无纸化条件下的证券法律关系分析

证券无纸化后,证券法律关系发生了很大的变化。无纸化条件下证券的主要法律关系可以概括为＂四方主体＋三大法律关系＂。投资人与发行人间的法律关系因持有模式的不同而相异;发行人、投资人与证券登记机构之间的法律关系分别为证券登记法律关系和证券存管法律关系,随着中央证券登记结算机构的出现,证券登记和证券存管逐渐趋同;投资人与证券经纪商（直接中介商）之间的关系总体上是一种民事代理关系,这些关系的具体内容由当事人之间的约定和有关法律法规等规范性文件的规定共同确定,具有约定性和法定性双重属性。     

证券无纸化对证券权利之影响分析

证券无纸化从证券的技术构成要素的革新开始,进而由技术层面的革新渗透到对证券权利结构的影响.纸质证券由纸张和记录两项构成要素,而无纸化条件下的证券则包含电子存储空间、证券账户、电子记录和证券权利四项构成要素.无纸化条件下证券构成要素的变化对证券权利结构产生了重大影响,主要体现为两个方面：一是证券所有权的客体发生变化,二是证券权利本身的内容发生变化,其中前者又是后者的原因和动力.     

无纸化证券的内涵与法律地位——兼谈证券的基本属性

证券无纸化对证券市场的发展起了重大的推动作用,各国在金融法律制度中开始确立无纸化证券的法律地位.无纸化证券具有三个基本要素:证券登记、账户存管和电子信息;蕴含着一个以证券账户为载体的新的证券权利结构.无纸化证券仍然具有证券的基本属性,证券账户也并未改变无记名证券的性质,只是借用了记名证券的交易技术.     

期货经纪商法律制度研究

期货经纪商是期货市场的基本要素,也是各国期货法规范的重点之一。各国期货立法对"期货经纪商"的规定各异。英美法系的期货经纪商的性质是代理商,大陆法系的经纪商则是行纪商。我国对"经纪"一词未有明确的法律规定,因此我国期货立法中不宜使用"经纪"一词。依我国现行法律的规定,我国期货经纪商应为行纪商,即期货行纪公司。     

证券公司与证券投资者的法律关系

证券公司与证券投资者的法律关系是比较复杂的,也是极为重要的。证券公司作为证券市场的主体之一,其所处的地位直接关系到投资风险的承担、投资者利益的保护和资本交易市场的维护,但是对于这两者的法律关系学术界还存在很大争议．。综合其他学术观点我认为,当投资者在证券公司办理了开户手续,这时二者之间是委托关系;若为证券交易,则是代理关系;若为中介,则为居间关系。     

论委托理财法律关系的认定

委托理财合同的研究需要首先明确委托理财法律关系的性质,但是现有的相关研究对其的界定仍存在较大争议.对于委托理财法律关系的判断,直接影响到资金委托方和受托方各方,尤其是受托方的默示义务,以及最终影响委托理财合同中个别条款乃至合同整体的法律效力.我国理论界对于委托理财合同的性质界定尚无定论,具有较多的争议.这种争议来源很多,但核心的原因是由于委托理财这种新兴的资产运行和理财方式,具有较多创新性因素和综合性因素,现有的法律对其的规制同时也较为贫乏.综观我国现有的相关研究成果,对委托理财法律关系的性质界定主要集中在以下几种学说.     

间接代理与行纪的区别

中国合同法借鉴了英美法经验,确立了间接代理制度,并且自设立以来倍受争议。在传统民法中,代理以直接代理为原则。间接代理的确立,对传统民法中的代理制度、行纪制度产生了一定的冲击,并且使间接代理与行纪的区分成为了一个比较复杂的问题。关于间接代理与行纪的区分有着很多不同的观点。从理论层面、实务操作层面上,对间接代理的行纪的区别作了探讨。     

证券投资基金中委托代理关系的风险研究

讨论了证券投资基金中投资人和基金管理人在委托代理关系中存在的风险问题，给出了考虑投资总收益作为单一可观测变量的委托代理模型，并进行了风险分析，提出了证券投资基金中风险防范的一些措施．     

粮食安全背景下政府与农户间关于粮食生产激励监督机制研究

在国家粮食安全背景下,深入分析粮食生产过程中中央政府、地方政府、农户三方的博弈与利益诉求,基于双重委托代理理论,构建出中央政府与地方政府、地方政府与农户之间双重激励监督模型并对模型结果进行分析,同时,对从经济水平和粮食贡献两个维度划分的四种情景下的中央政府效用进行仿真。最后分别从关于提高农户种粮的积极性、粮食主产区的激励、减弱地方政府与农户的合谋、中央政府对地方政府的考核监督等四个方面提出了政策建议。     

