行为金融学理论述评

20世纪80年代以来,大量的金融研究与市场异象对传统资本市场理论提出了挑战。行为金融理论在整合多学科研究成果,特别是心理学研究的基础上,从投资者的实际决策行为出发,分析与解释金融市场。通过文献研究,文章回顾了有关行为金融学的基本理论与研究,包括前景理论及其他相关理论的发展。此外,对国内有关行为金融学研究特点进行总结分析,并对其今后研究发展提出了设想。     

利益内部化与成本外部化的合成陷阱

通过社会生活中常见的一些事例的分析,归纳出经济个体具有利益内部化与成本外部化的双重倾向,进而形成合成陷阱,吞噬公共福利。合成陷阱产生的机理和演化升级是源自制度缺陷,消解合成陷阱的路径是还权弱势。     

通用性指标偏好及其实验研究——平衡计分卡在多部门企业中的应用

文章分析了通用性指标偏好产生的原因、影响和解决途径,并通过实验研究,考察了中国实验者在平衡计分卡应用中是否也存在通用性指标偏好,以及集体决策方式对通用性偏好程度的影响。决策者组成的多元化,是集体决策发挥作用的重要因素,这一结论对于部门平衡计分卡在现实中的应用和企业绩效评价实践具有启示作用。     

星载合成孔径雷达多普勒参数的估计

主要分析了星载合成孔径雷达(SAR)多普勒参数的估计误差对成像质量的影响,提出了利用自聚焦同时估计多普勒质心和多普勒调频率的方法;该方法使得两个多普勒参数的估计在准均匀和非均匀场景下能同时具有较高的精度,而且使估计的运算量也大为减少;最后通过星载 SEASAT-A海洋卫星原始数据成像试验,证明了该方法的优越性。     

机载SAR斜侧视成像的高效空变算法

针对机载合成孔径雷达ＳＡＲ斜侧视成像的二维处理特性，采用一种全聚焦的处理方法，它能方便地处理斜侧视ＳＡＲ参考函数的空间变化的特性，并提高计算效率。     

合成孔径雷达最优量化编码器

合成孔径雷达ＳＡＲ数据率高、数据量大，对ＳＡＲ原始数据的压缩可以降低对数传和数据存储的要求。文中用ＳＢＡＳＡＰ－ＳＡＲ原始数据对合成孔径雷达信号统计模型进行了研究，提出了一种２ｂｉｔ自适应量化编码方法，并用ＳＥＡＳＡＴ—ＳＡＲ原始数据进行了编－译码实验，获得了该２ｂｉｔ量化编码器的性能指标测试结果。     

Small-sample results for maximum-likelihood estimation in branching processes

In this article, small sample properties of the maximum-likelihood estimator (m.l.e.) for the offspring distribution (pk) and its mean m are considered in the context of the simple branching process. A representation theorem is given for the m.l.e. of (Pk) from which the m.l.e. of m is obtained. The case where p0 + p1 + p2 = 1 is studied in detail: numerical results are given for the exact bias of these estimators as a function of the age of the process; a curve fitting analysis expresses the bias of m? as a function of the mean and the variance of the offspring distribution and finally an “approximate m.l.e.” for (pk) is given.     

合成孔径雷达图像质量的评估指标

合成孔径雷达(SAR)是一种具有广泛用途的全天候高分辨力成像雷达。由于微波图像与实际物体的视觉形象大不相同,从而使SAR的图像质量评估体系较其它成像系统更难建立。本文根据星载SAR成像算法研究的需要,从成像角度分析和研究了影响SAR图像质量的主要参数,建立了SAR图像质量评估系统,并给出了初步的测试方法。     

合成孔径雷达图像特征及压缩研究

合成孔径雷达图像压缩有助于减少数据率，对图像传输和存贮效率的提高有积极的意义。对合成孔径雷达图像统计模型进行了研究，给出了其概率分布和相关性能分析，并用ＳＥＡＳＡＴ－ＳＡＲ数据进行了统计。据此提出了无失真压缩算法，达到了熵压缩边界，并对合成孔径雷达有失真压缩进行了讨论。     

Assessing the Reliability and Validity of the Jump$tart Survey of Financial Literacy

Financial education represents an area of popular interest, owing largely to the Jump$tart surveys of financial literacy. However, while the surveys represent indicators of financial knowledge among high school seniors, these measures have not been statistically validated. This article describes an assessment of the surveys reliability (internal consistency), and validity. It reports a moderately high degree of consistency overall, however, discloses low to moderate internal consistencies among subscales. It also finds significant response differences to one quarter of comparable items between surveys. The researcher observes challenges to affirming the surveys validity and offers statistics suggesting social bias among survey items. He calls for further research into measures of financial literacy.The author appreciates the guidance and support of Dr. Duane Giannangelo, Dr. Jean Steiz, Dr. Lou Franceschini, and Dr. Steven Ross.