建立我国证券公司信息披露制度

建立我国证券公司信息披露制度是一项制度创新。本文分析了这项制度的功能,追溯了我国证券公司信息披露制度框架的构建历程,论证了在我国建立这项制度的必然性,并提出了推进这项制度建立和完善的建议。     

健全防止利益冲突制度的理论分析与实践路径

近年来,利益冲突是一些腐败现象易发多发的重要根源,许多典型腐败案件的背后都存在各种形式的利益冲突问题.建立防止利益冲突制度,正是从源头上有效遏制领导干部以公共权力谋取私利的“杀手铜”.通过分析防止利益冲突制度的理论内涵和功能作用,探索性提出建立健全防止利益冲突制度的思路和途径.     

利益冲突制度的探讨

防止利益冲突是一项维护政府廉洁、预防政府官员腐败的重要措施,探讨利益冲突制度的形成与发展,分析我国忽视利益冲突制度的原因,提出建立与完善我国利益冲突制度的措施。     

土地立法中公法与私法关系的解读

在土地之上存在多种利益冲突,协调和平衡这些利益冲突需要公法与私法的协同努力.私法应在公法框架下做出制度安排.私法固然要与公法相协调,但公法对私权的限制必须是基于实现公共利益必不可少的原因,并且控制在最低的限度范围之内.     

地区间农民工社会保障制度利益冲突研究

在我国现有社会保障制度框架下,农民工输出地和输入地政府社会保障利益存在冲突,我国社会保障统筹层次低是利益冲突的制度根源,分税制财税体制是利益冲突的经济根源。政府应努力提高社会保障统筹层次,建立农民工社会保障协调基金,加大政府转移支付力度以缓解农民工输出地与输入地政府社会保障利益冲突。     

论我国合资证券公司僵局及其解决方案——"控股"与"控权"间的冲突与制衡

我国当前证券公司对外开放中遭遇的合资证券公司僵局问题是传统公司僵局理论的现代另类表现形式.其主要诱因,是证券公司开放政策对中方投资人掌握控制权的政策要求与贯彻政策的制度安排中允许外方小股东形成局部控制之间的冲突.这使公司僵局的破解不能局限在<公司法>设计的狭隘个案处理方法中,而应主要面向政策与法律的宏观协调过程,形成合资证券公司以中方股东控股与控制相统一为原则、以外方小股东局部控制乃至全面经营为例外的公司僵局防范制度体系.     

解决利益冲突需从制度建设着手

目前利益冲突已成为社会矛盾的主要原因,能否从根本上解决利益冲突问题,关系到社会的公平公正与稳定和谐.从国际经验看,解决利益冲突主要从制度着手,而我国防止利益冲突制度建设方面存在着制度体系建设不全、运行机制缺乏、制度环境建设不力等问题,需要从规则体系、运行机制、发展环境等方面着手,逐步建成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的防止利益冲突制度体系,推进党风廉政建设顺利开展,推进反腐败工作取得扎实成效,切实保障公共权力的规范运行和社会的公平正义.     

论我国证券资产管理业务的风险控制

证券资产管理业务是证券公司的核心业务,也是正在崛起的利润增长点.国内证券资产管理业务已取得较快发展,但依然存在诸多问题需要解决,近年的全球金融危机更是引起了人们对证券资产管理业务风险控制的关注.加强证券资产管理业务的风险控制,对于我国证券公司的存亡具有重要意义.     

利益冲突的理念与实证分析

转型时期的中国社会正面临日趋表面化的利益冲突。社会主体利益观念膨胀、逐利行为不规范、社会资源和财富分配不合理是造成利益冲突的主要原因。利益冲突是社会结构转型的产物,它促成了各利益主体在"改革———多元利益———利益冲突———利益协调———制度创新"的利益关系模式中的博弈,具有两面性。利益冲突的负面效益要求用制度化手段特别是用法律手段进行控制,用立法防范和司法裁判两种方式加以解决。     

中美证券公司盈利模式比较及我国的选择

对当前中美证券公司盈利模式的比较显示,美国投资银行盈利模式具有国际化、多元化和重视增值服务的特点,以及一度过大使用杠杆带来大危机的内部控制与外部监管的漏洞;我国证券公司的盈利模式存在对二级市场行情依赖度过高、国际竞争力较弱的特点,同时我国证券公司所面临的投融资环境也相对较差.我国证券公司盈利模式的发展路径在于,转型途中追求差异化、特色化和国际化,并在创新中健全风险控制机制.     

