中国区域工业企业技术创新效率变动及其收敛性研究

本文采用基于对数型柯布-道格拉斯生产函数的随机前沿生产函数模型研究了1996-2006年中国工业企业技术创新的效率状况,研究表明,该期间各区域工业企业技术创新效率呈逐步上升趋势,区域间的效率差距在逐步减小,市场化程度和对外开放度对工业企业技术创新效率的提高有明显的促进作用。同时,采用β-收敛法对我国各地区工业企业技术创新效率的收敛性进行了分析,结果表明,东、中、西部地区工业企业技术创新效率差异趋于收敛。     

中国高等教育投入产出效率的综合评价——基于Window-Malmquist指数法

"双一流"建设背景下,基于合作竞争的资源配置模式决定了中国必须提高高等教育投入产出效率。综合运用Window-Malmquist指数法和空间聚类方法测算分析中国31省（市）2004-2015年的高等教育投入产出效率及其演变规律和空间差异,结果显示：（1）总体而言,中国高等教育投入产出效率呈现DEA有效状态,技术进步是其提升的主要贡献因素,但高等教育"区域鸿沟"的存在却导致追赶效应拉低了效率值;（2）从时间演变规律看,中国高等教育投入产出效率相对稳定,但上升趋势并不明显,且存在两极分化或多极分化的可能性;（3）从空间差异情况看,31个省（市）中,江苏高等教育投入产出效率最高,东部沿海地区的高等教育投入产出效率具有"高高"特征,且效率值明显高于其他地区;（4）从空间集聚特征看,在技术进步的作用下不同区域的高等教育投入产出效率存在正向的空间关系,但追赶效应却降低了这种空间联系。     

基于超效率DEA的创新型企业成本效率评价与区域收敛研究

本文剖析了创新型企业的成本特征,在此基础之上,本文运用超效率DEA模型测度和评价了我国创新型企业成本效率,并对区域创新型企业成本效率收敛性进行了分析。研究结果表明,我国区域创新型企业成本效率与经济发展程度的水平具有一致性,经济越发达创新资源的使用效率越高;另外,我国创新型企业成本效率区域间的差距在缩小,但西部地区内部差距较大,西部地区应该进一步加强区域内协调。     

基于PMC指数模型的河南省科技创新政策量化评价研究

本文主要以河南省科技创新政策为研究对象开展量化评价研究。建立了河南省科技创新政策PMC指数模型（Policy Modeling Consistency Index,政策一致性指数模型）,选取3项河南省科技创新政策进行实证分析,2项为优秀,1项为可接受,说明河南省科技创新政策还有较大改善空间,但仍在合理范围内,最后针对政策的薄弱环节,提出修改建议。     

财政分权、政府创新偏好与区域创新效率

财政分权作为调整中央与地方财政权力关系的一种制度安排,在很大程度上决定了财政资源配置的方式、效率与水平。本文在理论分析的基础上,基于2003～2015年省级面板数据,通过逐步回归方法和面板联立方程,实证分析了财政分权对区域创新效率的影响。结果表明,财政分权促进了区域创新效率提升,但也会抑制政府创新偏好,导致区域创新系统中政府"有形之手"的作用发挥不够,引起创新效率损失;就综合作用效果而言,财政分权仍能够提升区域创新效率。分地区考察发现,财政分权对区域创新的影响与政府创新偏好的遮掩效应均存在区域差异。从综合作用来看,在东部地区和西部地区,财政分权能够提升区域创新效率;但在中部地区,财政分权对创新效率的影响不显著。就作用机制而言,在东部地区,财政分权在提升区域创新效率的同时,也会抑制地方政府创新偏好,导致创新效率损失;而在西部地区,控制政府创新偏好的内生性问题后发现,财政分权会降低政府对区域创新活动的过度干预,间接提升区域创新效率。     

基于国际典型创新指数的新加坡创新能力分析

新加坡作为全球经济最发达、科技最先进的国家之一,其创新能力位居世界前列。为充分了解新加坡创新能力特征,本文选取了全球创新指数、国家创新指数及全球竞争力等典型创新指标对新加坡创新能力进行分析,总结提出新加坡创新的主要特征及对我国建设创新型国家的启示建议。     

我国区域创新效率评价指标体系实证研究

本文在创新投入中引入创新环境变量,构建一套相对完善的创新效率评价指标体系模型,并首次提出综合运用主成分分析和DEA的组合方法测量我国区域创新效率,最后用我国30个省市的创新数据进行测量实证分析,结合国内外实证研究进行比较分析,该评价体系和效率测量值得到检验和验证。     

