生产链位置是否影响创新模式选择——基于微观角度的理论与实证

企业创新模式选择不仅与自身因素相关,还与生产分工流程相关;本文首次从理论与实证验证了企业的生产链位置对于创新模式选择具有显著影响。首先,基于产品分工构建了一个理论框架,诠释了企业生产链位置对于创新模式的影响:位于生产链上游的企业的产品可塑性强,适用范围更广,激进式创新引入的新产品替代旧产品的可能性较小,它们面临更小的"利润侵蚀效应";生产链上游企业中间品种类相对较少,激进式创新带来的高不确定性产生的协调成本较低,它们的"协调成本效应"也相对较小,因此位于生产链上游的企业采取激进式创新具有比较优势,反之位于生产链下游的企业偏向于渐进式创新。在实证上,本文首次通过插值法估算出1998~2011年中国投入产出系数,进而量化企业生产链位置指标,然后基于企业和专利数据库,根据理论的推论,对生产链分工位置影响企业创新模式选择的效果,以及如何影响创新行为进行了全面细致的验证,证实了两个效应是生产链位置影响企业创新模式选择的重要传导路径:在各使用3类指标区分企业对"利润侵蚀效应"与"协调成本效应"敏感性的基础上,结合使用分类回归发现,高产品替代性企业、在位企业以及一般贸易企业由于对"利润侵蚀效应"更敏感,它们创新模式的选择对生产链位置的反应更强烈;高产品复杂度企业、大规模企业以及低管理效率的企业由于对"协调成本效应"更敏感,它们创新模式的选择对生产链位置的反应也更强烈。最后,本文使用Heckman两步法对可能存在的估计偏误进行稳健性检验,结果证实了本文理论模型的主要命题和基础回归结果的稳健性。     

生产分割、服务业开放与技术追赶——基于微观视角的理论与实证分析

本文从理论与实证验证了生产分割促进了技术进步，服务业开放扩大了生产分割对技术进步的促进作用。首先，本文构建了理论模型，揭示了生产分割的细化提高了企业专业化生产的程度，使企业将资源集中于核心技术的升级，最终缩小技术差距；服务业开放通过降低信息成本，提高生产分割对技术进步的边际效应。其次，本文使用2000-2013年工业企业数据库，首先计算了企业生产工序数指标，用来准确刻画企业生产分割细化程度；然后构建了技术距离指标，度量了中国14年间制造业技术追赶的动态变化；同时，本文也使用了近14年的服务业外商投资管理目录，阐述了中国服务业外资参与度的动态变化。实证结果发现：首先，本文确定了生产分割有效促进了技术进步，主要体现在缩小了与国际前沿的技术差距，并且服务业外资开放有效促进了这一效应，与理论假设吻合；通过区分信息服务业对服务业开放的支撑渠道，本文做了详细的机制检验，并使用多个指标检验了信息服务业开放的“润滑剂”效应更多体现在低产品替代性企业、知识密集型企业以及高技术相似度的企业中；最后，本文对可能存在的内生性以及估计偏误进行检验，结果证实了研究结果的稳健性。