我国证券市场监管中自律监管的地位与完善路径

中国不能过度依赖证监会对全国证券市场进行集中统一的监管,证监会信息和精力有限,难以胜任市场监管的艰巨任务。证券市场监管中的自律组织和自律规则相对灵活、有弹性,较少受到国家行政的干扰,更能适应证券市场高风险、复杂多变的特点。证券市场自律组织能针对不法行为迅速采取措施,应处于市场监管第一线。为扭转我国证券市场自律监管体制形同虚设的局面,应将我国证券市场自律监管组织建设为独立于政府的组织,赋予其实质监管职权,在监管体制中定位于优先监管的地位。     

我国证券自营监管体系的缺陷和重构

我国证券自营监管体系形式上较为完整,但实质上起不到控制交易风险和保护中小股民的目的.现行监管措施存在诸多缺陷,应当借鉴国外证券监管的成功经验,从监管体系、行业自律等方面重构我国证券自营监管制度体系.     

中国证券市场政府监管下的注册会计师业自律研究

证券市场是一个信息不对称的市场,会计信息因具有经济后果,对其披露的有效监管显得异常重要.注册会计师的审计,在会计信息的披露监管中扮演着重要角色.20世纪末,持续不断的公司舞弊使各国进行了深刻的反省,政府监管下的注册会计师业自律逐步成为英美国家的共同取向.应该从政府和行业两个角度入手,通过建立有效的制衡机制,以促使注册会计师业保持独立性,加强行业自律,改变我国会计信息失真的状况,防范上市公司会计信息不对称现象的发生.     

投资银行自律组织国际比较

在国际资本市场日新月异的当今时代 ,有必要加强对投资银行的监管。投资银行监管主要有集中监管、中间监管、自律监管三种模式。投资银行自律监管主要由投资银行自律组织来完成。本文分析了西方发达国家和我国投资银行自律组织的现状 ,并提出了一些旨在强化我国投资银行自律组织功能的建议     

我国上市公司证券发行信息披露有效性分析

一、我国证券发行信息披露的有效性原则 证券发行信息披露制度是指发行人与发行人有关的当事人在公开发行证券过程中,依照有关法律、法规、部门规章以及证券交易所等自律监管机构的有关规定,公开与证券发行有关的重大事实的材料的一种法律制度.由于证券发行信息披露的主体是即将要上市的公司,所以信息披露的制定主要是针对即将要上市的公司对其上市之前的材料进行申报,是拟发行证券企业的初步信息披露行为,即证券发行阶段的信息披露.     

我国期货市场监管体系优化研究

我国期货市场的政府统一监管、行业自律监管及交易所一线监管的三级监管体系呈多头监管、交叉监管、重复监管以及分散监管的特点,监管体系存在一定的弊端。因此,要借鉴发达国家和地区期货市场监管体系的经验,进一步优化我国期货市场监管体系,以推进我国期货市场全面、协调、可持续发展。     

建立和完善我国市场监管体系的思路、目标与措施

建立和完善与我国社会主义经济体制相适应的市场监管体系尤为重要。应力求突破现行体制,完善主体结构,健全制度体系,建立以政府宏观调控为基础,行政执法、行业自律、舆论监督、群众参与相结合;实施政府主导、多主体分层监管、社会广泛参与的监管模式,不断提高监管效能,保障市场安全有效运行;进一步促进社会主义市场经济的全面建设与发展。     

建立和完善我国市场监管体系的思路、目标与措旋

建立和完善与我国社会主义经济体制相适应的市场监管体系尤为重要.应力求突破现行体制,完善主体结构,健全制度体系,建立以政府宏观调控为基础,行政执法、行业自律、舆论监督、群众参与相结合;实施政府主导、多主体分层监管、社会广泛参与的监管模式,不断提高监管效能,保障市场安全有效运行;进一步促进社会主义市场经济的全面建设与发展.     

论证券监管法律制度的基本原则

笔者认为,证券法律制度的基本原则可以区分为两个不同层面的原则;一是,调整证券市场平等主体之间证券财产关系的民法属性的证券法基本原则;二是,调整证券市场非平等主体之间监管与被监管关系的经济法属性的证券法基本原则,后者即为本文所论述的证券监管法律制度的基本原则,它具体包括：公开、公正、适应、高效和政府集中统一监管与行业自律监管有机结合以及分业经营与分数不清监管等六项基本原则。     

略论影响证券市场监管模式选择的因素

对证券市场监管模式的选择受监管观念、组织结构、发育程度、法律制度和监管目标体系等几个因素的影响,中国证券市场发展时间短,还很不成熟,应借鉴证券发达国家和地区的经验,建立和完善证券市场监管模式,推动证券市场持续、稳定、健康、快速发展.