基于DEA-t检验的以企业为主体的科技创新效率评价

以企业为主体的科技创新效率评价是衡量科技投入后的产出水平、资源利用效率并寻找影响科技创新效率的主要因素,为优化资源投入结构打下基础。以企业作为科技投入和产出的主体,通过数据包络分析（DEA）中CCR模型和BCC模型测算中国15个副省级城市科技创新的总体投入产出效率、纯技术效率和规模效率。通过DEA-t检验的方法萃取出显著影响效率的关键指标,找到不同副省级城市各自效率偏低的关键问题。创新与特色一是将保留所有指标的DEA效率测算模型作为基础模型,将逐一剔除单个指标后的DEA效率测算模型作为对比模型。通过t检验,依次检验基础模型与每个对比模型的总体投入效率TE是否存在显著差异。若差异显著,则对比模型中剔除的指标为显著影响效率的关键指标,由此确定了影响科技创新效率的五个关键指标。改变现有研究的数据包络分析（DEA）方法仅仅能测算效率、无法萃取影响效率的关键因素的弊端。二是实证结果表明：显著影响以企业为主体的科技创新效率的关键指标为规模以上工业企业R&D经费内部支出、财政科技经费投入、科技从业人员数、技术市场成交额、规模以上工业企业新产品产值。三是实证结果表明：不同副省级城市导致效率偏低的关键问题大相径庭。如杭州的关键问题是“财政科技经费投入”的冗余率过大,而哈尔滨的关键问题是“规模以上工业企业新产品产值”的产出不足超高。     

中国区域创新效率的收敛性研究:基于空间经济学视角北大核心CSCDCSSCI

基于随机前沿分析方法,从产出角度出发,构建效率函数对中国各地区的创新效率进行了测度,然后运用2000—2011年期间中国30个省份的面板数据,建立空间面板数据模型考察了中国区域创新效率的收敛性。研究结果表明:中国的区域创新效率在整体上呈现出不断上升的趋势,但也表现出较大的区域差异性;空间自相关Moran's I检验显示,中国的区域创新效率在空间上存在显著的空间自相关性,具有明显的集群趋势;加入空间效应后,2000—2011年期间中国的区域创新效率不仅存在着绝对?收敛,而且存在条件?收敛,并且人力资本、产业结构、金融发展水平和政府干预等均是影响区域创新效率收敛的重要因素,但外商直接投资对区域创新效率收敛的影响则表现为不明显。     

民营企业的创新投入与创新效率——基于微观创新调查数据的实证分析

民营企业通常被认为是一种保守的企业组织形式。但一些民营企业也成为世界上最具创新性的企业。本文考察了经济转轨过程中中国民营企业的创新投入与创新效率。从民营企业的基本特征出发,利用一个大规模的微观数据集,本文得到了以下结果：与其他所有制企业比较起来,民营企业对技术创新投入的更少。同时,民营企业的创新效率也更低;市场竞争环境和企业年龄对民营企业的技术创新活动没有明显影响。但政府补贴和加强产学研结合不仅能够促进民营企业创新投入的增加,而且能够推动民营企业创新效率的提高;国有企业的创新投入对民营企业的创新具有正外部性。它不仅对民营企业的创新投入具有杠杆效应,并且通过知识溢出效应提高了民营企业的创新效率。     

我国科技金融发展指数实证研究

科技与金融相结合是建设创新型国家的重要手段和基本保证,但至今仍缺乏专门针对我国科技金融发展状况的评价系统和指标体系。为弥补这一不足,本文从科技与金融相融合的角度构建我国科技金融发展指数,制定2001年-2008年科技金融资源指数、科技金融经费指数、科技金融产出指数和科技金融贷款指数,运用组间连接法对我国科技金融发展指数进行聚类分析。研究发现,科技金融资源投入不断增加,科技金融经费指数呈现逐年上升趋势,但科技金融产出指数显现下降趋势。特别是科技金融贷款方面没有得到根本性改观,反映目前我国金融体制与科技型企业融资需求之间存在结构性矛盾。     

我国区域研发技术效率的空间相关性与收敛性分析

运用随机前沿分析法(SFA)对1999~2008年我国区域研发技术效率进行测算,采用空间计量经济学方法进行空间相关性分析,并建立空间收敛模型对我国区域研发技术效率进行空间收敛性分析。结果表明,我国区域研发技术效率表现为正的空间相关性特征,存在绝对收敛趋势,且空间地理因素对其具有显著影响。     

