基于结构-过程的公共R&D投入技术创新效应机理分析

以公共R&D投入的技术创新效应为研究对象,提出基于结构-过程的公共R&D投入效应分析框架,以中国国家创新体系为例,建立公共R&D投入与技术创新产出关系的系统动力学模型,模拟分析公共R&D投入的技术创新效应.研究发现:①企业作为公共R&D经费执行主体的地位有所增强,公共研发机构的作用有所减弱;②调整公共R&D投入结构是促进公共R&D投入目标实现的重要手段.     

企业研发经费投入与新产品销售收入的关系——对浙江省规模以上工业企业的分析

笔者以浙江省2000～2010年规模以上企业的R&D(研发)经费投入、作为企业创新能力产出指标的新产品销售收入的统计数据,分析该省企业R&D经费投入情况,构建计量经济模型,对企业的R&D经费投入与新产品销售收入的关系进行实证分析,并根据企业的实际情况,提出相应的建议。     

我国R&D强度的影响因素——基于局部调整模型的实证检验

采用1991～2007年时间序列数据实证研究了影响我国R&D强度的因素。首先从理论上分析了影响R&D强度的5个因素:企业因素、政策因素、公共R&D部门、投资因素、经济因素;根据数据的可获得性设计了企业R&D经费投入强度、企业R&D人员投入强度、行业结构、政府直接R&D补贴、知识产权保护、公共研发部门R&D支出的力度、固定资产投资、人力资本投资、人均GDP、GDP增长率、外贸依存度、外商直接投资12个变量。以局部调整模型为基础设计了实证模型,通过分析实证结果,发现企业R&D经费投入强度、行业结构、知识产权保护和固定资产投资等因素对R&D强度具有显著的正向影响。     

电子通讯企业R&D国际化的技术效率及其影响因素实证研究

采取数据包络分析法对2003~2008年我国电子通讯企业R&D国际化技术效率进行了测算,并应用模型分析了其外商R&D投资企业人力资本、物质资本与研发资本三要素对技术效率的影响。结果表明:虽然我国电子通讯企业R&D国际化的投入和产出均逐年递增,但技术效率并不是递增的,现阶段上述三要素的提高与其R&D国际化技术效率之间并非正相关。研究提示电子通讯企业必须强化自身的技术能力与技术基础,外资引进应由"量"向"质"转变。     

供应链中的创新模式选择与R&D策略研究

创新模式的合理选择关系到企业未来的生存与发展。基于供应链视角,利用演化博弈理论对下游企业的创新模式选择进行了分析,在此基础上探讨了R&D因素与下游企业创新模式选择的关系及其对上游企业期望收益的影响。结果表明:吸收能力、内生溢出对上下游企业R&D投入与期望收益均具有正向作用,并与下游企业选择颠覆性创新模式的可能性正相关;而R&D投入与下游企业选择渐进性创新模式的可能性正相关;下游企业选择颠覆性创新模式的可能性对上游企业R&D投入与期望收益具有负向作用。根据这些结论,最后给出了上下游企业的R&D策略。     

考虑内生溢出与R&D投入的创新模式选择

为获取竞争优势,企业在资源和能力有限的条件下需要对创新模式作出合理的选择。本文运用演化博弈理论对企业的创新模式选择进行了分析,在此基础上探讨了内生溢出、R&D投入对创新模式选择的影响。结果表明,内生溢出与R&D投入对创新模式选择的影响效应是相反的:对方企业内生溢出的增大会导致本企业选择颠覆性创新模式的可能性增大,选择渐进性创新模式的可能性减小;而R&D投入的增大会导致企业选择渐进性创新模式的可能性增大,选择颠覆性创新模式的可能性减小。     

网络外部性下的企业R&D竞争与合作行为研究

本文将网络外部性函数引入D'Aspremont C和Jacquemin A(1988)的模型中,研究双寡头企业的R&D活动.每个企业首先确定自己的R&D投入,然后在产品市场上进行竞争.在R&D阶段有合作和竞争两种情况,在每种情况下讨论了网络外部性对企业R&D投入、最优溢出、企业利润和社会福利的影响.研究发现,网络外部性增强会导致企业R&D投入和企业R&D合作利润的增加,且企业的R&D行为有助于改善社会福利.     

