"严管重罚"出规范:一个博弈论的说明--以西安市公众巴士服务公司706路管理制度创新为例

本文通过对西安市公众巴士服务公司7∞路管理制度创新的分析,说明了管理制度同样是博弈的纳什均衡.一般而言,企业内各个利益主体响应获利机会,产生了对新制度规则的诱致性需求,开始企业内部管理制度创新活动--博弈.但在随后的逐利博弈中,由于利益分割的对抗性,却可能使博弈陷入囚徒困境,表现为无序竞争下的激烈的利益冲突.随着冲突的加深,各个博弈主体产生了更强烈的对新管理制度--合作规则的渴望,表现为制定管理新规则的讨价还价行为,并附以实施惩罚战略的承诺,但新规则往往一再被破坏,因为此时新管理制度尚未达到纳什均衡,因而难以被遵守.于是,人们试图寻求某种强制性措施--可置信的惩罚行动,以求改变收益支付,从而改变博弈均衡,使博弈在集体理性下达到纳什均衡--即新的管理制度规则最终形成.     

政治游戏与博弈论的关怀

制度博弈是时下一种很流行的说法,其思想渊源既有现代经济学的影响,也有后现代政治思想的影响。但后现代思想的政治游戏观并不能成为制度博弈之说的哲学基础,制度经济学的关怀也不同于制度博弈说的关怀。制度博弈说的错误主要在于把规定博弈的条件理解为博弈的内容,把作为博弈结果的博弈均衡混同于博弈的制度规则。如果把对抗性的博弈关系当作理想的政治关系,这是不能为我们所接受的。     

进化博弈论视角下的制度分析理论

进化博弈论在制度分析中有几个突出的成果:其一,萨格登、扬、青木昌彦等人运用进化博弈论的演进稳定策略概念及内生博弈规则论证了制度的内生性,较好地避开了新制度经济学曾经遇到的制度循环论证问题;其二,青木昌彦通过对不同的域之间的嵌入与捆绑的讨论探讨了制度具有耐久性的原因,论证了制度的关联与互补特性;其三,扬和青木昌彦从博弈均衡的概念出发提出了制度演进过程的“断续均衡效应”和“刻点均衡”特性;其四,青木昌彦和扬提出了制度的多种均衡问题,并通过主观博弈模型和随机稳定策略分别论证了不同文化背景下制度出现多样性的可能性。     

论恢复性司法中的利益博弈——以被害人权利保护为视角

任何形式的恢复性司法实践,都是参与人之间进行利益博弈,并最终达成均衡的过程,但由于诸多因素的影响,博弈的结果并不总是维护被害人的权利,这有违恢复性司法的初衷。以博弈论作为分析工具,既可以深入透析恢复性司法过程中各参与人可能的策略行为收益,又可以通过调整影响参与人策略行为的因素,使得博弈的结果有益于保护被害人权利,实现恢复性司法的目标。     

青木昌彦的制度观与制度演化的进化博弈思想评析

青木昌彦对“制度是关于博弈重复进行的共有信念的自我维系系统”的概念来自于对制度系统的本质认识,这种概括超越了长期以来把制度简单分为几类并把制度描述为控制人类行为的规则和规范的简单界定。他不仅强调制度是一种规则,更强调制度是一种在动态演化基础上可自我实施的共有信念,他的制度概念更突出了制度的动态性和可实施性。青木昌彦的制度演化框架既包含了新制度经济学的现代经济学分析方法,又融入了演化经济学的结构分析方法,在古典博弈模型的基础上又引入进化博弈思想,并创造性地构建了内生的制度演化模型。他对制度演化分析的解释性明显好于现有的其它制度演化理论。当然,他的思想和模型也还没有达到十分完善的地步,在某些方面也还存在比较明显的问题。     

土地所有制之争应该从主义回归到方法--兼论农村集体土地产权制度自发演生的障碍与动力

我们需要检讨主义与精英决定土地产权制度变迁的模式.现行土地社区所有制模式并不适合当代中国.在传统社会主义政治体制和决策体制既定的框架下,由于意识形态、信息不对称、个人偏好以及制度设计者的政府属性等原因,社会生产力对产权制度的真实需求很难通过制度精英反映出来.中国土地产权制度面对两难选择,改革现行主义与精英决定制度模式是必然选择.我们需要参考美国土地产权制度,建立社会参与制度博弈的自发演生决策体制,而精英设计与社会博弈结合是可能选择的方法.     

