试论美国的证券监管体制及其对我国的启示

美国是实施政府主导型(又称集中统一型)证券监管体制的典型代表.中国的理想证券市场监管模式应该是在以政府为主导的中央证券监管部门的集中管理和指导下,充分发挥中央证券监管部门垂直领导下的地方证券监管机构的作用,实行中央与地方、政府监管与自律管理相结合的监管体制.     

关于改革现行证券监管体制的设想

我国加入ＷＴＯ后 ,金融机构从分业经营转向混业经营是一种必然趋势 ,而以金融机构类别为标准划分监管机构的现行监管体制已经无法适应混业经营的新形势。本文拟就改革现行证券监管体制提几点设想。一、我国现行证券监管体制的特征世界各国证券市场监管按政府参与程度划分 ,主要有三种模式 :一是集中型监管模式。在该模式下 ,政府通过全国性证券监管机构和一系列法律来实现对证券市场的统一管理。美国、日本、韩国等都属此类。二是自律型监管模式。在该模式下 ,政府主要依靠证券交易所及证券业协会等组织对证券市场实施自律管理。英国、新加…     

中外市场监管比较研究及启示

中外市场监管体制归结起来主要有三种,以政府主导监管为核心的集中型监管体制、以自律组织为重心的自律型监管体制、以政府监管和自律管理相结合的中间型监管体制.我国采用的主要是以政府主导监管为核心的集中型监管体制,这种体制对我国市场经济的有序发展起到了积极的作用,但也存在着不足.当前我国市场监管体制的改进应突出创新监管方式与方法,并强化市场监管中的自律机制等.     

证券监管权有效行使的路径选择

有效监管与监管权的有效行使是证券市场稳定发展的基础。我国证券法以及国务院制定的一系列行政法规赋予了中国证监会以专门的证券市场监管权 ,但由于缺乏明确的监管目标和理念以及监管渠道不畅、信息不灵、体制不顺、制度不严等方面的原因制约了监管权的有效行使。由此寻找最佳路径以实现证券监管权的有效行使就具有重要的理论与现实意义。监管权的有效行使可选择多种路径 ,但在我国目前状况下 ,最佳的路径应当是 :重新定义证券监管理念、监管目标和监管原则 ;重构监管法律法规的逻辑框架 ,重建科学的监管体制。     

完善中国电力监管机构的问题研究

我国电力产业传统的监管机构由于政监不分 ,以政代管以及人员构成不合理等原因造成监管机构难以履行职责。发达国家电力监管机构独立完整的法律制度和比较完善的监管体系 ,可以为我们所借鉴。结合我国的实际 ,我国电力监管体制需要从法律制度、监管机构的设立、资金来源、人员构成上保证监管机构的独立性。而透明、参与、有效的申诉和争端解决机制则构成对监管机构的监督体系     

证券市场跨境监管的法律分析——基于纽约泛欧交易所跨国合并引发的思考

交易所的跨国并购给各国监管机构提出了新的课题,如何协调跨境监管已经成为交易所能否真正实现全球同步交易的核心问题.纽约泛欧交易所的成立使得美国和欧洲证券监管机构开始寻求实质性合作.解决跨国监管问题有统一、竞争和趋同三种方案,其中趋同说具有现实的可行性,而自律在监管规则趋同方面可能扮演重要角色.美国FINRA的成立是自律制度的重大改革,有助于应对金融危机和证券市场全球化带来的复杂性和竞争压力.     

国际金融监管趋势及对我国金融监管的思考

监管机构置于中央银行之外的混业监管成为金融监管的一种国际趋势。WTO下的金融自由化不会削弱金融监管,WTO下的我国金融监管体制将由分业监管逐步向混业监管演进,着力于提高效率的内控式监管和自律式监管方式也将加强,并逐步实现从直接监管方式向间接监管方式的转变。     

浅析我国证券业监管理念的转变

国家证券监管机构在加强监管工作的同时 ,应树立正确的证券监管理念。证券监管理念的提出 ,是对近几年来证券监管工作的一次全面的思考。证券监管理念是监管者开展监管工作的目的。要求和行动指南 ,是证券监管工作的指导思想。要树立全新的监管理念 ,对证券监管的目标、功能、体系等进行深层次的思考     

证券监管风险的转移与弱化

在我国特殊的经济政治体制下,证券监管权应当进行转移和弱化.从政府管理的角度看,这也就是证券监管风险的转移和弱化.但转移和弱化的边际应当是取得政府统一监管、强化行业自律、增强证券侵权行为的司法救济三者之间的平衡.重点是在政府证券监管风险转移和弱化的同时,增强证交所、证券商协会等的行业自律组织自治及司法救济.     

论我国注册会计师行业监管存在的问题与对策

近年来,我国证券市场一系列的造假事件都与注册会计师有关,注册会计师行业的监管问题已经成为社会公众关注的焦点.本文以我国注册会计师行业监管的现状为基础,从行业监管体制、监管力量、事务所组织形式以及相关法律制度等方面对我国注册会计师行业监管存在的问题进行了分析,并提出改善行业监管体制、加强监管力量、推行有限合伙制事务所和完善相关法律制度等解决办法.     

