国企经营者合谋的博弈分析与防范研究

国企经营者合谋行为的产生主要原因是由于经济管理制度、企业制度、国企经营者聘任激励与监督约束机制等的不完善。本文从委托———代理理论和有关制度方面深入分析了合谋问题产生原因 ,建立了国企经营者和主管官员合谋的博弈模型 ,从完善公司治理结构和经营者 (职业经理 )市场聘任与监督约束、加强对经营者的财务监督和合谋行为的惩罚约束、完善社会舆论监督约束及建立事务公开化制度约束等方面来防范合谋行为     

银行业协会履职行为激励约束机制研究

针对银行业协会履职行为的激励约束问题，在系统分析银行业协会履职过程中主体间关系的基础上，将会员机构与政府主管部门对银行业协会履职行为的声誉激励与监管威慑制约作用置于同一框架下研究，构建了不完全信息银行业协会履职行为激励约束多方动态博弈模型，并通过求解博弈精炼贝叶斯准分离均衡战略条件，分析并仿真研究了声誉激励与监管威慑两种激励约束机制对银行业协会履职行为的作用原理。研究结果表明，先期声誉、声誉激励、市场识别能力及远期收益贴现为声誉激励的主要构成要素，监管查处能力、监管处罚为监管威慑的主要构成要素；良好的先期声誉能够在一定程度上促进行业自律的形成，但协会负责人的固定任职期限会在一定程度上削弱声誉激励的有效作用；监管威慑在发挥自身约束作用的基础上，能够促进声誉激励作用的有效发挥，但需以畅通有效的信息机制建设为前提。结合研究结果及实际，分别从提升银行业协会内控机制建设，强化银行业信息互通机制建设及适度提升政府主管部门的监督力度等方面提出了政策建议。     

政府与食品生产企业的合谋监管博弈

基于前景理论,考虑中央政府、地方政府和食品生产者的心理特征,构建三方受益感知矩阵,并进行合谋监管的博弈分析,得出了合谋监管的均衡条件。研究表明,地方政府和食品生产者的心理因素是影响合谋策略的重要因素。因此,中央政府要紧紧围绕改变合谋双方的主观感知来防范合谋,通过制度设计,实施差异监管,加强信息曝光,完善声誉机制,形成心理威慑效应,改变地方政府和食品生产者对合谋的成本收益的主观感知,以抑制合谋行为。     

政府投资工程项目投标人与招标代理合谋行为动机识别

文章立足于投资方的视角,采用贝叶斯网络对合谋行为的动机进行推理,对政府投资项目中投标人与招标代理机构合谋行为的类型以及动机进行识别,分析并得到以下结论:招标代理机构试图与投标人合谋的主要动机是利用既得权利,而投标人试图与招标代理机构合谋的主要动机是谋求信息对称,通过案例计算结果表明,运用贝叶斯网络不仅能够准确识别合谋行为的主体发生及动机,而且能有效处理不确定性信息.     

工程项目招投标多利益主体合谋行为倾向影响因素研究

在工程项目的招投标过程中,因多种因素导致合谋行为屡禁不止。为探究工程项目招投标多利益主体合谋行为倾向影响因素和影响机理,构建合谋行为倾向影响因素概念模型,采用面向工程项目招投标涉及到的各利益主体的问卷调研数据,运用结构方程模型、逐层回归分析进行路径检验。实证研究发现：风险偏好、竞争压力对合谋行为倾向具有显著正向影响,信息对称程度和道德观念对合谋行为倾向具有负向影响,其中竞争压力通过风险倾向对合谋行为倾向有中介作用,而外部环境在道德观念与合谋行为倾向关系中有正向调节作用。     

商业银行声誉风险的博弈分析

美国金融危机爆发以来,各类声誉事件的频繁发生使国内外商业银行及监管机构对商业银行声誉风险的重视程度不断增强。在新巴塞尔协议中,声誉风险被列为第二支柱中的重要内容。对股东与高管层、银行与监管机构两组利益相关者的委托代理关系进行博弈分析,以探讨声誉风险的形成。发现强化激励约束机制和金融监管力度是降低声誉风险的有效手段,而股东与高管层的博弈困境是声誉风险难以消除的一个重要原因。     

论成品油定价机制中的有限规制：基于合谋的视角

利用单期静态博弈分析法、有限期动态博弈分析法和无限期动态博弈分析法对成品油定价机制中寡头厂商的合谋行为进行了分析。研究发现：两家寡头厂商在合谋条件下的收益均高于双方各自独立定产条件下的收益，因此，双方存在进行价格合谋的利益激励。基于此，我国成品油价格形成机制的改革可以考虑采用有限规制等手段。     

基于动态博弈模型的我国公立医院寻租行为治理研究

制度监管的缺失加剧了我国公立医院的寻租行为。通过溯源制度缺陷,研究引入寻租动态博弈模型,分析了公立医院的寻租活动,所得博弈均衡解证实了寻租之必然,其中惩罚和监督成本是影响寻租的重要要素。以制度空隙弥补为原则,提出创新监督治理机制、完善法律制度,强化声誉机制和道德约束等制度来消散寻租行为。     

允许或制止审计合谋的最优性分析

审计合谋存在的主要原因就是审计中要涉及到三个博弈方:委托人-审计人员-经理,由于信息不对称和道德风险的存在,在审计活动中代理人有贿赂审计人员使之产生合谋行为的可能,委托人必须决定是允许还是制止合谋。无论允许还是制止合谋都是有成本的,通过模型分析和论证我们得出了一个允许和制止合谋的最优范围,帮助委托方进行决策提供理论依据。     

基于两阶段动态博弈模型的信用评级轮流机制有效性分析

构建了一个两阶段动态博弈模型,对《欧盟信用评级机构监管法规》最新立法草案中的"信用评级轮流机制"进行了理论分析。得出在此机制下,后进机构可以有效约束先行机构的行为。根据博弈模型均衡解,分析了影响评级真实有效性的因素,并给出了最优的政策选择和相关的政策建议。