中国企业为什么缺乏创造性破坏——基于融资约束的解释

企业研发(R&D)需要长期投入大量的资金,而如果内源融资投入不足或者外源融资渠道不畅,企业的创造性破坏活动就会受到限制。本文以2005-2007年38万多家中国工业企业数据为样本,实证考察了内外部融资约束对我国企业R&D投入的影响。研究发现,内部融资对企业R&D投入的影响并不显著,企业R&D活动更多的依赖外部融资。进一步研究发现,外部融资对企业R&D活动的正向影响对中小规模企业、民营企业以及高技术企业更为明显。我国目前以间接融资为主的金融体系,银行市场结构由国有大银行垄断,银行贷款重实物资产、轻无形资产,导致企业研发创新活动面临较大的资金瓶颈。因此,深化国内金融改革,降低金融机构准入门槛,拓宽企业融资渠道,完善科技金融服务,有助于缓解企业外部融资约束,增强企业研发创新动力。     

我国R&D投入分析与对策研究

R&D经费投入是评价国家科技实力和科技发展水平的首选指标,长期以来已为世界各国和重要国际组织所普遍采用。目前我国正加大R&D经费的投入,R&D投入量占GDP的比重正逐年提高。但与发达国家相比,我国R&D在投入总量,投入强度,投入模式和结构,R&D人员配置等方面存在不足,很难适应经济社会的高速发展,也难以满足应对危机的需求。因此,我国必须要明确战略性发展方向,进一步增加研发投入;鼓励企业增加研发投入,积极开拓新市场;加大研发人员的引进和培养;在基础研究上取得重大突破。     

非对称管制下垄断企业R&D投入决策研究:价格竞争模型

本文旨在探讨非对称价格管制对于双寡头市场上企业R&D投入决策的影响.通过构造无管制基准,对不同管制环境下价格竞争的均衡解进行分析,结果发现,非对称价格管制会对企业的R&D投入产生影响,政府许可的价格下调幅度δ的大小决定了影响的方向:(1)当δ足够大时,在位企业和新企业都会增加R&D投入;(2)当δ较小时,在位企业会选择减少R&D投入,而新企业决策者仍会选择增大R&D投入力度.     

关于企业R&D投入与绩效关系的探索性研究——基于深市创业板102家高科技成长型企业的数据分析

本文以102家在深市创业板上市的高科技成长型企业为研究对象,对这些企业的R&D投入与其绩效之间的关系进行了实证分析。研究发现R&D投入与主营业务利润率显著正相关,且资金研发投入与绩效的滞后期为2期。R&D投入与主营业务收入增长率,每股收益以及已授权专利数之间无显著相关关系。     

政府R&D补贴对国家及区域自主创新产出影响绩效研究——基于中国28个省域面板数据的实证分析

本文基于国家和区域自主创新投入产出的视角实证考察了政府R&D补贴投入对我国自主创新产出的影响绩效。研究结论表明:(1)我国政府创新R&D补贴投入政策对提高国家及区域自主创新产出有十分显著的影响,且通过对专利产出与高技术产业增加值创新产出指标弹性系数比较分析,发现我国对专利产出R&D投入为规模报酬递减,对高技术产业增加值为规模报酬递增;(2)我国政府创新R&D补贴投入对经济相对发达地区和科研基础较好地区(如湖北高校、科研院所较多)自主创新产出影响的弹性系数整体上明显大于经济相对落后地区。这说明我国政府R&D补贴投入对经济相对发达地区和科研基础较好地区自主创新产出影响绩效要高于经济相对落后地区,其中我国上海、北京、江苏、浙江、广东、山东和湖北等地创新绩效较高。山西、新疆、甘肃、青海、广西和四川等地创新绩效较低。     

技术引进与R&D的关联机制研究——以上海市大中型工业企业为例

本文利用1998-2003年上海市大中型工业企业的一个面板数据(Panel Dara)样本,研究了技术引进与R&D之间的关联机制.从企业的技术水平和所有制类型两个层面考察,实证结果都显示从事研发活动的企业明显更倾向于引进技术;反之,企业的技术引进行为对其R&D投入规模也有显著的促进作用.技术引进与研发活动之间有良性互动关系.进一步的分析发现,在外资企业和非国有其它内资企业中,技术引进与R&D的结合提高了企业的TFP水平,不过促进作用不是很大.国有企业中,技术引进与R&D没有表现出类似的互补关系.在港澳台资企业中,两者结合的技术提升效应不是很稳定.     

上海市制造业R&D人力资源现状分析

在对上海市先进制造业1017家企业R&D人力资源投入(数量与结构)调查基础上,检索国内外相关统计数据,从宏观、产业、企业三个层面对上海市先进制造业R&D人力资源等进行国际比较分析.分析结果表明,上海市R&D人力资源数量占人口比重已接近发达国家水平,但高素质人才匮乏,R&D人员的知识与年龄均处于创造力较低的结构状态;与发达国家相比,上海企业的自主创新能力依然相当微弱.     

