基于专利保护的专利技术授权与CSR投入研究

专利保护制度是技术转移的重要制度保障，而专利授权又是技术转移并形成现实生产力的关键。针对由专利持有企业、品牌企业以及ODM组成的系统，建立不对称信息下包含专利授权和生产外包过程的博弈模型，研究最优专利授权合同设计与企业社会责任(corporation social responsibility, CSR)投入策略。研究发现：固定收费形式与双重收费形式的专利授权合同是专利持有企业的最优选择，这从理论上证明了不同形式专利授权合同的存在性及其选择条件；品牌企业总是会有动机选择CSR投入策略，并对专利持有企业和ODM产生“CSR溢出效应”;不对称信息会导致专利持有企业的利润损失，在满足一定条件下，品牌企业有动机向专利持有企业披露市场需求信息，实现“共赢”。     

企业承担SR对技术授权与产品定价的影响

为研究企业社会责任（corporate social responsibility, CSR）对技术授权以及企业产品定价的影响,本文构建了技术授权与产品分销两阶段动态博弈模型。通过模型求解,得到了技术提供商最优技术授权合同设计以及品牌制造商、零售商的最优产品定价决策,分析了品牌制造商承担SR对技术授权、产品分销以及消费者福利的影响。研究发现：品牌制造商承担SR不会影响技术提供商对技术授权合同形式的选择,其总是会选择固定收费形式的技术授权合同或者“版税提成+固定授权费”形式的技术授权合同;品牌制造商承担SR会导致产品批发价格、零售价格的降低和产品需求的增加,有利于提升零售商、供应链系统的利润水平和消费者福利;品牌制造商承担SR能激励企业让渡部分利润来提升消费者福利,但也会导致品牌制造商利润水平的降低;不对称信息会导致技术提供商的利润损失,但有利于品牌制造商获得额外信息租金。     

专利技术授权、生产外包与合同设计

专利授权及其授权协议是知识产权转化为现实生产力的关键。本文针对由一个专利技术提供商、一个品牌制造商和一个OEM组成的供应链,考虑市场需求信息不对称以及OEM存在规模经济效应,研究了专利技术提供商最优专利授权合同设计问题,考察了不对称信息、规模经济效应等因素对专利授权合同设计、供应链利润、消费者剩余和社会福利的影响。研究结果表明：在不对称信息下,专利技术提供商通过设计一组合同菜单可以有效甄别市场需求信息;OEM会有动机去提升其规模经济效应,但却不一定有利于其他供应链成员和消费者;不对称信息的存在会影响供应链成员企业的利润水平以及消费者剩余,并总是会导致供应链系统利润的损失,但若满足一定条件,则专利技术提供商与品牌制造商可以达成信息共享谈判,实现"双赢"。     

互补产品供应链的授权与竞争

产品专利授权是企业寻求合作、互利双赢的一种方式。拥有互补产品的企业进行产品专利授权,会对互补产品销售和参与授权的双方企业收益产生重要影响。本文考虑一条由两家企业组成的供应链,其中一家生产并销售两种互补产品,并将其中一种产品授权给另一家企业进行竞争性生产和销售,研究该授权行为对于参与授权双方的决策与收益、消费者剩余和社会福利的影响。本文进一步利用Stackelberg博弈求解出授权前后两家公司的最优决策、利润、产品需求,以及消费者剩余和社会福利,并对授权前后的结果进行对比。结果表明,授权行为会导致被授权产品定价提高、销量增加,但其互补产品的定价和销量会下降。当专利许可费适中时,授权行为能最大程度提升授权企业的总利润。数值实验结果表明,授权行为能够提升消费者剩余,且在大多数情形下都会提高社会福利,只有当专利许可费较高时会降低社会福利。     

