食品安全、社会系统失灵与公共政策--兼论产业政策、腐败与雾霾治理

市场失灵、政府失灵和社会共治失灵及其交互导致的食品安全治理失灵,是一种典型的社会系统失灵现象。针对这种现象,基于食品安全"监管困局"及其形成机制,定义社会系统失灵的概念和内涵,提出社会系统失灵的三个核心问题,即单纯依靠市场或政府治理不能解决社会系统失灵、单纯依靠社会共治不能解决社会系统失灵、单纯依靠正式或非正式治理不能解决社会系统失灵。在社会系统失灵三个核心问题基础上提出的解决社会系统失灵的公共政策方向及策略,包括震慑、惩罚与追溯等正式治理,风险交流、价值重构、重塑行为规则等非正式治理,及二者的动态混合治理,如信息技术与制度安排的混合治理等。对社会系统失灵的分析可以拓展到对产业政策治理、腐败治理和雾霾治理的分析中,提出社会系统失灵的治理与抵消性规则。     

我国高职教育中的双重"失灵"

改革开发以来我国高职教育有了很大发展,但至今仍存在无法解决的问题."哑铃"现象集中反应出了高等职业教育中的政府"失灵"、市场"失灵"及政府和市场双重"失灵".为此,需打破传统二元对立模式,探索高等职业教育发展新路径,构建高职教育管理新体制体系.     

论碳金融市场中的政府监管

碳金融市场在其运行过程中存在"市场失灵"现象,克服"市场失灵"的有效手段是政府监管.通过对我国碳金融市场基本情况的分析,得出导致碳金融市场无法有效运行的三大原因分别是CERs价格非理性波动、市场垄断和非法经营,解决这些问题的关键在于强化政府监管.政府对碳金融市场进行监管,一方面是为了保障碳金融市场有效运行,另一方面也是政府自身职能转变的要求.结合我国的实际情况,文章从组织机构、价值取向和法律制度三个角度提出了完善碳金融市场中政府监管的举措.     

“市场失灵说”存疑

所谓市场是指商品交换关系发生的特定场所,就其本质而言市场是客观中性的,不会出现人们通常所说的"失灵"现象,我们既不能把市场机制在正常状态下发挥作用的特点认为是"市场失灵",也不能把市场机制不能解决其作用范围之外的问题认为是"市场失灵",也不能把市场机制依存的外部环境不完善认为是"市场失灵",更不能把因为人们主观上的认知偏差而导致的一系列问题都归因于"市场失灵"。市场的自发性、盲目性、滞后性和近利性等特点并不是市场本身的缺陷,而是人们主观认知能力的缺陷所导致的结果。政府干预市场经济活动的依据并不是基于市场自身的失灵现象,而是出于矫正市场主体错位,恢复市场功能所必须采取的恰当而有益的措施。     

政府对教育市场规制中的“规制失灵”现象及相关思考

市场规制是市场经济条件下政府管理教育产业的重要手段和方式,然而在运用这种手段和方式的过程中,往往存在着＂规制失灵＂现象。教育产业市场规制中存在四种＂规制失灵＂现象,激励规制和放松规制是政府对教育产业市场规制改革的主要方向,可通过特许投标制度、区域竞争制度、社会契约制度三种方式实现教育产业的规制改革。     

认证认可与政府职能转变：市场失灵和政府失灵视角的分析

我国认证认可事业具有政府主导的鲜明特征,在政府的推动下迅速成长,并促进着经济的发展。从分析经济发展过程中由信息不对称导致的市场失灵入手,探讨政府在进行干预时存在的政府失灵,进而引入认证认可活动。研究表明,认证认可不仅服务于经济发展的需求,能够有效消除经济运行中的市场失灵和政府失灵,更重要的是,它是加快转变政府职能的重要手段。作为中介服务组织,认证认可在促进经济发展的同时,也推动了政府职能的转变。     

非市场失灵理论与中国市场经济实践

文章以中国从传统的计划经济向社会主义市场经济体制转轨的实践为背景,在借鉴国内外学术界对“市场失灵”研究的基础上,对中国在这一特定时期所产生的非市场失灵——特别是寻租、腐败和权力经济问题——进行了分析,提出了相对于市场失灵理论的“非市场失灵理论”。非市场失灵指由非市场因素导致的资源配置的低效率,即存在于市场机制之外的非市场机制,使市场不可能实现帕累托最优。非市场失灵主要包括内部性、私供产品和不公正分配,相对于市场失灵的外部性、公共产品和不对称信息。     