上下游企业间R&D合作网络形成及其社会福利

研发（Research and Development,R&D）合作网络的形成是企业在创新活动中进行合作的一个重要特征,数据表明,上下游主体间的垂直R&D合作比位于同一市场层面主体间的横向R&D合作网络更普遍。针对企业间R&D合作网络的内生形成问题,首先,建立上游供应商与下游竞争厂商之间同时选择R&D合作链接和R&D投入水平的博弈模型;然后,通过比较所有可能存在的网络结构下各企业的均衡利润水平,识别稳定网络结构并分析R&D投资的效率;接下来,分析稳定网络结构随着横向R&D合作溢出效应和垂直R&D合作溢出效应的演化;最后,通过比较各网络结构下的社会福利,分析稳定网络结构的有效性。结果表明：（1）垂直合作链接促进合作双方的R&D投入,提高合作双方的均衡利润水平;横向合作链接阻碍竞争厂商的R&D投入,随着横向R&D合作溢出效应的增加,厂商R&D投入的竞争效应逐渐高于其成本降低的效应,从而厂商的利润先增加后减小;（2）在适当的溢出效应参数范围内,完全合作网络是唯一的成对稳定网络结构;但是当供应商与其中一个厂商的垂直R&D合作溢出率较高时,稳定网络结构将会发生演化。（3）社会福利分析的结果表明成对稳定网络未必总是最有效的合作网络结构。     

FDI技术溢出与中国企业创新产出

采用2004年至2008年中国30个省市自治区的面板数据,运用二级三要素CES生产函数分析FDI对中国企业技术创新溢出效应的可行性,揭示FDI、R&D经费投入和R&D人力资本投入3个投入要素之间以及与企业创新产出之间的复杂关系。研究结果表明,要素间的固定替代弹性系数不等于1,因而证明了运用CES生产函数的可行性;FDI对中国企业创新产出产生正面的溢出效应,FDI流入量每增加1%,能使专利申请授权数增加0.18%;但是通过计算1990年至2008年FDI对企业创新的产出弹性发现,该产出弹性并没有随FDI引进量的增加而增加,反而有所下降;R&D经费投入和R&D人力资本投入是影响企业对FDI知识溢出吸收能力的关键因素,中国R&D人力资本的缺乏抑制了企业吸收FDI知识溢出的能力。     

存在研发投资溢出时的企业市场绩效分析

在古诺竞争市场结构下,建立了具有R&D过程的双寡头博弈模型,从促进技术进步、产品的价格、企业的生产规模、企业的利润以及总福利的角度出发,分析了存在研发投资溢出时,在不同的R&D策略下企业的市场绩效。研究表明,企业的市场绩效不仅与研发投资溢出率以及产品的差异度大小有关,而且与R&D效率的高低有关。     

广告支出和研发投入对企业成长的影响

当前,更多的因素作者影响企业的成长,而销售增长、利润增长和市场价值增长,是企业成长的重要维度。广告支出和R&D(研发)投入是企业重要的竞争优势资源。笔者在已有研究结果的基础上,分析了广告支出和R&D投入对企业成长的影响。     

公司治理对R&D投入与企业绩效关系调节效应研究

公司治理通过监督和激励机制来控制经理人的机会主义行为,使经理人有效配置资源,从而影响R&D项目的执行效果,最终影响企业绩效,公司治理自然被作为R&D投入与企业绩效关系的调节变量引入。基于委托代理理论,从理论上论证公司治理是如何调节R&D投入与企业绩效的关系,并且提出相应假设,选取中国A股制造业上市公司为研究样本,利用层次回归方法和分组分析方法,检验机构投资者、国有控股、董事会、经理层股权激励对R&D投入与企业绩效关系的调节效应。检验结果表明,机构投资者和独立董事对R&D投入与企业绩效没有调节作用,机构投资者与企业绩效有显著的直接关系,国有控股、董事会会议强度对二者关系有负向调节作用,经理层股权激励对二者关系有正向调节效应。从检验结果可以看出,R&D活动严重的信息不对称性和高度的专业性使得对其监督的难度比较大,通过给经理人一定的股权,使他们成为股东,用激励机制解决R&D活动中的代理问题可能效果更好。     

基于NASH谈判模型的上下游企业R&D合作与协调机制研究

已有研究往往孤立地分析企业横向或纵向R&D合作问题,而现实中,企业有可能同时采用两种合作形式进行技术创新。针对这一现象,建立了上下游企业同时进行横向与纵向R&D合作的博弈模型,并与下游企业只选择横向R&D合作的情形进行了比较。研究发现:(1)与下游企业只进行横向R&D合作的情形相比,同时进行横向与纵向R&D合作将带来更高的均衡产量、R&D投入水平和行业利润;(2)当R&D成本分担比例较低(较高)时,上游企业具有(缺乏)R&D合作动机,该结果与技术溢出水平高低无关;(3)当上游企业R&D成本分担比例较高或技术溢出水平较低时,下游企业必然同时选择与上游企业R&D合作。为保持合作的稳定性,通过构建基于满意度的NASH谈判模型,设计了上下游企业R&D合作的利益协调机制。算例表明,该协调机制能避免传统R&D成本分担法引起的合作冲突。