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"证券公司失败预警研究"课题组 《统计研究》2011,28(5):67-71
内容提要：一系列国内外证券公司（投资银行）的失败危机表明,及早有效地对证券公司（投资银行）的失败进行预警极为重要。本文在借鉴国内外建立企业失败预警模型的理论和经验的基础上,以我国证券公司为研究对象,将证券公司财务失败界定为证券公司破产或被证券监管部门采取风险处置措施,选取了24家财务失败证券公司和24家财务健康证券公司为样本,有针对性地选取和设计了一系列指标,对比应用了Logit方法、Probit方法和判别分析方法,最终选用Logit方法成功建立了证券公司失败预警模型。 相似文献
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本文从境外证券公司市场退出机制的比较分析入手,对危机证券公司的法律架构、处置机构、处置手段、监管四个方面进行比较研究,并在此基础上,对我国现阶段证券公司的市场退出制度缺陷进行相关分析,提出了一些证券公司市场退出机制建设的建议。 相似文献
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在我国证券市场的逐步发展过程中, 证券公司面临的风险越来越突出,如何有效的防范、管理和控制风险是证券公司生存和发展的关键所在。一、证券公司的风险种类 1、政策性风险。我国股票市场受政策影响非常大,政策的改变直接影响股票市场的波动,从而对证券公司的各项业务产生不利影响;监管部门对证券公司监管政策的改变也直接影响证券公司的经营;另外监管部门对市场管理,过多地干预和行 相似文献
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一、证券公司金融风险的特性、表现(一)证券公司金融风险的具体表现1、资产风险。证券公司由于其行业的特殊性、承受的风险也复杂多样。资产风险是金融机构的根本性风险、最终风险。在其管理中的漏洞或经营的失误以及来自市场或政策的一系列变化,都可能造成公司资产的损失,集中表现为资产风险,最终导致资不抵债而破产。我国证券公司在不长的发展过程中,由于特定的历史条件和市场环境已形成了很高的资产风险,具体表现在:(1)我国券商资产规模太小,抗风险能力差。由于历史的原因,我国证券公司形成的政策比较宽松,较小的资本金使得我国证券公司… 相似文献
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随着我国证券行业由过去受经营许可证保护的垄断性暴利行业转变为开放竞争性微利行业,证券公司的生存与发展空间受到严峻的考验.在这种情况下,如何增强证券公司营销意识,培养证券公司营销能力,树立"以客户为中心、以需求为导向"的营销战略架构与服务体系,是证券公司的当务之急. 相似文献
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本文提出证券公司需要构建以净资本的动态管理为核心,以VaR等为技术手段,适合我国证券公司现状的风险管理技术体系.并运用VaR等技术手段,对市场风险、操作风险的度量方法进行了探讨. 相似文献
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经过近十多年的发展 ,我国证券业得到了快速的发展。特别是在证券公司规模、业务集中度等方面正在向大型证券公司倾斜 ,呈良性态势发展 ,但是 ,由于券商的业务内容趋同 ,业务品种单一 ,业务结构雷同、经营无特色、竞争手段缺乏特色与创新 ,无序竞争现象仍然很严重。开展特色经营 ,培育证券公司核心竞争能力 ,已是国内证券公司亟待解决的问题。本文欲通过对美林、摩根斯坦利和高盛三大国际投资银行经营内容与年报业绩的统计分析 (主要以 1 998～ 2 0 0 3年的最新年报数据为统计基础 ) ,对国际投资银行开展特色经营 ,培育核心能力 ,回报股东、… 相似文献
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《证券法》历时六年，数易其稿，终于于 １９９８年 １２月 ２９日经全国人民代表大会通过，并于１９９９年７月正式实施。《证券法》对我国证券经营机构最具重要意义是为证券市场和证券经营机构确定了明确的法律地位。同时，明确了我国证券业分业管理。分业经营、资金清算和融资融券等长期有争议的问题，严格界定了证券商的业务层次和业务行为，有利于证券商行业的资本集中，机构的合理分工、公平竞争和规范发展。《证券法》总则中明确规定证券业和信托业分业管理，并将证券公司划分为综合类证券公司和经纪类证券公司，综合类证券公司的注… 相似文献