专利保护背景下的技术供应链授权合同设计研究

为研究不对称信息下跨国最优技术授权合同设计问题,以外国企业为授权方,本国企业为被授权方,构建不完全信息博弈模型来分析外国企业的最优技术授权合同设计及其选择条件,进而考察授权合同选择、本国企业生产规模不经济等对技术授权、社会福利的影响。在此基础上,考虑本国企业选择生产外包与本国企业生产规模经济情形,对原始模型进行延伸和拓展分析。研究发现：分离合约是外国企业的最优选择,并且会策略性地选择固定收费形式或者双重收费形式的跨国授权合同;本国企业生产规模不经济并不会影响外国企业对跨国授权合同形式的选择,但会促使本国企业降低产品产量,产品价格上升;规模不经济对各个企业利润的影响取决于市场条件,但却总是会导致消费者剩余和社会福利的损失。本国企业选择生产外包与本国企业生产规模经济不会影响外国企业对跨国授权合同形式的选择,但会影响外国企业和本国企业的均衡决策。     

产品责任、企业社会责任偏好与供应链中的质量-数量协调

在产品质量和产品数量（订货量）内生化的情形下，同时实现其质量和数量的协调将成为供应链管理的一个重要问题。进一步，在产品低质量对消费者造成伤害的情形下，制造商将面临着产品责任（表征制造商对消费者产品伤害的补偿），从而导致"产品责任如何影响供应链中的质量-数量协调"这一问题。最后，如果核心企业具有对消费者的企业社会责任（CSR）偏好，则这种CSR偏好又如何影响供应链中的质量-数量协调？针对这三个问题，首先，利用批发价合同构建了一个由上游制造商和下游零售商组成的两级供应链运作博弈模型；其次考察了制造商产品责任、CSR偏好程度和质量改进效率对其产品质量决策、批发价合同和相应的供应链节点企业利润的影响；最后，研究了供应链质量-数量协调问题。结果表明：（1）产品责任不影响产品质量、订货量、供应链节点企业经济利润和消费者剩余，但制造商批发价随产品责任的增加而增加；（2）随着CSR偏好程度的增加，产品质量、订货量、零售商经济利润、供应链系统经济利润和消费者剩余随之增加，而制造商经济利润随之减小；（3）质量改进效率的提高，有利于产品质量、订货量、零售商经济利润、供应链系统经济利润和消费者剩余的增加；（4）一个由数量折扣契约和质量改进成本分担契约共同构成的协调机制，可以有效的实现供应链系统的协调，其中，产品责任将促使数量折扣契约中产品批发价的增加和质量改进成本分担比例的减小，而CSR偏好程度的增加将促使数量折扣契约中产品批发价的减小，但不影响质量改进成本分担比例。     

不对称信息下“农超对接”供应链定价及合同设计

农超对接"模式有助于缩减农产品流通环节,缓解农户农产品"卖难"和消费者"买贵"同时存在的矛盾。本文针对由一个农户（或合作社）和一个超市组成的"农超对接"系统,考虑消费者对农产品质量偏好的异质性,且消费者偏好与农产品质量之间的不匹配成本为不对称信息,研究农产品供应链定价及合同设计问题。研究结果表明,在对称信息下,农产品总是不会滞销,农户通过"批发价格+一次性转移支付"的合同设计能够实现农产品供应链的完美协调;在不对称信息下,农户存在低批发价格合同、固定批发价格合同以及高批发价格合同等三种策略,在后两种策略下,农产品有可能滞销;不对称信息的存在总是会给农户造成损失,给超市带来额外信息租金,但不一定会造成消费者剩余或社会福利的损失;当农户选择高批发价格合同时,若满足一定条件,则超市与农户能够达成信息共享谈判而共同分享整个农产品供应链的利润。     

内定溢出与信息共享中的“囚徒困境”

本文考虑双寡头企业进行信息共享时的效应,双寡头进行信息共享后,每个企业的利润以及消费者剩余和社会福利都得以增加.但在信息共享中存在着"囚徒困境"问题,即每个企业都试图通过减少给予另一个企业的信息来增加自己的利润,但结果每个企业的利润都降低,消费者剩余和社会福利也随之降低.     

