论我国证券投资基金法的缺失与完善——以基金治理机制为视角

在解读“证券投资基金治理机制”的概念基础上,着重对我国证券投资基金法所塑造的基金治理机制不足之处作了分析,提出了明确基金份额持有人大会的法律地位、健全其话语权表达机制、建立以独立董事制度为中心和强化基金托管人对基金管理的监管权等改革措施,来完善治理机制。     

证券投资基金民事责任问题研究--以信托型基金为基点的分析

以信托型基金为基点探讨了证券投资基金的民事责任法律制度，以期有助于《证券投资基金法(草案)》的完善。首先说明了建立证券投资基金民事责任的必要性，再从法律关系架构角度论证了信赖义务是民事责任的基础，继而从基本类型、构成要件、实现机制三方面论述了民事责任法律制度，最后，对证券投资基金民事责任相关问题进行了反思。     

我国投资基金监管体制研究

目前我国投资基金法律法规体系初步建立,也初步确立了我国投资基金的政府监管体制。但总的说来,我国投资基金法律制度建设比较缓慢,对投资基金的管理相对滞后,从而导致投资基金监管体制也不够健全。本文在回顾投资基金监管历程的基础上,对我国现存投资基金的监管制度做了简要评价,指出了其中的不足与缺陷,最后提出了投资基金监管体制健全完善之建议。     

我国证券投资基金关联交易法律规制的完善

目前,我国的证券投资基金关联交易的法律规制还存在许多不完善之处。《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)对关联交易的定义十分不明确,面对目前中国的经济状况,关联交易的法律监管模式也受到社会多方的质疑。再者,《基金法》中对于忠实义务的条款也亟待完善。此外,软法理论的快速发展在很大程度上有助于实现从全面禁止制度向原则禁止,有限豁免制度的逐步过渡。     

开放式证券投资基金发展问题研究

在系统比较分析开放式基金和封闭式基金制度设计及其市场效应的基础上 ,本文提出了开放式证券投资基金制度有效运作的经济条件 ,即证券市场的成熟有效、金融衍生产品市场的充分发展、合理的投资者结构、投资管理人才及技术系统的完善、建立有效的组织制度体系和法律约束机制、国民经济发展水平较高且呈稳定增长态势。由于我国目前并不具备大规模规范发展开放式基金的市场条件 ,我们应通过重组“中国金融监督管理委员会”和设立“阶段 -部分开放式证券投资基金”等 ,循序渐进地发展开放式基金     

略论影响证券市场监管模式选择的因素

对证券市场监管模式的选择受监管观念、组织结构、发育程度、法律制度和监管目标体系等几个因素的影响,中国证券市场发展时间短,还很不成熟,应借鉴证券发达国家和地区的经验,建立和完善证券市场监管模式,推动证券市场持续、稳定、健康、快速发展.     

美国投资基金监控体系研究及其启示

建立和完善投资基金监督控制体系是发展投资基金的基础和前提。本文通过对美国投资基金内外监控体系的探讨 ,指出我国应建立完善健全的投资基金法律体系 ,建立全国统一的、强有力的投资基金管理机构 ,建立投资基金行业的自律管理组织 ,完善投资基金的董事会制度 ,建立和完善投资基金的内部风险控制机制和内部监控制度     

论中国对冲基金监管制度之构建

随着我国加入WTO,以及世界金融一体化程度的加深,我国的证券投资基金市场也必须逐步走国际化发展道路.发展对冲基金这种新兴的投资工具,有利于消除我国证券基金业现有的不少弊端,促进金融市场的繁荣.对对冲基金的监管进行前瞻性的立法,是我国发展繁荣对冲基金的必然要求,宏观上,必须明确对冲基金监管立法的原则、确立科学的监管体制、合理安排对冲基金监管的立法体系、积极参与对冲基金的国际监管合作;微观上,应当主要围绕对冲基金设立监管、运作监管、信息披露监管、退出机制以及法律责任体系等内容进行.     

英国证券法律与监管体制分析及借鉴——兼谈对我国证券监管的启示

英国作为证券市场最发达的国家之一,其证券市场历史悠久,证券法律制度十分齐备,证券监管体制相对成熟。英国的证券法律和监管体制,对我国证券法律体系的构建及证券监管体制的完善将有重要的借鉴意义。     

地下证券投资基金的法律对策

地下证券投资基金是当前的证券业讨论最多的，许多人建议以私募基金来予以规范。但是，私募基金根本无法使地下证券投资基金浮出水面。文章从对目前存在的地下证券投资基金的性质入手，分析其成因和存在问题并提出法律对策，希望能对监管部门和投资者有一定的启发。     

