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| 基层央行反洗钱执法检查风险分析及对策 | |
| 作者姓名： | 康雪梅 |
| 作者单位： | 中国人民银行乌海市中心支行 |
| 摘 要： | 正一、风险表现(一)人员风险1.执法人员不足导致的执法责任风险。当前基层央行,特别是县支行执法人员严重不足,很多县支行反洗钱执法职能部门仅有一名兼职人员,日常反洗钱工作只能简单维持,一旦遇到由上级行下达执法检查任务,只能从其他部门抽调人员,临时组成执法检查组实施执法检查,这种状况很容易造成执法检查不能有针对性地实施重点监管,存在执法责任不能很好地履行或履行不到位的现象。2.执法素质欠缺导致的执法深度 |
| 关 键 词： | 执法检查 反洗钱工作 责任风险 执法素质 风险表现 执法职能 人员不足 行政执法 人民银行 央行文化建设 |
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