CPTPP国有企业章节的评价与中国应对

CPTPP首次以专章规制国有企业，模板效应已开始显现。相较于以往自由贸易协定中的国有企业规则，CPTPP国有企业章节在规制内容上既有继承也有突破，在规制体系上更加完善。但是在规制理论、范围、内容和效果方面存在一定缺陷。CPTPP国有企业章节并不反对国有企业的设立和维持，所提倡的公平竞争理念也与中国国有企业改革方向相一致。建议中国继续通过国有企业分类改革和混合所有制改革减少纳入协议规制范围的国有企业，区分对待不同义务，借鉴各缔约方的经验，做出国别例外，防止在国有企业国际规制体系构建中被边缘化。     

TPP国有企业的定义对中国国企分类改革的启示

当中国加入TPP后,国有企业将受TPP竞争中立规则的规制,国有企业产权结构优化、提高企业合规性等改革与TPP竞争中立规则的适用性成为中国推进国有企业混合所有制改革需要关注的重要问题。在对TPP第17.1条的协定文本进行文义解释的基础上,归纳TPP国企界定的标准,并结合国企分类改革的相关政策性文件,分析TPP国企定义对国企分类改革的启示。研究认为,充分竞争类国企更可能被TPP认定为国有企业,应优化股权结构,即将此类国企的国资比例设置为国有资本相对控股或国有资本参股,直至实现国有资本的完全退出;鼓励设置优先股,严格限制金股、复数表决权股等特殊管理股制度在充分竞争类国企的适用,以弱化国家股的绝对表决权地位,达到合理规避TPP竞争中立规则的目的。     

国有企业混合所有制改革、企业管理效率与创新可持续性

保持企业创新的可持续性是经济高质量发展的重要因素。作为国有企业改革的重要方式,混合所有制改革对国有企业创新可持续性具有深远影响。以2008—2021年中国沪深A股国有上市公司为研究对象,实证考察了国有企业混合所有制改革对企业创新可持续性的影响及其作用机制。研究发现,国有企业混合所有制改革有助于提升企业创新可持续性。机制分析表明,国有企业混合所有制改革通过提高企业管理效率,从而提升企业的创新可持续性。异质性分析显示,在高科技行业、营商环境较好和市场化水平较高的地区,国有企业混合所有制改革对企业创新可持续性的影响更加明显。因此,应加强非国有资本在公司治理中的作用,分类分层推进不同行业、不同外部经营环境的国有企业混合所有制改革,持续优化国有企业治理体制和外部经营环境,从而全面提高企业创新可持续性。     

兵团民营经济参与发展混合所有制经济的对策分析

民营经济作为兵团经济的重要组成部分,在国有企业改革重组的过程当中积极发展混合所有制经济,有利于多种所有制资本取长补短,相互促进,共同发展。兵团民营企业在国有企业改革重组过程中,要根据自身企业实际,准确把握国有企业改革重组机会,通过自由流动的产权市场,采取股权互换、合资合作、发起成立等多种方式积极参与发展混合所有制经济。兵团必须创造公平竞争的市场环境,健全产权交易市场体系,建立资产审核评价机制,规范企业法人治理机制,完善资本收缴机制,建立健全资本退出机制。     

国有企业公平参与竞争的逻辑与路径——基于社会主义市场经济立场

国有企业改革与社会主义市场经济同属我国经济宪法的重要组成部分，但二者的关系协同尚未达成理论共识。由于我国的社会主义市场经济具有特殊性，一方面要维系国有经济作为国民经济主导力量的基本目标，另一方面要求公有制为主体的所有制结构必须服从于市场在资源配置中起决定性作用的基本要求。对此，国有企业作为国有经济最重要的表现方式，如何公平参与市场竞争成为重大的理论与实践问题。结合垄断和市场规制的相关理论，发现我国国有企业公平参与市场竞争存在一定难题，一是竞争中立如何绕过国有经济主导的基本要求，二是国有企业惯有的垄断或优势地位如何才不破坏市场竞争法则，三是顺应市场要求的国有企业改革如何适应经济社会的协同。基于此，对于国有企业公平参与竞争可建立双轨制方案，即按市场化为导向对国有企业主体进行二元划分，并建立相应的主体制度和判断机制，借此形成不同的市场竞争模式。     

