企业科技创新政策国际比较研究

政府通过财政资金引导和激励企业加大R&D投入，成为主要发达国家与地区矫正R&D活动市场失灵的通行做法。本文全面梳理美国、欧盟、日本、韩国等发达国家支持企业科技创新政策，将发达国家创新政策分为“市场主导型”“政府主导型”和“综合支持型”三种模式，并对三种模式的主要政策机制进行对比分析和分类研究。研究发现，市场主导型模式偏向于选择间接政策工具，而政府主导型模式偏向于选择直接政策工具，综合支持型模式因为强调市场机制，在政策工具选择上基本和市场主导型类似，其区别在于该模式下的政府对企业创新活动有直接的财政资助，对中小企业的创新扶持也更为全面到位；市场主导型模式政府较少直接干预企业科技创新，而是通过营造一个良好的创新环境，为企业科技创新制定完善各种规章制度；政府主导型模式政府深度参与企业的科技创新活动，制定产业科技计划、重点研发计划、产学研专项等引导企业科技创新；综合支持型模式在市场主导与政府引导实现较好的平衡。     

不同新能源汽车补贴政策对市场稳定性的影响

目前，加快产业结构升级、形成新的经济增长点的需求，催生各国政府推出各种优化补贴政策以支持新能源汽车产业发展。针对新能源汽车补贴政策优化的问题，本文基于动力系统分支理论构建动态博弈模型，讨论了三种新能源汽车补贴，包括：1）研发补贴；2）市场补贴；3）混合补贴对市场稳定性的影响。结果表明：首先，新能源汽车研发补贴能刺激企业研发投入，但补贴的增加会降低市场稳定性；其次，新能源汽车市场补贴对企业研发投入的刺激效果弱于研发补贴，过度补贴会降低市场稳定性；最后，新能源汽车混合补贴下，研发补贴对企业研发投入的刺激效果优于市场补贴，对企业利润的刺激效果劣于市场补贴，对新能源汽车市场稳定性的提升优于市场补贴。基于此，本文认为增加对其他技术路线以及高端产品的市场补贴，未来对应企业的研发投入进行"研发投入间隔梯度补贴"，降低企业研发投入调整速度，以维护市场稳定，促进新能源汽车产业发展。     

新能源汽车市场开拓的政府补贴机制研究

市场培育与开拓成为阻碍中国新能源汽车行业发展的最为关键的要素之一。采用多Agent方法构建政府通过补贴对具有行为外部性的新能源汽车销售企业的销售努力进行激励的模型,研究政府补贴力度、获取补贴的销售目标等因素对系统相关绩效的影响,并将经验权重魅力值学习算法引入到政府动态调整补贴力度以开拓新能源汽车市场的研究中,对比政府静态补贴和动态补贴对相关绩效的影响。实验结果表明,政府应从消费者对新能源汽车的需求入手,努力扩大市场需求规模;销售目标对于汽车市场开拓具有正向作用,但在制定能否获取补贴的销售目标时应采用适度原则,并采取多种策略相结合的方式激励销售企业;重视和培养该行业中先锋企业的开拓能力,以先锋企业带动其他企业共同增强新能源汽车市场开拓能力,在一定程度上鼓励并发挥企业之间的行为外部性;政府采用动态补贴机制会优于保持补贴力度不变的静态补贴机制。研究结果为政府在多周期补贴过程中合理决策补贴力度和销售目标提供理论依据。     

创新价值链视角下提高我国新能源汽车企业创新效率研究

以1 8家新能源汽车整车制造企业201 6—2021年面板数据,构建DEA模型对我国新能源汽车企业的创新效率进行测算。引入创新价值链理论,将创新过程分为技术研发环节与成果转化环节,分别测算创新效率并分析比较创新过程不同环节效率值的差异,运用矩阵分析归纳四种创新资源利用模式。研究结果表明,我国新能源汽车企业在创新过程的不同阶段呈现的效率有较大差异,突出表现为技术研发环节的投入产出存在失调现象;在四种创新资源利用模式中,粗放低效率利用模式占全样本企业的1/4。提高新能源汽车企业创新效率刻不容缓,企业应该增加研发资金投入、注重培养人才、提高技术成果的转化能力、探索新型商业模式。     

创新投入补贴还是创新产品补贴:技术联盟的政府策略选择

作为技术创新的有效途径,技术联盟创新方式受到了高度重视。由于补贴方式的争议以及溢出效应的存在促使国家必须对技术联盟企业补贴方式进行判断。本文构建了一个三阶段的博弈模型,对创新投入补贴和创新产品补贴进行分析。解析分析和算例表明:企业的创新投入会随着溢出效应的增强而增加,在宽松知识产权的激励下企业的创新投入会与溢出效应之间达到良性循环;在政府介入技术联盟创新系统的情况下,创新产品补贴方式比创新投入补贴方式更为有效。这对政府部门加大创新激励,科学选择创新补贴方式具有重要的指导意义。     