市场失灵和市场缺失及其政府的宏观调控

市场失灵的根本原因是市场主体是多元的利益主体，在市场内部得不到解决，必须靠市场外机制即政府对企业行为进行调节。目前我国经济发展中的失控和低效现象主要是市场缺失带来的，而与市场失灵无关。因为市场失灵是市场机制运转比较成熟时期存在的局限性，而我国市场经济还刚刚运行，很不成熟。如果把这些问题全部归咎于市场失灵就很难找到解决问题的办法。     

共生态困境:政府、市场双重失灵的治理——兼对三鹿婴儿奶粉事件多维剖析

当前,政府与市场双重失灵的新现象不断出现,人们发现,市场失灵背后都有政府失败的因素,政府的相关管制政策和价值也存在偏颇.理顺公共政策的价值取向和维度,实行政府、市场、社会的立体互动,从多维度治理政府和市场双重失灵,是政府制度创新的迫切课题.     

检务公开制度的“失灵”与进化

最高人民检察院出台的检务公开制度在基层检察院的执行过程中遇到了制定者始料未及的制约因素,使得制度的实际执行情况与其预期目标产生了偏差,进而产生了检务公开制度执行的"失灵"。"失灵"的制度并不必然是失败的制度。理想与现实之间保持一段适当的距离可以为制度在执行过程中的创新性探索提供必要的空间。上级制度制定者对待制度"失灵"的态度则根据其整体社会效果而定,因此,制度"失灵"很可能成为制度进化的试验田。如果制度的"失灵"总能产生积极的社会效果,那么这个方案就很可能获得上级制度制定者的认可,并最终可能以制度或法律的形式固定下来,进而实现了制度的进化。     

互联网金融的法律分析

金融互联网到互联网金融的发展是时代和观念变化的产物,互联网因素并没有改变互联网金融的金融功能和金融本质,这决定了金融领域仍是监管和规制的出发点和落脚点。互联网金融的核心争议不仅在于网络融资的合法性问题和风险性评估,更在于其中前置性法规和刑事性法律的脱节和滞后。网络融资的基本方式决定了多元化的法律关系和法律风险。与网络融资行为密切相关的刑法罪名包括非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪、擅自设立金融机构罪和非法经营罪,是否构成各罪取决于网络融资平台本身的运营模式和事实行为。刑法应该坚守“二次违法性”理论的底线,在行政犯问题上保持行政违法性和刑事违法性的统一。因此必须尽快完善监管法律法规,而非轻言刑事法律的介入。       

我国众筹融资行业发展及监管启示:基于新金融业态视角

新金融业态下互联网融资行为正成为创新我国投融资和普惠金融发展的最典范融资模式。文章以“互联网+众筹”融资模式为研究对象,结合众筹行业服务中小企业融资与互金业务发展需求,分析了虚拟金融产品属性交易风险、系统传染性及其发展困境,提出确立众筹金融激励相容监管理念。文章注重发挥政策指引和规则导向作用,阐述了完善我国众筹金融发展秩序与监管规则的优化路径:应调适金融安全保障为前提的均衡互补发展秩序；建构宽严相济为目标的政策指导和立法规则；完善权利义务关系为内容的三方主体责任机制；健全项目前端监管为标准的风险管控体系,最终构筑适度调整与自我调适相结合的众筹金融创新发展机制。      

碳交易市场的监管机制研究

应对气候变化、控制温室气体的政策催生了碳交易,也诞生了碳交易市场。碳交易市场作为一种特殊的新兴市场,兼具环保市场、能源市场和金融市场的特点,这些特性导致各国政府需要对该市场进行严格的监管,以防止市场滥用、价格操纵、市场欺骗等现象,保障温室气体减排行为和市场行为健康发展。我国目前已经建立了若干可从事碳交易的交易所,部分省份正在进行碳交易试点,碳交易市场机制及监管机制必须同时建立及完善。碳交易市场的监管体制和制度是综合的,监管主体包括综合经济管理、环保、能源和金融管理等部门。     