知识规则论:诺思制度经济学解读

作为一种“朝向经济事实本身”的“复杂性理论”,诺思制度经济学的重要方法论基础是“知识规则论”。知识与规则的实践互动,“知识—规则”与人口、资源、技术、资本的多层次“解释学循环”,构成诺思理解经济现象的核心框架。从“知识规则论”可以更深刻地理解诺思制度经济学的本质、特点、创新之处及其“潜在可驳性”。诺思制度经济学在本质上是建构主义的。在哈耶克“自由秩序理论”语境下,建构主义有其“潜在可驳性”。在经济哲学视野中,以经济绩效为目标的诺思制度经济学,可能适用诺思自身对新古典经济学的一个评价——“已经将一个基本矛盾铸入其模型之中”。     

制度的定义与分类

制度不宜被定义为博弈的参与者 ,制度也不宜被定义为博弈的均衡解。本文倾向于把制度定义为人们行为的规则 ,是关于人们的权力、义务和禁忌的规定。人们行为的规则可分为个体规则与社会规则两类 ,其进一步分类表明 ,很难对制度下一个独一无二的定义。变通的办法是从外延角度 ,按照由窄渐宽的次序进行分类与定义。     

演化均衡与制度演化

本文在对经典博弈论中的纳什均衡概念进行批评性评论的基础上,着重对演化博弈理论中的两个既有联系又有区别的演化均衡概念--演化稳定战略均衡和随机稳定均衡做了简要的介绍,并对这两个概念的联系和区别做了进一步的分析.随后,本文将演化均衡的概念同制度演化分析相联系,着重指出了演化均衡概念对于制度演化分析的重要意义.     

关于我国物权立法选择的经济学分析

新制度经济学的制度分析理论,概括了制度的功能,阐述了制度安排与制度"需求-供给"的关系;运用博弈论,考察社会财产权构造的效率,解释财产权制度演进的规律.本文认为,物权制度的功能是物权立法选择的必要条件;需求与供给的平衡趋势以及与其他相关法律的契合,是物权制度功能实现的基础;我国物权立法是产生于我国基本经济制度的经过利益主体多次博弈的相对均衡的结果.     

最后要价仲裁机制下的纳什均衡与福利分析

当经济生活中的讨价还价不能达成一致时,仲裁制度可以充当一个调解人的角色.传统意义上的仲裁是仲裁者自由选定自己的偏好作为最终解决方案,而最后要价仲裁要求仲裁者只能选择其中一方参与人的出价作为最终结果.这种不确定性的增加被认为可以减小激冷效应.本文就两个风险中性的参与人的情况下,将最后要价仲裁机制模型化为一个不完全信息博弈行为,给出了纳什均衡条件,并简要探讨了这一机制的福利情况.     

制度的本质与开端

制度日益成为诸人文社会学科解释各自问题的理论工具,可学界对制度本身的解释却存在问题,包括把制度等同行为规则的主流观点。其实,制度只是规则中的正式规则。这个解释不仅符合汉语"制度"一词的本意,而且也能提高用词效率。而关于制度的开端,国内外学术界一致认为,社会中最先出现的规则是习俗,此后出现的规则是道德,最后出现的规则才是法律、政策等制度。而笔者的观点是:制度在社会的开端就有,并非落后于习俗和道德的出现。虽然最早出现的制度或许没有强制性。     

认真对待观念与话语:话语制度主义如何解释变迁

包括理性选择制度主义、历史制度主义、社会学制度主义三个流派在内的新制度主义正在经历一场观念与话语的转向,逐渐从"内生"的角度审视制度变迁问题。作为新制度主义的最新进展,话语制度主义不仅关注观念的实质内容,而且重视制度语境下话语的交互过程,通过解释行动者的真实偏好、策略及规范取向,在深入考察制度变迁的动力机制方面极富潜力。同其他三个流派相比,话语制度主义没有把制度界定为过于静态且遵循外部规则的激励结构、路径依赖或文化框架,而是将其理解为内在于能动者的结构与构造物。能动者的"背景性观念能力"可以创设并维系制度,"前景性话语能力"则使人们以批判的态度来审视这些制度并由此变革或维系制度。     