中国区域工业全要素R&D效率不平等研究

在全要素RD效率估算框架下测算我国各省份工业部门的创新效率,并对影响我国地区创新效率差异的因素进行基于回归的不平等分解。结果显示,对地区间创新效率不平等贡献较大的因素依次是地区要素禀赋、RD投入、FDI及进出口贸易等。各地区应因地制宜制定创新政策:东部地区应着重加大人力资本投资,利用创新先发优势挖掘创新潜力;中西部地区应依循比较优势发展潜力行业,通过企业创新集聚提高区域创新效率。     

基于一致性组合评价的区域技术创新能力评价与比较分析

利用我们建立的区域技术创新能力评价指标体系和基于一致性的组合评价方法对2005-2007年中国大陆31个省市区域技术创新能力进行总体评价和分项评价,使得评价结果更加科学和客观。对总体和分项评价排序结果进行分类和比较分析,并对评价指标值进行差异分析,找出各区域技术创新能力差异的原因。     

产品创新与工艺创新协同发展分析模型与方法研究

本文从理论和实证两方面对产品创新与工艺创新协同发展问题进行了深入研究。系统分析和介绍了有关产品创新与工艺创新协同发展的匹配关系、策略选择等主要模型与方法,对其研究视角和结论进行了总结。在此基础上,运用文献计量法进一步阐述了产品创新与工艺创新协同发展分析方法研究的发展趋势。     

基于DEA方法的中国商业银行综合效率的研究

根据数据包络方法(DEA)的非阿基米德模无穷小C2R模型,结合中国大陆商业银行的投入和产出的特点,建立了综合考虑银行盈利能力与风险控制能力的投入产出指标体系和中国商业银行综合效率的评价模型.基于4家国有独资银行样本、14家国有银行和股份制银行的混合样本两种情况,分别评测出了各家银行综合效率值.给出了低效率银行的人员数、固定资产净值、营业支出,所有者权益、机构个数等投入的冗余率和营业收入、新增存款总额、新增贷款总额、资本收益率、不良贷款率等指标的产出不足率.论文的创新和特色一是运用不良贷款率反映银行产出的质量,改变了现有研究忽略贷款质量差异的弊端.二是通过定量分析找出具体银行效率不高的真正原因,有针对性地提出了提高银行效率的宏观对策和具体对策.三把14家国有银行与股份制银行合并起来进行评价和比较,又显示出了两种银行组织方式下银行间的真实差距.     

我国不同性质企业技术创新效率及其影响因素研究:基于两阶段价值链的视角

本文从价值链角度出发,构建关联型两阶段DEA模型,测度和比较2005-2010年中国不同性质工业企业、内资等3类企业的科技研发和成果转化效率及差异,给出创新资源利用的4种模式,并利用Tobit模型检验了效率的影响因素。研究表明:(1)考察期内工业企业创新整体效率均值为0.694,科技研发和成果转化阶段效率偏低成为制约效率提升的共同因素。(2)中国内资、港澳台商投资企业和外商投资企业创新效率依次递增,效率差异明显。国有或国有控股企业由于创新剩余控制权和索取权的分离,缺乏有效的创新激励和监督。而外资企业利用母国技术、品牌等优势,在科技成果转化领域较为成功。属于高研发高转化的企业仅占33.3%,主要来自港澳台商和外资企业。(3)企业规模的壮大有利于科技研发效率的提升,而科学家和工程师数与科技研发效率负相关。企业规模对科技成果转化效率和整体效率具有显著正向影响,政府支持和金融支持则对二者有明显负作用。最后,给出了一些政策建议。     

转轨时期中国工业的效率与生产率——动态非参数生产前沿面理论及其应用

本文采用非参数生产率指数方法对转轨时期中国工业经济增长方式的转变程度进行定量研究。文中采用分区域的工业统计数据生产资源配置效率的变化和技术水平的变化两个方面测算了工业生产率的演化,并对生产率增长的内涵、经济增长方式转变的判据、区域性工业经济增长的特征等问题阐述了作者的观点。     

基于专利指标的中国区域创新趋同的时空演变特征分析

本文以中国31个省级行政区1990-2008年专利数据为资料,基于空间马尔可夫链方法,研究中国区域创新趋同的时空动态演变特征。结果表明:(1)1990年以来中国区域创新一直存在"俱乐部趋同"现象,在2000-2008年期间更为显著。(2)区域自身和周围邻居同时向上转移的区域基本集中于东南沿海地区,而区域自身或周围邻居有一方或双方均向下转移的区域绝大多数位于中西部。(3)中国区域创新类型转移显著受到地理背景的制约,创新高水平的区域背景对区域转移起到了正面影响,而创新低水平的区域背景则产生了负面影响,进一步为中国区域创新"俱乐部趋同"现象的存在提供了空间上的解释。