我国证券经纪人监管制度若干问题研究

改革开放30年来,我国经济保持了快速的增长,作为经济发展晴雨表的证券市场,其发展速度和取得的成就更是举世瞩目。随着2002年证券交易佣金首次放开,证券公司之间的竞争日趋激烈,加上客户对证券服务的需求不断增加。于是各证券公司,为了经纪业务的发展,主动转变传统的经营模式,变坐商为行商。一些创新类的证券公司,在参考国外的先进经纪人制度的前提下,纷纷试水中国证券经纪人模式。随着越来越多的券商采用证券经纪人制度,如何杜绝代客理财、代客操盘等风险,是发展经纪人队伍必须首先跨过的一道关。虽然《证券公司监督管理条例》已经明确了券商     

证券经纪人制度的风险及其控制

随着我国证券经纪市场竞争的加剧,经纪人制度因其巨大的营销潜力得到诸多券商的青睐。然而经纪人制度自身隐含的风险亦应得到经营者的重视。经纪人制度推行不当很可能会引起法律纠纷、人才流失和恶性竞争,进而增大经纪业务的运营风险,并且从传统经营模式向经纪人模式的转变过程也有可能使券商及员工利益受损。因此,应以缓进为原则,积极建立经纪人的自我管理体系以控制潜在风险。     

我国证券经纪人流动问题的动态稳定控制研究

证券行业是影响和推动我国经济发展的重要行业。证券经纪人的稳定与否对于证券行业的稳定健康发展至关重要。我国目前证券经纪人流动太过频繁和无序的状况,为我国证券行业、证券公司乃至证券经纪人本身的发展都带来了极大的不稳定因素。对此,利用现代控制理论中鲁棒控制的思想和求解线性矩阵不等式的模型,研究和讨论证券经纪人达到鲁棒稳定的线性矩阵不等式可行解的存在性,并通过对HT证券公司的实例分析,验证所给模型及控制方法的可行性和实用性,可为解决证券经纪人无序、繁杂流动问题提供新的思路和方法。     

我国传统音乐传承制度刍议

我国传统音乐的传承制度亟须改进。传承项目方面,不宜按照行政区划及其级别来区分等级。传统音乐的传承项目的界定和分类应能正确把握文化空间,其中民歌的分类尤应着眼于民间歌曲本体的曲调音乐形态。传承主体方面,建议由传承人认定的单轨制走向认定与申报有机结合的双轨制,并且力求做到全面、准确地认定自然人形态的传承主体,扩大对团体形态传承主体的认定,统一安排传承主体的经费保障,建构传承主体的考核体系及责任体系。传承理念方面,应作政策性宣示,贯彻整体性与原真性原则,正视传统音乐的活态性质,在传承中发展。传承方式方面,应通过国内立法安排,对实践中行之有效的传承方式予以确认和规范,并强制性推行数据库传承方式。     

完善我国金融监管法律制度刍议

一、明确金融监管的目标和原则金融监管是指金融监管机构依法对金融机构的市场准入、业务经营及市场退出等进行全方位监督管理的活动。换言之,就是将金融机构及其一切活动都置于金融监管机构的监督管理之下,以促进其稳健经营。金融监管作为政府宏观经济调控及规制金融活动的一项重要手段,其最基本的含义旨在维护金融机构安全及稳健经营,从而在整体上确保金融体系安全和金融秩序的稳定。但由于各国历史、经济、文化背景和发展的情况不同,因而体现在各国中央银行法或银行法中的监管目标也不尽相同。如《美国联邦储备法》开宗明义第1条就…     

建立我国现代政府采购制度刍议

现代政府采购制度由于其本身所具有的优越性,受到广泛的采用。我国传统采购制度存在着种种弊端,已不能适应市场经济的需要,建立现代采购制度势在必行。在我国,应选择半集中半分散的采购模式。在坚持公共、公开、公平、非营利性原则的前提下建立相关的制度体系和机构。     

我国行政审批制度改革刍议

行政审批制度是计划经济时代下的产物。加入WTO以后,我国对外开放进入完全开放阶段,传统的行政审批制度以及政府职能部门的行政审批管理已不能适应新的形势,必须对行政审批制度进行改革,尤其是在立法上要设定和规范行政审批,行政审批权要严格采取法律保留原则,对行政审批过程进行法律控制。     

完善我国善意取得制度刍议

善意取得制度是民事立法的一项重要内容，它旨在解决财产所有人与善意第三人的冲突。我国由于种种原因，善意取得制度不够完善、具体，此种状况已不适应市场经济发展的需要。笔者从具体案例出发，以我国现今法律中有关善意取得的规定为基础，主要在善意取得的条件方面。提出了完善我国善意取得制度的粗略设想。     

现阶段我国农地制度变革刍议

家庭承包责任制作为我国农地制度创新 ,与人民公社集体经营体制相比较 ,具有较大的制度绩效 ,但它主要解决的是土地经营体制问题 ,并没有解决农地制度的所有问题。 80年代中期以来 ,我国农地使用制度涌现出“两田制”、规模经营、“四荒”使用权拍卖等多种行之有效的创新措施 ,促进了我国农地制度的创新。市场化是我国农地制度变革的必然趋势 ,目前应建立和完善土地使用权流转制度 ,逐步实现土地市场化。     