考虑消费者策略行为的供应链两周期定价与契约设计

针对由一个制造商与一个零售商构成的供应链,考虑消费者的策略性跨期购买行为,构建了两周期动态博弈模型,分析了消费者策略性程度对两周期均衡结果、消费者剩余和社会福利的影响,比较了分散式与集中式决策的均衡偏差,设计了与消费者策略性程度相关的两周期收益共享契约与"两周期收益共享+转移支付"组合式契约。研究表明：分散式决策下,消费者策略性程度有利于增加消费者剩余和社会福利,但会对供应链成员不利;某些情形下,消费者策略性程度会使分散式与集中式决策的系统利润差值增大;当消费者策略性程度相对较低时,两周期收益共享契约不仅可实现供应链完美协调,还可增加消费者剩余和社会福利;当消费者策略性程度较高时,通过组合式契约可实现供应链完美协调,但此时消费者策略性程度的增强可能对消费者剩余和社会福利产生负面影响。     

考虑绿色制造及企业社会责任行为的零售商自有品牌策略研究

本文针对单一制造商和单一零售商构成的绿色供应链，探讨了制造商企业社会责任行为对零售商自有品牌策略的影响。结果表明：(1)随着制造商CSR水平的提升，知名品牌的绿色度和市场需求量将得到提升，而自有品牌的绿色度和市场需求量则会下降；(2)制造商CSR水平的提升能够提高零售商和供应链系统的利润，而且当零售商采取绿色制造策略时，合理的CSR水平还能够改善制造商利润；(3)零售商创建自有品牌会降低知名品牌市场需求量、绿色度和制造商利润，甚至可能损害市场需求总量、供应链系统利润和消费者剩余，而此时制造商可以通过设置较高CSR水平来阻止零售商创建自有品牌，保障自身利润。最后，本文将模型拓展至不同的博弈情形。     

不同CSR分担模式下的闭环供应链销售努力与定价决策

本文研究考虑企业社会责任(CSR)闭环供应链的定价及销售努力问题,在制造商、零售商以及二者联合承担CSR三种模式下,分析了CSR行为对闭环供应链销售努力及定价策略的影响。研究表明,无论在何种CSR分担模式下,成员企业的CSR行为不仅有利于降低产品价格,提高零售商的销售努力水平、产品销量及废旧产品回收效果,还有效的增加了制造商的社会福利、第三方及系统的总利润。当制造商或零售商单独承担CSR时,第三方及闭环供应链整体的利润均相等且大于二者联合承担CSR时。当制造商和零售商联合承担CSR时,二者的社会福利均大于其单独承担CSR时,且主导零售商的社会福利较之制造商更大。     

考虑社会责任的供应链定价与碳减排决策

由于企业社会责任对供应链的可持续发展具有重要影响，所以，针对考虑企业社会责任的供应链管理进行深入研究是十分必要的。在碳总量控制与交易制度下，针对由一个制造商和一个零售商组成的二级供应链，分别分析零售商、制造商领导情形下供应链成员的定价和碳减排决策，并着重探讨零售商的社会（福利）责任关注行为、低碳技术投资效率和消费者环保意识对企业决策和利润（效用）、总消费者剩余以及社会福利的影响。研究表明：零售价格、碳减排水平以及产品销售量可能随着零售商的社会（福利）责任关注度的提高而同时增加；在零售商领导型供应链中，零售商利润的增加并不总是依赖于低碳技术投资效率（消费者环保意识）的提高；在制造商领导型供应链中，零售商的社会责任关注度的提高可使制造商和零售商同时获益，且制造商可能存在先动劣势。     

基于社会福利的专利研发投资策略评价

专利技术的研发投资策略不仅影响企业价值还会影响消费者剩余,两种影响通常会呈现出两种不同的效应,从而导致专利研发投资决策对社会福利的不同影响.针对旨在通过研发专利技术从而垄断新兴市场的两非对称企业,结合投资时机选择期权博弈模型和消费者剩余模型得到非合作博弈(即专利竞赛)和合作博弈两种模式下的总投资净现值和消费者剩余,分析社会福利与影响其变化的诸多因素间的动态变化特征并提出相应的创新政策建议.结果表明,若以社会福利最大化为目标,则两企业的研发能力差异越小、专利技术的成长性越好、无风险利率越小、专利产品质量越低时,社会计划者的政策越应有利于合作研发模式;反之,政策越应鼓励竞争.而专利研发投资成本及初始价值会对两种模式下的社会福利差异的影响表现出"非线性"特征,政策的倾向性不确定.     