基于不同补贴主体的新能源汽车制造商定价决策研究

基于政府目前对新能源汽车消费者及制造商实施补贴的现实背景，假设两家技术水平不等的新能源汽车制造商所生产的产品之间存在替代关系，将制造商产品之间的价格和质量差异纳入考虑范围，构建了新能源汽车制造商最优定价模型，求解了在不同补贴方式下的最优定价方式，并在均衡状态下对模型进行了数值模拟和分析。研究结果表明，在不同补贴方式下，制造商将根据市场竞争环境和补贴投入的变化情况采取不同的定价策略。政府针对消费者的补贴可以使技术水平相对落后的制造商获得更高利润，促使更多的制造商进入新能源汽车产业。对制造商的补贴可以使较高技术水平的制造商获得更高利润，从而促进新能源汽车产业的优胜劣汰。政府补贴主体应由消费者逐步转向制造商，通过政策引导制造商和消费者进一步增进其对新能源汽车质量的重视程度，推动新能源汽车产业的良性发展。     

政府支出绩效评价与企业创新

政府支出是政府支持企业创新的重要方式。政府支出绩效评价作为一项“管理型”财政政策的制度安排，能够提高政府支出效率及加强政府治理能力。那么，政府科技支出绩效评价是否会促进企业创新？研究发现，在政府科技支出绩效评价覆盖率较高的地区，企业创新产出更多。这一关系在不同类型的创新中都存在，但在不同企业中存在差异。在更容易受到政府激励的企业（融资约束较低的企业、所在地技术市场交易规模较小的企业）和更容易被政府控制的企业（国有企业、获得政府创新补贴的企业）中，绩效评价的创新促进作用更明显。政府支出绩效评价降低了企业制度性交易成本，通过吸引地区和企业进行研发资金和研发人员要素投入，从而增加企业创新产出。在国家创新驱动发展战略和政府支出压力加剧的现实背景下，本文对更好地发挥政府创新支持作用有一定的启示。     

民营企业的创新投入与创新效率——基于微观创新调查数据的实证分析

民营企业通常被认为是一种保守的企业组织形式。但一些民营企业也成为世界上最具创新性的企业。本文考察了经济转轨过程中中国民营企业的创新投入与创新效率。从民营企业的基本特征出发，利用一个大规模的微观数据集，本文得到了以下结果：与其他所有制企业比较起来，民营企业对技术创新投入的更少。同时，民营企业的创新效率也更低；市场竞争环境和企业年龄对民营企业的技术创新活动没有明显影响。但政府补贴和加强产学研结合不仅能够促进民营企业创新投入的增加，而且能够推动民营企业创新效率的提高；国有企业的创新投入对民营企业的创新具有正外部性。它不仅对民营企业的创新投入具有杠杆效应，并且通过知识溢出效应提高了民营企业的创新效率。     

纵容之手、引导之手与企业自主创新——基于股权性质分组的经验证据

文章通过对974家上市企业数据的收集、整理和分析,分组检验了政府补贴与企业自主创新之间的关系.结果发现:(1)在控制了其它相关因素之后,政府补贴对民营企业的自主创新投入和创新绩效的影响显著,政府补贴在民营企业自主创新过程中发挥着“引导之手”的积极作用.但是政府补贴对国有企业自主创新投入和创新绩效的影响不显著,政府补贴在国有企业自主创新过程中扮演着“纵容之手”的消极作用;(2)民营企业中高管持股会产生“利益趋同效应”,从而对政府补贴与民营企业自主创新起到显著调节作用,而在国有企业却没有起到显著调节效果;(3)虽然从理论上看,独立董事的引入有利于配置更多的资源于创新活动和创造有利于创新的社会关系,但本文研究结果发现,无论是国有企业还是民营企业,独立董事对政府补贴与企业自主创新之间的调节作用都不显著,都存在着“形式主义”陷阱.     

国有企业管理创新探析

<正>近年来,国有企业管理创新已成为一项越来越重要的议题和任务。推动国有企业管理创新,是企业乃至国家强大的关键因素、是企业制度与机制创新的重要保障,同时对我国经济发展具有重要的现实意义。研究表明,国有企业管理创新主要包括三个阶段:政府主导阶段、内部驱动阶段与市场引导阶段。根据各阶段驱动力的不同,可将各阶段的管理创新分别称为政府主导型管理创新、内部驱动型管理创新与市场引导型管理创新。并且,这三种管理创新是一个由低级到高级,逐步推进的过程。要促使国有企业管理创新由政府主导型加速推进至市场引导型,必须从思想观念、制度建设、企业文化等方面予以着手。     

内部控制与研发补贴绩效研究

在万众创新盛行、政府补贴备受关注的背景下,本文分析企业内部控制对政府研发补贴绩效的影响。通过从中国上市公司年报的政府补贴附注明细中区分出研发补贴,再分别以研发投入、专利申请、营业毛利率衡量研发补贴绩效,本文研究发现,内部控制、研发补贴均与企业创新和绩效显著正相关。内部控制能够对政府研发补贴绩效起到显著的促进作用。产权、制度、市场和企业自身的因素均会影响内部控制与研发补贴绩效的关系。本文的研究不仅拓展了有关企业研发投入和创新影响因素的研究,也有助于澄清政府补贴与创新政策的争议,丰富了学术界关于内部控制、政府补贴与创新关系的研究,对进一步深化中国式创新具有重要的政策意义。     