论私法自治环境中的投资基金监管

在私法自治环境中,基金管理人的信赖义务和风险防范与控制机制是投资基金存在与运行的重要制度基础,能保障投资基金安全和顺利的发展与运作。然而,私法自治本身存在的局限性,使基金管理人提供的制度保障不可避免地产生缺陷,从而危及基金投资者的利益和基金市场的正常运作秩序,结果是政府必须出面干预基金市场,使监管成为必然。同时,因为在投资基金监管中,政府失灵现象严重,因此,政府监管必须遵循适度干预原则。     

论法律层面上住房公积金监管问题

住房公积金制度是我国的一种社会保障制度。关于住房公积金的监管存在不足之处,主要体现在三个方面：管理监督机构的法律地位不明确,风险防范系数低;法律制度缺少可操作性;地区、收入差距大,缺乏度量标准,监管难度大。完善住房公积金监管,需要明确管理机构的法律地位,弱化其行政化色彩;从法律层面上明确监管的程序,增强其操作性;加强住房公积金使用的法律监督。     

关于社保基金安全和效率的保障问题

我国社保基金的监管存在现实困境，屡屡出现社保基金运行安全和保值增值的问题和案件。这与相关法律制度的缺陷直接关联。因此，应该尽快出台《社保基金监管条例》，把《社会保险法》中有关社保基金监管的内容细化。要使其具有法规的权威性，从而显著提高社保基金监管的法律效力和效率。     

21世纪中国社会保障制度发展的原则和趋势

指出21世纪中国社会保障制度发展的原则有社会保障水平要与生产力发展水平相适应的原则;管理体制和政策相统一的原则;政事分开和执行监督分设的原则;效率与公平相结合的原则。其发展趋势是社会保障地位将逐步提高;社会保障资金来源将多元化;社会保障制度将法制化;社会保障管理体制将统一化;社会保障结构将多元化;社会保障覆盖面将全面化。其发展的重点是养老保险,难点是失业保险。     

高校货币资金控制的具体方法和内容

通过对高校货币资金管理实践的研究,提出了货币资金控制的具体内容和方法,从程序上保证货币资金的安全.高校可以根据货币资金安全理论、对策和具体内容,修正或完善本校货币资金管理制度,实现货币资金安全的目的.     

浅议社会保障基金入市

社会保障基金入市不仅为社保基金理财拓展了一条新的投资渠道,而且也拓宽了股市资金的来源,时股市和 社会保障制度两方面都会产生必然的好处和积极的影响。目前,6家基金公司管理的社保基金已经开始在二级市场 购买股票及有关债券,但是,社保基金入市后面临的一些问题值得我们深入研究。     

对社会养老保障制度城乡统筹的认识与思考

社会养老保障制度的城乡统筹是中国城乡统筹的重要方面,有深厚的理论基础和发达国家的实践经验,符合社会发展的客观规律。在以工促农、以城带乡、城乡统筹发展的时期,中国社会养老保障制度城乡统筹是贯彻科学发展观、推进农村城镇化和现代化的进程、实现社会和谐发展的现实需要。进一步推进中国社会养老保障制度的城乡统筹,需要以建立和完善农村社会养老保险制度为突破口,需要创新制度、破解资金难题、统一管理体系和健全法律,通过政府、社会和个人多方面的努力,最后实现城乡一体化目标。     

论我国核废料监管制度的再建构

核废料监管制度在核安全制度中具有举足轻重的地位,使用核能的各国基本都构建了相应的核废料监管制度。通过分析我国现存核废料监管制度中的问题与不足,根据涉及核废料监管的国际条约,并结合我国相关法条中有关核废料监管制度的内容,给出该制度在我国再建构的途径,意在进一步完善我国的核废料监管制度。     

中国古代食品安全监管的启示

中国古代食品安全监管体系包括统治指导思想、具体法律规范、民间行会监管等多个层次,这些层次共同形成了一个疏而不漏的体系。中国古代食品安全监管体现了顺天应时、敬天法地的法制观念,在监管规范中体现了“礼”的思想,成文法与民间法相结合,民间组织在其中发挥着重要作用。我国目前的食品安全监管可以借鉴古人的做法,形成全方位监管体系,执法队伍应引进食品行业技术人才,建立严格的行业准入制度,注重社会诚信建设。     

美国、瑞典养老保险制度的比较及对我国的启示

美国和瑞典分别为投保资助型和全民福利型社会保障制度的国家典型。本文通过对这两个国家养老保险制度的比较,结合我国当前社会保障制度改革的状况,借鉴其成功经验与不足, 提出在我国目前情况下,必须构建多层次、全方位的养老保险体系;建立健全社会保障法规,严格基金管理制度,实现养老保障筹资方式从现收现付制向部分积累制的根本转变;大力整治现存体制中的拖欠、拒缴、逃避缴费现象,确保基金能够得到积累并进入良性循环。