中国CPA审计制度的四大特征

无论是英国、美国还是中国,CPA审计制度都是产生于防止资本交易舞弊,保护产权,实现市场公平有序竞争的共有信念,都是实现资本交易公平的一项市场制度基础设施。CPA审计制度不同于一般意义上的注册会计师审计活动,它是市场经济体制的基础设施之一,对经济活动具有普遍的适用性。它是一种弥补价格机制失灵的、充满矛盾的、准政府性的经济监督制度,是资本市场参与人在防止会计舞弊方面的一种博弈均衡。     

从制度均衡到制度和谐--我国改革进程中一种新的制度观

我国正处于这种制度转型的过程之中."制度均衡"或"制度非均衡"概念不能描述我国制度转型的特征与本质,需要我们谨慎对待.本文追随和谐思想的渊源,努力超越均衡思维的局限,提出了一种新的分析范式--制度和谐,并从理论和实践上论证了制度和谐观不仅是经济学逻辑演变的结果,更是对我国制度转型进程的历史与未来认识深化的结果.     

外在农地制度、内在农地制度及适应性

农地制度是由外在制度与内在制度构成的。内在农地制度由人类经验演化而来,它体现了人类通过合作解决冲突的各种办法,包括农地习惯、农地习俗、农地惯例等;另一种农地制度的产生方式不是自发形成的,而是理性设计的结果,由这种方式产生的农地制度称为外在农地制度。如果人为设计的外在制度不能适应内在制度的要求,则外在制度的效率会下降。要使我们设计的外在农地制度能够有效实施,一个重要前提是外在农地制度能够与内在农地制度相适应。这于我们更好地理解农地制度有一定启示:一是平均主义的观念作为一种内在制度,对农地制度产生了非常重要的影响;二是习俗作为一种内在制度,对农地再分配产生某种影响。     

企业人力资源信息权益中的博弈分析

人力资源信息主要是有关企业人员的基本信息,围绕人力资源信息的所有权、使用权和交易权等权益,博弈的参与人在博弈地位、信息的占有上都不对等,所以只有采取恰当的博弈策略才能使企业人力资源信息权益中的博弈走向合作博弈,实现博弈均衡,以实现其各自利益目标最大化     

哈耶克对传统的诉求会容许奴隶制存在吗—对哈耶克文化进化观念的再解释

在哈耶克研究领域,论者们对哈耶克提出了各种形式的自然主义或传统主义的宿命论诟病.本文通过对哈耶克的文化进化观念及其对文化传统的诉求进行再解释,表明对哈耶克的任何形式的宿命论诟病都是不成立的.实际上,哈耶克意义上的作为一般性行为规则系统的文化传统有着一些基本的特性要求,即抽象性或一般性、目的独立性、可普遍化性或适用于人人的平等性、否定性等.而哈耶克所解释的文化进化观念也有着自身的严格规定性,它在本质上是,且仅是一般性行为规则的一种自生自发的自由竞争过程.     

外部性:个人理性向集体理性过渡的可能性 --基于制度形成的分析

从Demsetz、Anderson和Hill以及Umbeck等关于制度形成过程的讨论中,我们发现外部性效应积聚到一定程度将自发地"催生"某种制度以缓解冲突,而且该制度往往成为个人理性向集体理性过渡的条件.借助这个分析思路,能够为西方近代伦理学与纳什均衡、公共选择理论中关于个人理性与集体理性关系的争论找到契合点.     

制度、合约与企业行为--永康民间票据市场研究

永康民间票据市场讲述的是这样一则制度变迁的故事:票据制度使企业能够通过结算方式的选择来弱化债务问题,但管制性的正式制度又使企业资本形成遇到了阻碍,造成票据这一资产所有权表达的合意性问题.自发形成的民间票据交易的市场机制,一定程度上解决了企业的资本形成问题.也就是,民间自发形成的非正式制度和银行主导的正式制度之间形成了互补关系,促进了企业资本的形成.