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| 基层金融机构反洗钱工作有效性存在的问题及对策 | |
| 作者姓名： | 邹利 |
| 作者单位： | 中国人民银行大庆市中心支行,黑龙江大庆,163316 |
| 摘 要： | 为了解基层金融机构对风险为本的反洗钱监管要求落实情况,人民银行大庆市中心支行对辖内62家金融机构进行评估调查,结果显示基层金融机构在组织机构建设、客户身份识别、大额交易和可疑交易报告等方面的有效性存在诸多问题,亟待改善.同时,要强化反洗钱组织机构建设,优化配置反洗钱资源;要不断完善和健全各项内控制度,提高风险管理水平;严格落实监督要求,做好客户身份识别工作;加强可疑交易人员甄别,提高可疑交易报告质量;优化反洗钱监控系统,及时根据实际情况调整异常交易监测模型. |
| 关 键 词： | 金融机构 反洗钱 问题及对策 |
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