证券投资基金委托代理关系中的道德风险研究

道德风险是在委托代理关系中产生的,其原因在于委托人和代理人努力目标不一致,信息不对等。探讨在证券投资基金委托代理关系中,基金投资者和基金管理人存在的道德风险成因问题,并设计了防范道德风险的契约模型。     

风险投资者与风险投资家契约关系研究

风险投资是以融资为首的投资与融资的有机组合.风险投资者与风险投资家之间的契约关系是融资阶段的主要关系.由于信息不对称的存在,两者之间的委托代理问题随之出现.要解决这个问题就必须设计出一种激励相容的契约机制,而有限合伙制是迄今为止解决这个问题的最有效的契约机制.     

关于证券投资者权益保护的法律思考

证券投资者权益保护是以人为本、社会责任本位理念的基本诉求,是今后《证券法》修改的基本价值取向所在,更是《证券法》立法宗旨的应有之义。为此,需要重新审视证券市场的价值定位,注重保护公众投资者利益;增强证券市场公开透明度,建构完备的信息披露机制;坚持市场化的管制进路,完善风险监管机制;完善责任机制,确保证券投资者责权利的统一,加强对证券投资者的权益保护,有效激发市场活力,促进证券市场健康发展。     

高等学校与学生之间法律关系研究

通过对涉及调整高校与学生之间关系的法律法规的解读，阐述了高等教育法律法规的产生、渊源，解析了高校与学生各自的权利和义务，并对他们之间法律纠纷种类和解决途径进行了详述，以期能促使高校在管理工作中能够做到依法治校，处理好与学生之间的各类法律纠纷。     

合同法与我国外贸代理法律制度改革

推行外贸代理制是我国外贸体制改革的重要内容。然而在新《合同法》颁布前 ,我国外贸代理立法混乱 ,阻碍了外贸代理制的推行。文章针对目前存在于我国外贸代理制中的缺陷 ,分析《合同法》对其新规制和完善 ,以期改革和完善我国现行的外贸代理法律制度 ,构建一个有效适应WTO框架所要求的外贸代理立法体系     

基于B/S模式的网络无纸化考试系统的开发与研究

分析了基于B/S模式下的网络无纸化考试系统的优点,研究了该系统的体系结构和各功能模块的主要作用,并指出了该考试模式是现代化考试的一种重要形式。     

医患强制法律关系研究

在医患强制法律关系中,医疗机构基于法律的授权,除了具有一般医疗的权利和义务外,还可行使一系列医疗强制权利(力)和措施,强制患者接受治疗.这是公权力的行使,大陆法系国家称之为特别权力关系.在这种行政法律关系中,医疗机构处于行政主体(公法人)的地位,与患者之间的权利和义务的规定具有强制性.     

证券法律机制及其整体的合力

证券法律机制是在规范证券发行和交易过程中,诸种证券法律、法规、司法解释相互联系和作用的制约关系及其运转方式。证券法律机制包括制度机制和实施机制,进一步细分为证券立法系统、证券执法系统、守法系统和法律文化系统,每一个系统都是一个整体,都包含着法律机制的元素的各自目的性组合。我国证券法律机制应不断地自我扬弃,从低级走向高级。     

合格境外机构投资者跨境持有的法律性质

着重分析了证券直接持有模式与间接持有模式及其项下投资者证券权益,剖析了两种证券持有模式下法律关系性质,阐述了中国现有证券持有体制下合格境外机构投资者制度(QFII)的法律问题,并提出了一些建议。     

日内瓦证券公约下账户持有人权利保障制度研究

《中介化证券实体规则公约》为保障证券账户持有人充分享有和行使证券权利提供了协调统一的实体法律框架和国际性标准。据此,证券权利保障制度至少包括以下四个方面的内容:账户持有人作为权利主体应对中介化证券享有处分权利和附随权利;中介人应采取措施保障账户持有人行使权利,服从账户持有人的指令,持有或获得充足的证券并依账户持有人权利分配证券;中介人破产时,账户持有人所享有的证券权利可以有效对抗破产管理人和相关中介人的债权人;系统需稳定运行且应遵循终局性原则。至于账户持有人权利的行使方式,中介人义务的履行方式和系统运行规则仍需国内法作出更为具体细致的规定。