刍议我国的民事诉讼费用制度

民事诉讼费用制度关系到司法制度的根本。通过对民事诉讼费用制度在实践中运做所暴露出来的弊端进行剖析 ,可以从制度架构上提出进一步的完善措施     

建构我国证券内幕交易民事责任制度的思考

建立内幕交易民事责任制度对于维护一般投资者的合法权益、维持投资者的信心乃至证券市场的存续都具有重要意义。本文对与作为侵权责任的内幕交易的民事责任相关的内幕交易民事诉讼原告的确定、因果关系的认定、损害赔偿额的计算及落实、诉讼形式的选择等难点进行了较为深入的探析,以期能对完善我国的证券立法有所助益。     

刍议我国当代农地制度的演变

我国当代农地制度的改革经历了三个高潮，即土地改革、农业合作社及土地联产责任制。反思我国农地制度的改革，曾带来了农业生产的繁荣，也导致过对农业生产的极大破坏。鉴于此，积极推进符合国情的农地改革，不仅是解决“三农”问题的核心，更是建设新农村的需要。     

我国证券虚假陈述民事责任制度的缺陷与完善

虚假陈述民事责任的主体应为发起人、控股股东、发行人或上市公司及其负有责任的高级管理人员和有关专业中介机构及其直接责任人。诱空虚假陈述与投资者所受损失之间也应存在因果关系。虚假陈述民事赔偿的范围应依虚假陈述类型的不同而分别加以确定 ,计算投资差额损失时宜采用累计计算法     

我国证券场外交易市场的立法现状及监管制度研究

一个成熟的证券市场应该包括场内和场外市场,我国现行证券法以规范证券场内交易市场为主,对容量巨大的场外市场的立法基本上处于"空白"状态,这不符合党的十六届三中全会通过的<完善社会主义市场经济体制若干问题的决定>中关于建立多层次资本市场体系的精神,且不利于我国证券市场的健康发展,因此进行证券场外市场立法的理论探索,使我国证券场外市场不至于长期游离于我国证券法制之外是十分必要的.     

证券无纸化与中国证券登记存管制度检视

中国证券登记存管法律制度并没有伴随证券无纸化而发展,在证券持有模式、证券登记的独立性、证券存管体制等方面都体现出不适应性.应当在法律层面确认证券间接持有的合法性,建立相对独立的证券登记体系,并修改完善证券二级存管体制,提供适应证券无纸化发展的登记存管法律制度.     

证券共同侵权行为制度研究

证券共同侵权行为制度的梳理和重构具有深刻的社会意义和市场价值。我国现行证券共同侵权法律制度还十分粗放,存在很多问题。对证券侵权行为的构成要件、连带责任的规定也不统一。本文认为,证券共同侵权之本质在于侵权人的共同过错,旨在确定连带责任的范围。对责任形式的设计,要以连带责任为主,辅之以按份责任和补充责任。     

我国高职院校职业资格证书制度建设刍议

职业资格证书制度是培养高素质技术应用型人才,是提高高职院校学生就业竞争力的有效手段和必要措施.本文探讨了高职院校推行职业资格证书制度的重要意义,制约我国高职院校推行职业资格证书制度的种种因素,以及完善高职院校职业资格证书制度的应对措施.     

我国户口迁移制度弊端与改革刍议

随着社会的发展,户口迁移制度的弊端日益显现,具体表现为：制约了经济统筹协调发展;严重妨害了人力资源的优化配置;延缓了城市化进程;导致产生腐败;影响了社会公正等。当前,改革户口迁移的经济条件和政策条件已经具备,改革的总体思路是：新建、发展新城市群和小城镇,就地、就近转化农业人口为城市居民;采取经济、市场等多种有效措施引导人口合理有序流动;按照因地制宜、循序渐进原则逐步放宽户口迁移限制等。     

建立我国食品质量安全可追溯标签制度刍议

“从农田到餐桌”的食品安全全程监管的立法机制和监管模式,受到国内外立法机构和专家学者的广泛认同。食品溯源制度便是食品安全全程监管的一个有效手段。食品溯源制度的有形载体是食品质量安全可追溯标签,我国已具备建立食品质量安全可追溯标签制度的立法雏形和实践基础。建立这一制度需要从立法上、管理上、宣传上和技术上进行科学设计．并需着力解决食品追溯信息的收集和传送技术问题、与现行质量管理制度的契舍问题以及食品行业的商业秘密的保护问题。     

美国证券民事诉权制度的发展及对我国影响

美国证券民事诉权被运用最多的一个条款是美国《证券交易法》第10条(b)款的规定,它是由法官通过判例引申出来的。因此,10(b)下的民事诉权也被称为引申性民事诉权。这实际上是法官的一个再创造的过程。该过程分为三个阶段,跨越了1946年至今的60多年时间。我国证券行业正方兴未艾,证券交易中的虚假信息、欺诈和内幕交易也不断的损害投资者的利益,打击投资者的投资信心。维护市场的公平交易,建立健全纠纷解决机制已成为不得不面对的现实。