集团诉讼中的利益冲突与被代表人利益保护机制研究

集团诉讼中的代表原告与被代表人之间存在着结构性利益冲突.美国的集团诉讼制度旨在通过确保代表人与被代表人利益的一致性来实现对被代表人利益的保护,建立了集团资格认证制度、选择退出机制、集团拆分制度、介入诉讼制度、责任与救济的分立制度等协调机制.我国的代表人诉讼制度则立足于被代表人对诉讼代表人的控制而建立相应的被代表人利益保护机制,但存在着制度性缺陷,应当在立法上予以修改和完善.     

美国预防利益冲突的借鉴与启示

美国在防止利益冲突方面,采取了许多有效的措施和方法：财务公开、政务公开、信息自由、离职后行为限制、保护知情举报人等。美国防止利益冲突的做法的启示是：注重理论分析与国外实践借鉴的研究、建立健全财产申报制度、构建廉政运行和保障机制、加强廉政教育。     

论和谐视阈下村民自治过程中的利益协调

村民自治是我国民主政治建设的重要组成部分,是构建社会主义和谐新农村和化解农村社会利益冲突的制度保障.随着中国农村社会的利益格局多样化和利益主体多元化的发展,我国村民自治过程中不同利益群体之间存在的利益冲突日益凸显.对于未来的村民自治,要以利益为切入点,探求化解和谐社会视阈下村民自治实践过程中利益冲突的有效路径,逐步推进村民自治的发展与完善,努力使其成为我国民主政治新的增长点.     

我国上市公司内部控制问题分析

我国上市证券公司的内部控制承载着广大证券利益相关者的权益实现与证券行业的良性有序发展,除需要证券行业的自律与社会网络的监管外,也需要法律制度的有效规制.由此,从法律层面对我国上市证券公司的内部控制进行实证分析,对于寻求我国证券行业创新发展的多元化路径,具有重大的理论意义和实践价值.     

证券公司风险控制指标动态监控与指标体系完善研究

以净资本为核心风险控制指标体系在协助我国证券公司有效防范风险,保持业务稳定发展上发挥了积极作用。准确、及时监控风险控制指标对证券公司的风险管理工作具有重要意义,同时,部分风险控制指标已不能适应证券行业创新发展要求,需改进完善。本文试图就以净资本为核心风险控制指标的计算、动态监控模式进行探讨研究,在此基础上提出风险控制指标计算模式与监管改进建议。     

利益冲突:犯罪的本质及根源

在文明社会中,不同的利益矛盾会引发不同的利益冲突。在各种不同的利益冲突中,利益主体之间的行为冲突是利益冲突最高、最强也是最后的表现形式,而这种行为冲突往往会被文明社会的法律规定为犯罪。因此,从利益冲突和犯罪的关系上看,犯罪本质上就是一种利益冲突。既然犯罪是一种利益冲突,那么,利益冲突的根源即为犯罪的根源。利益冲突主要产生于利益主体在追求各自利益实现时与存有内在弊端的利益实现方式之间的矛盾,而造成利益实现方式内在弊端的直接原因,就是自发性社会分工制度的内在缺陷。因此,具有内在缺陷的自发性社会分工制度,既是利益冲突的根源,也是犯罪的根源。     

基于利益冲突视角下的反腐倡廉制度创新

当前,腐败不仅成为我国许多经济、政治和社会问题的直接原因,而且还动摇着中国共产党的执政基础、威胁党的执政安全。国内外大量研究表明,当权力失去监督,利益冲突就会恶化,这是腐败发生的重要根源。一些发达国家和地区的廉政制度体系,实质上是以防止利益冲突为理论基础构建起来的。从防止利益冲突的视角不断推进反腐倡廉制度建设和创新,是结合中国实际,借鉴国际经验,建设中国特色廉洁政治,促进反腐倡廉建设科学化的有效手段和重要保证。     

中国证券公司存在的问题及对策探析

本文分析了目前我国证券公司发展中存在的主要问题及不利影响,针对规模偏小、业务拓展不足、风险控制薄弱等问题,剖析了其主要的外因与内因,进而提出了我国证券公司摆脱困境和未来发展的主要对策:改善宏观经济环境与微观基础,进一步拓宽融资渠道、积极拓展业务空间、强化风险控制等。     

市场和法律的互动——公司参与人利益冲突的法律思考

公司的各参与人,包括股东、董事、债权人、经理人员和职工之间,存在着各种各样的利益冲突。合同安排可在一定程度上解决或减缓这些冲突。在市场机制难以发挥作用或有失公平时,法律作为其补充而介入。对公司参与人利益冲突的研究,可以为公司制度的完善提供微观的实证依据     

证券公司风险控制指标体系的有效性

证券公司净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在净资产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。2006年11月开始实施的《证券公司风险控制指标管理办法》，标志着我国证券公司的风险管理又跨上一个新的台阶，风险管理水平趋于国际化、专业化。