近十年我国社会学研究方法综论--对483篇有关社会学研究方法论文的内容分析

我国社会学自恢复学科建制以来,取得了有目共睹的成就,但在研究方法上仍然存在缺乏统一规范、不够本土化等问题,这就阻碍了学科内的沟通,影响其解决实际问题的效力。通过对483篇有关社会学研究方法论文的统计和分析,可以发现十年来我国社会学研究整体层面的一些优势和不足。     

论未来世代权利的法哲学基础

我们已经看到,当代人的行为引起了资源消耗、核废料、环境污染以及基因改变等一系列问题,这些问题都不可避免地影响了后代人的利益,对后代人的生存和发展构成了威胁。一种超越时间纬度的未来世代权利因此出现,其核心是“当代人有责任使当代人和后代人的需要和利益受到充分的保护”。现在,对于作为一种新型权利的未来世代权利如何保护已经成为一个重要的法哲学问题。人类共同体理论能够为未来世代权利提供坚实的哲学基础。     

经营城市:提高城市竞争力的新理念

城市的发展不能长期依靠“负债经营” ,要逐步实现“以城养城”。经营城市是城市现代化发展理念的创新 ,我们不但要善于建设、管理城市 ,而且要善于经营城市。提高城市竞争力主要是指提高城市经济竞争力和城市资源的有效利用率。根本条件取决于城市的软、硬环境 ,更重要的是创造良好的软环境 ,降低交易成本 ,建设法治经济和信誉社会。     

“日常生活美学”批判与“超越性美学”重建

当代中国美学发生了日常生活美学与超越性美学的对立。日常生活美学肯定大众文化,主张审美回归日常生活,建立以感性快乐为本质的新的美学原则;而超越性美学则主张审美超越日常生活,应该对大众文化进行审美批判。现代性分裂为世俗现代性和反思现代性,世俗现代性沦为感性异化,而审美属于反思现代性,是对世俗现代性的批判。因此,要吸收后现代主义的合理因素,重建超越性美学。对大众文化,应持一种辩证的态度:一方面,肯定其合理性,承认日常生活审美化丰富、美化了人们生活;另一方面,警惕感性异化,坚持审美的超越性,开展对日常生活的审美批判,建设精英文化。     

《四库全书总目提要》订补

《四库全书总目提要》在作者的生平事迹、著作等论述中存在着某些疏误乖违。本文依据地方志、别集序跋、小传等相关的文献资料,对《提要》所论及的作者,如陈轼、彭师度、姚菱、储掌文、汤斯祚等,从他们的科第、仕历,到作品的著录、版本、卷数、存佚等,均一一作了订正和考辨。     

自我技艺学与美学化的自由实践——福柯生存美学思想举隅

福柯的美学主义涉及到人自身及其生活领域中的一切"美学态度"。此一美学无疑就是一种把人自身及其生活视作艺术品来看待并实践的"精神性"的、实践的美学。其植根于人自身的自由生存实践,或"自我技艺学"之实践之中,因而亦可称之为"自我技艺学化的美学",就是"‘自身的文化’的生存美学"。     

中国共产党执政价值观探析

执政价值观是执政主体对执政活动的一般价值的政治伦理判断,其内容主要包括对执政活动的价值目标、价值标准和价值模式等的认识或评价。中国共产党的执政价值目标是实现社会主义和共产主义。党的执政基础的合法性、执政活动的有效性和执政行为的规范性是评判党的执政价值的三个最为重要的量度。“科学执政、民主执政、依法执政”的执政方式,是中国共产党的执政价值模式。     

中国共产党人政治信念形成特点初探

以新的视角研究政治信念 ,特别是对 80年来中国共产党人政治信念形成特点进行研究 ,对于共产党人在新世纪强化理论创新、实践“三个代表”的重要思想、坚定建设有中国特色社会主义信念 ,具有十分重大的理论意义、现实意义和学术价值。一信念是人们对于某种学说、原则、理想的真诚信服和执著追求的态度。信念包括政治信念、道德信念和生活信念等 ,其中政治信念是人生的强大精神支柱和力量源泉。那么 ,今天为何去探索共产党人政治信念形成的规律与特点呢 ?其必要性与紧迫性就在于 :在社会主义运动暂时的低潮时期 ,在全球化、知识经济时代 ,我…     

当代中国发展经济学论纲

西方发展经济学虽然对我国具有一定的借鉴意义 ,但它不能作为中国改革开放伟大实践的指导理论 ,所以我们必须研究中国的发展阶段、发展战略、发展道路、发展目标、发展动力、发展主体和发展方式。以此关注中国的经济问题 ,总结中国的改革经验 ,预测中国的发展趋势。目的是建立和完善当代中国发展经济学体系。     

少数人权利保护的道德哲学基础

少数人作为道德王国的成员,其尊严也应得到尊重。伦理精神与少数人权利保护存在于统一的社会秩序之中,我们要在善恶因果律中把握少数人权利保护,在价值合理性中彰显少数人权利保护,在生态整合中体现少数人权利保护。在道德哲学层次,少数人的权利保护已不再仅仅是道德规范的实现,也涉及到伦理精神的实现。