| 20世纪70-90年代美国证券市场监管制度的战略调整及经验借鉴 |
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| 引用本文： | 韩毅,张兵.20世纪70-90年代美国证券市场监管制度的战略调整及经验借鉴[J].辽宁大学学报(哲学社会科学版),2011,39(2):61-66. |
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| 作者姓名： | 韩毅 张兵 |
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| 作者单位： | 1. 辽宁大学,历史学院,辽宁沈阳,110036
2. 沈阳师范大学,辽宁,沈阳,110034 |
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| 基金项目： | 辽宁省社会科学基金项目"美国证券市场监管制度的历史演变及其经验借鉴" |
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| 摘 要： | 20世纪70年代——90年代,为了适应金融业从分业走向混业经营和金融界内幕交易和欺诈事件不断升级的需要,美国对证券市场监管制度进行了重大的战略性调整。这一调整既包括证券市场监管制度规则方面的创新,也涉及证券市场监管的组织构成和实施机制的改变。调整的最终结果,是使美国证券市场监管制度完成了从＂分业＂向＂混业＂的变迁,正式确立了混业经营制度。随之而来,美国金融监管体系也从原有的纵向监管,扩展到横向监管和功能性、综合性监管。这一战略调整以及所确立的新的金融监管体系,对当前我国的金融监管体制改革具有重要的借鉴意义。
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| 关 键 词： | 金融监管制度 混业经营 功能性监管 |
The United States' Strategic Adjustment of Security Market Supervision System and Its Enlightenment: 1970～1990 |
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| HAN Yi,ZHANG Bing.The United States' Strategic Adjustment of Security Market Supervision System and Its Enlightenment: 1970～1990[J].Jounal of Liaoning University(Philosophy and Social Sciences Edition),2011,39(2):61-66. |
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| Authors: | HAN Yi ZHANG Bing |
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| Institution: | HAN Yi ZHANG Bing(1.College of History,Liaoning University,Shenyang 110036,China,2.Shenyang Normal University,Shenyang 110034,China) |
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| Abstract: | From 1970 to 1990,in order to adapt to the financial industry's transformation from separate-industry operation to mixed-industry operation and fight escalating finance insider fraud,the United States made significant strategic adjustment of the security market supervision system.This adjustment includes both the innovation of security market supervision system rules and the change of the securities market supervision organization structure and implementation mechanisms.The result of the adjustment was enab... |
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| Keywords: | financial supervision system mixed-industry operation functional regulation |
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