期货市场自律监管体系比较与借鉴

介绍国外成熟的新兴期货市场自律监管体系的形成过程和现状,总结期货市场自律监管体系的特点和发展趋势,针对中国期货市场处于规范发展中的新兴市场的现状,剖析了其与西方成熟市场相比自律监管所处的外部环境差异,揭示了西方期货市场自律监管体系对改革我国期货市场自律监管体系的有益启示。     

中美期货市场自律管理体系比较研究

自律管理作为平衡政府与市场间的桥梁,是期货市场监管体系的重要组成部分。首先对期货市场自律管理体系的内涵加以界定,然后分析美国和中国期货市场的监管传统和组织结构,进一步对中美期货市场从自律组织授权与监管、自律体系内部关系和自律管理职能三个方面进行比较研究,总结推动自律管理发展的内部和外部因素,最后给出改革中国期货市场自律管理体系的建议。     

我国期货市场监管体系优化研究

我国期货市场的政府统一监管、行业自律监管及交易所一线监管的三级监管体系呈多头监管、交叉监管、重复监管以及分散监管的特点,监管体系存在一定的弊端。因此,要借鉴发达国家和地区期货市场监管体系的经验,进一步优化我国期货市场监管体系,以推进我国期货市场全面、协调、可持续发展。     

中国发展股指期货研究

现阶段中国是否应该发展股指期货市场在理论界引起了热烈的讨论，本文结合国外成熟市场以及新兴市场发展股指期货的经验，分析了我国发展股指期货的必要性与可行性以及中国发展股指期货的前景；通过对我国证券市场发展状况的分析，归纳了目前中国发展股指期货市场所面临的主要问题，对建立我国股指期货市场交易制度进行了探讨，并提出了加强股指期货市场监管和建立健全法律体系的一些建议。     

中国期货市场自律体系改革研究

以“公共强制理论”为基础,结合IOSCO有关自律监管的原则和要点,评估我国期货行业自律体系现状,可以看出自律体系存在法律地位不明确、内部缺乏同一性和协调性、自律性管理规则流于形式、难以付诸实施等问题。基于我国期货行业的特点和环境约束,提出改革我国期货市场自律体系的政策建议。     

投资银行自律组织国际比较

在国际资本市场日新月异的当今时代 ,有必要加强对投资银行的监管。投资银行监管主要有集中监管、中间监管、自律监管三种模式。投资银行自律监管主要由投资银行自律组织来完成。本文分析了西方发达国家和我国投资银行自律组织的现状 ,并提出了一些旨在强化我国投资银行自律组织功能的建议     

期货市场的法律规制、政府监管与市场自律

期货市场是现代经济社会重要的组成部分,其市场自律、政府监管和法律规制之间存在密切关系。借鉴监管与规制的相关理论方法,可以建立一个市场自律、政府监管与法律规制之间关系的分析框架,以便进行更深入地分析和研究。期货市场的发展依赖于国家和政府基础以及法律规制;同时,参与市场的利益、主体为保护自身利益建立行业自律。由于行业自律的特殊利益主体保护、法律规制的时滞性以及法律不完备性普遍存在,政府作为监管者必须实时监控、适时阻止影响公共秩序的利益行为,以确保社会稳定发展。     

我国农产品期货市场存在的问题及对策研究

近年来农产品期货市场上部分合约的交易价格波动剧烈,时常出现价格失真现象,这说明我国期货市场发展仍存在着许多问题.通过对我国农产品期货市场发展现状的分析,认为目前市场在监管制度、市场投资结构、上市品种等方面存在缺陷和不足,现阶段促进我国产品期货市场发展,需要进一步完善期货市场监管机制、优化期货市场运行体系及改善外部环境等等.     

基于信息生态环境的期货市场监管质量研究

按照期货市场信息负载的数量和结构划分,期货市场的信息生态环境可以划分为开放、收敛和真空三类.由于期货市场监管体系存在着监管空白、监管重复、监管过度等现象,在开放、收敛和真空的信息生态环境下监管质量表现各异.研究表明,期货市场监管质量只有在收敛的信息生态环境下才表现为最高.因此,期货监管部门、行业自律组织和交易者均应营造收敛的信息生态环境,促进期货市场监管质量不断提升.     

中国黄金市场的现状及发展趋势分析

我国目前已初步建立了以现货市场和场内有形期货市场为主,场外零售市场为补充的黄金市场格局.但作为正在融入全球黄金市场的一个新兴市场,中国黄金市场与国外成熟市场相比还存在很大差距.重新审视了中国黄金市场的发展历程,并在借鉴国外成熟市场发展模式的基础上,分析了我国目前黄金市场的现状、存在的问题及未来的发展趋势.     

