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一、券商集合理财产品推出背景1、证监会批准10余家券商为创新试点券商。券商创新试点是中国证监会实施券商分类监管的起步阶段,证监会根据券商的资产状况、风险程度、合规性等逐步实施分类监管,扶优汰劣,从而提升证券业的核心 相似文献
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新股发行体制的重要改革
2013年11月,证监会发布《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》。此时距离2013年6月发布的“关于推进新股发行体制改革征求意见稿”刚刚过去半年。这是政府部门逐步推进股票发行从核准制向注册制过渡的重要步骤。通读《意见》全文,以下三个要点让人耳目一新。 相似文献
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7月26日,A股市场“钻石底”2132点被意外击穿,这让整个市场大感震惊,随后几个交易日,“钻石底”又被数次跌破。而后因国庆中秋假期临近,资金无心恋战,投资者心灰意冷,9月21日收盘,沪深两市创48周最大跌幅,2000点保卫战随即打响。中国股市近年来“跌跌不休”,证监会也推出过不少救市措施,但效果却一直不佳,股市长期处于低迷悲惨境地,原因何在呢? 相似文献
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上市公司财务欺诈的识别模型 总被引:2,自引:0,他引:2
一、引言
自中国证券市场开市以来,有不少上市公司因财务欺诈遭受证监会行政处罚,例如,蓝田股份公司、银广夏股份公司等,而这只是财务欺诈的冰山一角. 相似文献
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由于我国证券市场设立和发展的时间较短,加之设立之初的政策背景和环境背景等的局限,其参与主体━━证券经营商先天不足,历史问题长期遗留,导致经营风险丛生,改制难度大。虽然自1997年以来证监会、央行、财政部门或随后的中央金融工委等数度革新,但仍存在着很多问题。一、一股独大,导致内部监管人格化在我国,现有券商100多家,其历史传承大多为国有银行、财政、信托类延续至今,近年虽有股份制的良性发展,亦大多为吸收合并的结果。按照有关规定,单个股东直接或间接向证券公司投资的总额不得超过该公司注册资本的20%,但… 相似文献
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2000年上半年,中国证监会已经发布 了《网上证券委托暂行管理办法》和《证券公司同上委托业务核准程序》,为网上委托的规范化发展提供了必要的法规条件。9月初,又发布消息“证券市场将进行五大改革”,其中之一就是“鼓励发展网上证券委托业务”。目前,已有40多家证券公司向证监会提出了开展网上委托业务的申请。 目前,中国股民队伍有4500万之众,其中仅有10万人在进行网上炒股,绝大多数人都要到证券公司去或通过电话委托进行股票买卖,对于在网上炒股还是一件新鲜事。那么,网上炒股究竟是怎么一回事呢? 风靡全球的“… 相似文献
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90年代以来,全球范围的企业并购增长迅速,我国上市公司的并购活动也日趋频繁。据不完全统计,1998年我国上市公司的重组事件为700多起,1999年上升到1000起以上,2000年上半年,符合证监会发布的《关于规范上市公司重大购买或出售资产行为的通知》范围内的重大重组事件就超过1999年全年水平,达到1100余起,在这些重组事件中,并购占据了重要地位。上市公司并购的增加是各类企业分化组合加剧、经济结构调整加快、证券市场公开机制发生作用的产物、是我国上市公司和证券市场步入健康发展的必然结果。我国加入WTO在即,在巨大的竞争压力下… 相似文献
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开放式基金好戏连台 自中国证监会3月 25日宣布华安基金将成为首家开放式基金试点单位后,开放式基金成为人们广为关注的热门话题。据悉,目前富国、鹏华和国泰3家基金管理公司均有望以较快速度推出各自的开放式基金。 富国基金管理公司有关人士称,富国开放式基金的名称暂定为“富国平衡型基金”,规模约50亿份基金单位,认购起点是1万元。公司希望能在今年正式推出开放式基金。 鹏华基金管理公司拟定于6月初将开放式基金方案呈报证监会审批,并在6月底前完成各项准备工作,力争7月初推出开放式基金。鹏华开放式基金的名称及模式… 相似文献
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0引言据不完全统计,截至2005年4月,被证监会、上交所、深交所、财政部、审计署谴责、处罚或调查的上市公司近三百多家,上市公司的违规行为不仅严重打击投资者的信心,造成股票市场信任危机,也损害了证券市场优化资源配置的功能。如何识别违规的上市公司以及如何防范上市公司的违 相似文献
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内部控制的概念被发达国家企业管理体系所强调,越来越引起中国证券市场的关注和重视。2005年11月颁布的《国务院批转证监会〈关于提高上市公司质量意见〉的通知》对上市公司内部控制提出了新的要求,越来越多的上市公司已经意识到内控制度的完善与上市公司质量提高密不可分。 相似文献