创新驱动视域下绿色金融发展的动因、困局与实现路径

本文基于创新驱动视域综合考察中国绿色金融发展的推动因素、现实困境及推进绿色金融发展的现实路径。研究表明：资源与环境的约束、国家政策的转向、金融业自身的转型、“一带一路”建设、G20全球性新治理框架的构建等因素为中国绿色金融发展提供了内在动因;当前绿色金融发展的现实困境呈现在绿色金融服务体系不健全、金融机构缺乏开展绿色业务的动力、相关配套体系不健全、地方政府行为扭曲、绿色金融风险偏高且创新程度不足、中介服务体系发展滞后、绿色金融法律制度缺失等方面;推进绿色金融发展的可选路径包括多政策协同推进、金融组织机构体系创新、商业模式创新、产权交易平台创新、绿色投融资机制创新等。     

我国地下金融的法律评价与规制路径

在当前民间金融体系尚不完善、中小企业融资困难的背景下,单靠严刑酷法来遏制地下金融活动,并不能产生理想的效果。考察地下金融在金融生态中的地位和作用,需要具体分析地下金融活动的产生背景及其对整个金融市场的多元影响。民间金融的合法地位应当逐步得到肯定,相关的保障型法律制度也应逐渐建立,以引导民间金融从隐蔽性的地下状态转入阳光化的地上状态,保护合约双方的正当权益,逐步走向规范化的良性轨道。     

信用评级结果引用制度论析——后危机时代信用评级法律制度改革的思考

信用评级结果引用制度是适应信息社会、信用经济和政府职能社会化背景而出现的一种制度形式,是优化金融监管、提升监管绩效的必要制度安排,是完善金融市场结构、提高市场运行效率的重要手段.因诱发评级失灵、推波助澜金融危机废除信用评级结果引用制度是因噎废食之举.正确的做法应当是:树立规制信用评级结果引用行为的理念,制定规制信用评级结果引用行为的法律规范;确立“市场生产、主动评级、用者付费”模式保证信用评级结果信息这类公共产品的供给;适时制定统一、透明、动态的信用评级机构认可制度;针对结构性金融产品评级制定专门监管制度.     

我国高科技上市公司融资行为的研究

高科技企业的融资是影响其发展的一个核心问题,而高科技上市公司的融资行为及其融资结构受着多方面因素的影响.实证分析表明,高科技企业的高风险特征与低融资成本的考虑使较少利用债务融资,而各行业间资产结构与融资能力的不同导致企业融资结构的差异.针对高科技上市公司融资结构所存在的短期财务风险较高、财务杠杆利用不足等问题,应当通过提高我国资本市场的有效性、完善债券市场以及发展权利质押融资等方面来改进高科技上市公司的融资结构.     

论我国中小企业的“麦克米伦缺陷”

我国中小企业较大的自身风险主要表现在三方面:市场竞争风险、信誉风险和政策风险.较大的自身风险使我国中小企业不仅难以获得银行等金融机构的间接融资,也难以在金融市场上直接融资,即我国中小企业获取外部资金融通的概率明显较低,存在"麦克米伦缺陷".克服"麦克米伦缺陷"的途径是政府对中小企业实行旨在弱化中小企业自身风险的全面辅导.     

小额贷款公司实现农村金融可持续供给的思考

小额贷款公司自2005年试点以来迅速发展,在推动农村金融改革与创新、遏制民间非法借贷、增加农村金融供给缓解农民和农村中小企业贷款难等方面发挥了十分重要的积极作用,同时面临资金不足、税负过重、监管不规范和偏离初衷等影响可持续发展的瓶颈问题。需要立法规范并确认小额贷款公司的身份及地位,创造公司发展的良好的法律环境;政府加大对小额贷款公司在金融维权、税收优惠等方面的政策扶持力度,营造优良的金融市场环境,同时加强日常监管,防范公司运营风险,确保实现经济效益和社会效益双赢;小额贷款公司应增强融资能力,通过相互资金拆借、吸收转贷款、批发贷款以及开设吸储业务等多种方式开辟新的融资渠道,保证公司运营资金充足,并建立完善的内部控制体系,加大对员工的职业道德教育和业务技能培训,促进公司健康发展。     

后吴英案时代中国民间金融法律规制研究

后吴英案时代中国民间金融需要法治化设计。民间金融的存在,是农村金融机构失衡、金融二元性的重要表现,其积极作用和消极作用都非常突出。规范民间金融的法律规范较为零散,系统性差,操作性不强。法律规制民间金融要体现自由、效率、人权、正义、秩序等价值目标,实现民间金融主体规范化,民间金融形式多样化,借贷利率形成市场化和民间金融监管规范化。