韩国期货监管体系演进及启示

通过介绍金融危机前后韩国期货市场监管体系的发展演变过程,重点分析了当前韩国期货市场监管体系的结构和功能及其对韩国期货业发展的重要作用。通过与中国期货市场监管当前状况进行比较,在借鉴了韩国期货市场监管体系的基础上,从监管体系的建立、法律法规的完善和管制与发展的关系三个方面提出了对中国期货市场监管进行改革的思路。     

由金融危机反思当前中外金融衍生品监管制度

美国衍生品市场以市场机构自律为主,缺乏有效的实质监管。次贷危机是其金融自由化和证券化走到极端的必然结果,使西方金融制度的弊端暴露无遗。我国金融衍生品市场缺乏发达的基础市场、监管制度建设不健全,法律法规严重滞后,导致市场机制不成熟和监管无序并存。我国应从这次危机中吸取教训,立足国情,完善相关法律法规、加强信息披露责任制度、限制零和交易工具,避免过度投机。     

股指期货对于市场波动性影响的分析——基于KOSPI200和TAIEX股指期货的实证分析

本文运用改进的GARCH模型,以新兴市场国家和地区--韩国和台湾股票指数及相应现货指数为样本,就股指期货对市场波动性的影响进行了实证分析.研究结果表明:股指期货上市后的较短时期内,股指期货市场及其相应现货市场的波动性略有增加;但长期而言,伴随股指期货市场的日趋成熟,股市和期市的波动性将逐步减小.     

“先发制人”的食品安全监管体系探讨

本文结合食品安全现状,从监管关口前移、建立风险评估和预警、完善法律体系和监测体系、信息公开、企业自律五个方面对“先发制人”的食品安全监管体系的建立进行了初步探讨。     

论中国股指期货市场的制度创新与风险控制

上市公司股权分置问题是制约中国股指期货制度创新的关键,并反过来成为破解中国证券市场危局的现实选择.要充分发挥股指期货对中国证券市场发展的积极作用,需要从标的指数、合约单位、保证金、价格波幅、市场主体、市场布局等方面对股指期货交易制度进行科学设计,同时,应通过日常监管、动态监管和应急监管的结合,政府监管、自律监管和内部监控的统一,加强对股指期货市场的风险管理.     

当前我国期货市场发展中存在的问题及其对策

分析了我国期货市场发展的现状 ,针对当前我国期货市场存在的问题 ,提出了发展的对策 :( 1)加快我国期货市场法规体系的建设 ;( 2 )要进一步扩大市场规模和放宽入市资金渠道 ;( 3)要努力改善期货市场设施和交易环境 ;( 4 )积极搞好期货市场正面舆论宣传 ,提高客户素质 ,倡导理性运作。     

我国股指期货监管法律制度探析

股指期货是我国的新生金融衍生工具,它的出现有助于我国金融市场结构的完善,但同时也伴随着巨大的风险.从弥补市场失灵、保护投资者利益、稳定资本市场的角度考虑,必须加强对股指期货市场的监管.我国股指期货的发展尚处于初级阶段,监管制度方面仍然存在诸多问题.因此,应深入剖析我国相关监管法律制度的问题和不足,从完善法律体系、合理分配监管权力、建立跨市场监管制度以及优化风险控制机制等方面促进我国股指期货市场监管法律制度的建设.     

我国期货市场的法规探讨

本文阐述了期货市场法律规范的基本原则和主要功能，介绍了我国期货市场的近期发展与法规现状，并对我国期贷市场法律规范的基本原则与体系设置作了探讨。     

关于证券市场监管的探索

证券市场是所有金融市场中风险最大,最需要进行监管的市场。从证券市场的发展看,它同监管是密不可分的,即没有政府监管,就没有当今世界健康的证券市场。政府对证券市场的监管比对其它行业更有效。中国证券市场起步晚,发展快,由此,建立适合我国的证券监管体系是非常必要的。这一体系的目标模式应该是：在政府集中统一监管下,发挥市场自律组织的作用,即把政府监管与市场自律结合起来     

期货市场的风险管理与清算体系

期货市场的风险管理与清算体系李玉辉期货市场在客观上存在着价格风险、信用风险和结算风险。在西方期货市场的发展过程中形成了一套完整高效的风险管理体系，期货市场的清算体系在其中具有特别重要的作用。研究和借鉴这一风险管理体系，对我国期货市场的正常运作和健康发...