前"对上市公司和相关责任人实行有限制裁"和"对普通投资者实行有限的法律保护"的证券诉讼制度和"重行政责任与刑事责任,轻民事责任"的证券责任制度,不利于完善上市公司治理机制,是独立董事制度的制约因素.必须在加大证券侵权民事赔偿责任的同时,区分内部人和外部人的责任大小,加强公司内部人的民事责任,"固化"外部人(包括独立董事)的法律责任,以期为推行独立董事制度营造一个良好的法律环境.     

我国煤矿甲烷排污权交易制度构建及法律保障

为了缓解甲烷气体排放对全球变暖的影响,煤矿作为甲烷主要排放源,控制其开采过程中的甲烷排放且加强煤矿甲烷利用是非常必要的.通过构建我国的煤矿甲烷排污权交易制度,有助于进一步健全和完善我国煤矿甲烷减排及利用方面的相关法律制度,确保煤矿甲烷排放权交易市场的正常运作,维护市场交易者的合法权益,从法律层面上保障煤矿甲烷排污权交易的合法、有序进行,从而控制煤矿甲烷的排放,达到节约能源和改善人类生存环境的目标.