竞争中立视野下国有企业法律治理研究

竞争中立规则正逐渐从国内政策向国际规则演进。在国际形势纷繁复杂的背景下,经济实力不断增长的新兴经济体同老牌经济强国之间关于制度掌控权的博弈也在逐渐增多,竞争中立规则发展日益迅猛可以说是深层次博弈的表象所在。竞争中立规则影响力之广泛,不但涵盖了传统领域的贸易、投资,而且也将会对我国乃至世界经济产生深远影响。我国应从自身国情出发,加强竞争中立规则立法,完善制度体系,落实公平竞争审查制度,规范政府补贴行为,加大国有企业改革力度,实行分类监管。此外在国际经贸规则的制定上,要积极参与,争取更大的规则主动权,从而营造一个公平有序的竞争发展环境,进一步提升我国国有企业的发展力、创造力、竞争力,从而推动我国经济发展进入新的阶段。     

TPP关于国有企业的规则研究

TPP在美国奥巴马政府的强力推动下于2016年2月正式签署,其第十七章专门规定了国有企业和指定垄断制度,对国有企业参与商业活动提出了更高的要求和标准.TPP国有企业规则对国有企业的现行制度提出了前所未有的挑战,将会对今后的国际贸易和投资规则产生巨大影响.在TPP国有企业规则的提出和美国特朗普政府退出TPP的背景之下,分析TPP国有企业规则的理论基础、TPP国有企业规则对竞争中立的强化,界定国有企业规则概念及适用例外,解构非商业援助制度、透明度要求、清晰管辖权和公正监管相关概念,总结TPP国有企业规则对我国的影响及对策,将TPP国有企业规则带来的挑战转化为机遇,完善竞争法和竞争政策,对我国国有企业进行改革,才能不断增强我国国有企业的竞争优势.     

绝对控股、相对控股与国企混改效率

在混合所有制改革进程中,如何有效提升国有企业效率以做强、做优、做大国有资本是新时代国有企业混合所有制改革的关键环节。基于2008—2018年国有上市公司的非平衡面板数据,分别在绝对控股和相对控股企业中关于混合所有制改革对企业全要素生产率进行实证检验,考察国有控股程度对企业混合所有制改革效率的影响。结果发现:整体而言,混合所有制改革在一定程度上提升了企业效率,且相对控股的治理模式比绝对控股更有利于企业混合所有制改革效率的提升。而基于行业竞争程度的分组检验显示,在垄断行业中,绝对控股的治理模式优于相对控股。进一步分析表明,与市场化程度较低地区相比,市场化程度较高地区的混合所有制改革对企业效率提升更大。     

全球多边贸易体系变革背景下的竞争中立规则

欧美主导的竞争中立规则主要在所有制中立、公共机构界定、特殊和差别待遇原则方面挑战WTO体系下的国际贸易投资规则。然而,任何规则的存在与发展都具有一定的时代特征,竞争中立规则发展及演进的实质是国家之间的制度竞争、国际新形势下技术竞争、守成大国与新兴大国之间的博弈。通过构建中美竞争中立规则制定的不完全信息重复博弈认为,竞争与合作是博弈的主要特征,耐心系数是决定中美在系列博弈中取得进展的重要影响因素,[JP2]其中中国的耐心系数很大程度与国内市场化改革诉求有关。在全球多边贸易体系亟需改革、贸易争端频发的背景下,对外如何发出中国声音、减少压力,对内如何真正落实竞争中立原则、推进国有企业改革是我国发展的重点。     

竞争政策适用于国有企业的限度与法制重构

竞争政策对国有企业的适用存在限度。当国有企业作为营利性法律主体参与市场竞争时,其运行规则应符合竞争政策的一般要求;但当国有企业作为行使公共职能的载体时,其运行规则不应简单束缚于竞争政策之内。国有企业分类改革为竞争政策的差序性适用提供了"标尺"。对于公益类国有企业,应当赋予其反垄断法适用除外地位,并对其建立起严格的公共管制体系与信息披露制度;对于功能性商业类国有企业,则应当建立"账目分离"制度,确保企业的营利性业务与公益性业务实现有效分离,独立运作、独立核算;对于竞争性商业类国有企业,则应当要求其内部组织和对外运行均符合"商业考虑"原则。