Enhancing corporate social responsibility: Contract design under information asymmetry

We consider a two-stage supply chain in which a contract manufacturer (CM) sells products through a brand name retailer. The contract manufacturer can invest in corporate social responsibility (CSR) activities to improve customer perception about the firm and increase demand, while the retailer can influence the demand by exerting marketing efforts. We design optimal contracts for such a supply chain, which faces information asymmetry. The wholesale price contract was developed as the base model to derive insight into the value of information sharing. We examine the impact of CSR cost on CSR commitment and profits. We find that CM׳s CSR cost impacts the CM׳s and the retailer׳s profits differently. Under certain conditions, the CM׳s profit will increase with cost, while that of the retailer is uncertain. We also propose two-part tariff contracts for both the symmetric and asymmetric cases with the aim of maximizing the retailer׳s profit and improving CM׳s commitment to CSR. Finally, numerical experiments are conducted to illustrate and validate the proposed models and provide managerial insights.     

专利技术授权、产品分销与分销渠道选择研究

从专利技术转化为现实生产力的视角,为研究技术供应商、制造商以及零售商之间的专利技术授权与分销渠道选择问题,构建不同渠道结构下的经济模型。通过模型求解,得到最优专利技术授权与产品定价决策以及分销渠道策略。研究发现：1)在专利技术授权阶段,技术供应商会策略性地选择仅包含固定授权费或者“版税提成+固定授权费”形式的授权合同;2)在产品分销阶段,制造商根据渠道成本、消费者渠道偏好、市场规模等因素来选择不同渠道结构,包括单渠道分销策略和双渠道分销策略;3)不同分销渠道选择不会影响授权合同形式,但会促使技术供应商和制造商调整各自的最优决策。最后,对原始模型进行不同维度的扩展,探究第三方电商平台模式、零售商渠道入侵模式等情形下的专利技术授权问题。     

产品质量设计与供应链渠道优化——基于策略消费者行为的视角

策略消费者持币观望的行为对零售商和生产商的盈利都会产品负面影响，本文在二级供应链中同时考虑策略消费者的行为和产品质量设计，研究批发价格契约下策略消费者行为对供应链不同渠道利润的影响。分析表明，当生产商决定产品质量时，分散供应链下的产品质量与供应链上下游的议价能力相关，生产商议价能力越强，产品质量越高；当生产商完全掌握确定产品质量和批发价格的权利时，策略消费者的行为加剧了生产商和零售商之间利润分配的不公平，生产商能获得更大比例的利润；面对策略消费者时，厂商承诺产品数量有限能够实现比集中供应链下更高的利润，存在合适的产品质量和批发价格，使得分散供应链能实现数量承诺下的最优利润，并实现提升质量和增加供应链整体利润的双赢。     

专利保护下闭环供应链的再制造策略研究

在专利完善市场,受专利保护的原制造商享有产品再制造的专有权利,只有获得原制造商的专利许可,第三方再制造商才能进行旧产品的回收再制造。本文分析了受专利保护下原制造商所采取的不同再制造策略:阻止旧产品再制造(N策略)、原制造商自己再制造(O策略)和许可第三方再制造商进行再制造(A策略),并建立了由零售商负责旧产品回收的闭环供应链模型。通过比较发现,只有在第三方再制造商处理旧产品的节省成本足够低时,受专利保护的原制造商才会选择许可第三方再制造商进行旧产品再制造。