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证券市场上监管者对于保荐人的规制依据监管态度可以划分为“亲投资者”和“亲保荐人”两种模式,根据监管手段可以划分为“依靠市场”和“依靠规则”的规制模式。我国保荐人是移植域外法律制度的结果,不过受制于路径依赖,对其的规制呈现出“亲保荐人”及“依靠规则”的特征。与我国保荐人规制模式相比较,英国的保荐人规制主要呈现出“亲保荐人”和“依靠市场”的特点,我国香港地区的保荐人规制较为明显地呈现出“亲投资者”和“依靠规则”的特征。为了缓解收费模式所导致的保荐人与投资者之间出现的利益上的冲突和基于我国证券市场监管制度沿袭的考虑,我国证券市场的监管者对于保荐人的监管方式未来应借鉴香港地区的保荐人监管模式———“亲投资者”和“依靠规则”的模式。 相似文献
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我国保荐人制度存在规范配置缺位与责任过重,导致对预测性信息披露的排斥、民事赔偿责任机制不健全、保荐机构与保荐代表人权责不明等问题。这主要是由于我国对上市企业规定了严格的、机械的、以持续盈利能力为核心的保荐条件,与企业的成长规律相矛盾,忽视预测性信息披露的功能所造成的。本文通过对保荐人制度现状与特点的分析,结合我国国情与域外立法经验,对相关制度的完善提出了自己的看法。 相似文献
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针对我国上市公司信息披露中存在的主要问题 ,从以下五个方面提出了提高上市公司信息披露质量的对策建议 :改革证券发行的监管模式 ,强化中介机构的监督职能 ;完善上市公司的信息披露制度 ,加快国际化进程 ;加强信息披露监管 ,严惩违法违规行为 ;加强会计监督 ,切实发挥CPA的经济警察作用 ;改进上市公司的治理结构 ,建立股票评级制度 相似文献
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由"推荐"到"保荐"--论证券上市保荐制度中的保荐责任 总被引:2,自引:0,他引:2
以往我国券商在证券发行上市时,仅仅是扮演"推荐"角色,导致许多券商在承销时与拟上市公司、其它中介机构共同造假,骗取上市资格.而现在实行的保荐制度则要求保荐人不仅要将拟上市公司扶上马,还要送一程,从而承担一系列"保荐"责任.本文由"推荐"到"保荐"的发展变化过程入手,通过与"推荐"的比较,着重分析了保荐人制度的核心内容--保荐责任. 相似文献
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我国创业板市场存在的主要问题及对策 总被引:1,自引:0,他引:1
创业板市场是相对于主板市场而言的一类证券市场,其在多层次资本市场体系中起到一个承接主板市场和场外市场的中间环节,创业板市场能为处于发展期的中小企业和高新技术企业提供资金支持,并能促使市场资源的优化配置,有助于上市公司建立合理的公司治理结构,有助于我国经济的持续、健康、有序的发展。我国创业板市场在2009年底创立,但是在创业板的运行当中,不难发现其还存在着诸多问题,本文拟通过对我国创业板市场及其法律制度建设问题进行分析和研究,力求能为我国创业板市场的建设提供理论依据和决策参考。 相似文献
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