异质行为下新能源汽车的技术采纳与扩散

推广新能源汽车已成为各国政府防治大气污染、减缓气候变化的重要举措.近年来,新能源汽车补贴退坡明显,在一定程度降低了产业的发展速度.如何在后补贴时代推进新能源汽车的技术采纳与扩散,已成为保障产业持续发展的关键.本研究从异质行为视角,通过构建新能源汽车技术扩散模型,模拟了消费者受自身意识和外界信息传播影响的购买决策行为;并以天津市为例,探讨了信息传播范围和传播渠道对新能源汽车技术扩散的影响机制.研究结果表明,天津市新能源汽车私人购买量在2020年～2030年将以年均12.8%的速度增长,随后购买增速将逐步放缓;同时,由于受到负面信息的干扰,新能源汽车购买数量的饱和水平会随信息传播范围扩大而呈现出“微笑曲线”特征;在信息传播渠道方面,消费者在社交网络中的强联系更有利于新能源汽车购买数量达到较高饱和水平,而弱联系则对提高技术扩散的效率更为有效.根据信息传播范围和渠道的作用规律,本文最后从推进新能源汽车采纳的激励政策和企业营销策略两方面给出了具体建议.     

龙头带动型集群政府研发补贴策略选择研究

创新投入补贴和创新产品补贴是两种典型的研发补贴方式。本文以龙头带动型集群为研究背景，构建集群中领导者和追随者的两阶段博弈模型，重点讨论政府研发补贴方式和补贴对象选择对集群领导者与追随者研发投入的引导效果。研究发现：（1）高技术溢出情况下，创新投入补贴引导效果总体优于创新产品补贴；低技术溢出情况下，两种补贴方式对企业研发投入的引导效果基本一致。（2）同时对领导者和追随者进行补贴仅有可能提高追随者的研发投入积极性；如果仅对领导者或仅对追随者进行补贴，大部分情况下会提高被补贴企业研发投入积极性，同时损害未被补贴企业的研发投入积极性。（3）对高技术溢出集群进行研发补贴的促进效果总体优于对低技术溢出集群进行研发补贴的促进效果。本文对已有研发补贴政策研究从理论上进行了拓展，可为政府制定面向产业集群的补贴政策提供有益参考。     

政府补贴能激励企业创新吗？——基于演化博弈的新创与在位企业创新行为分析

为考察政府补贴激励企业创新的有效性，文章将补贴对象、补贴强度和补贴环境纳入同一框架，分析补贴效果与企业属性、补贴强度和竞争程度的关系。首先以企业创新偏好的异质性为前提构建政府补贴下新创企业与在位企业的演化博弈模型，分析产品市场竞争和补贴强度的变化影响企业创新行为选择的机理；然后利用门槛模型和我国143家上市企业数据，实证检验补贴强度和产品市场竞争对不同企业创新选择行为的作用。研究结果表明：政府补贴更易对新创企业产生激励作用；只有在补贴强度超过阈值的情况下，政府补贴才能促使不同企业均选择创新；产品市场竞争弱化了政府补贴对企业创新的促进作用。因此，政府除继续加大对企业创新支持力度以外，还应对不同企业实施差异化补贴政策，并针对不同的市场竞争环境制定合理的补贴资源分配战略。     

基于阶段划分的企业主动碳减排创新策略实施研究

基于环境策略在被动阶段和主动阶段的不同,且一些企业已启动主动减排阶段的产品创新策略。本文在碳减排阶段划分的基础上,对企业主动碳减排创新策略实施进行研究,引入碳排放交易制度及政府补贴激励,构建了政策驱动下的企业主动碳减排成本收益模型和行业成本收益模型。以矩阵正定性判定企业碳减排是否存在最优策略,同时探讨该最优策略能否实现行业帕累托最优以及如何实现。研究表明,企业主动碳减排创新策略存在最优,企业对碳减排策略的投入随着其相应减排效果系数、减排收益系数与碳排放交易下政府超额补贴系数的增加而加大;行业实现帕累托最优需要政府激励政策引导,且碳排放交易下政府超额补贴系数为行业内定值,随行业内各企业减排效果与创新收益的增加而减少。此外,根据实地调研和相关文献的数据,对模型中的各项参数进行赋值,并以水泥企业为例,通过典型算例分析和关键参数灵敏度分析进行模型有效性验证。算例分析结果证实了创新收益和政府碳排放交易下的补贴激励是企业主动碳减排的关键因素。本文从阶段划分的视角对碳减排问题进行尝试性研究,可为企业主动碳减排创新策略的实施提供决策依据,同时也为政府政策制定提供参考。此外在政府引导企业碳减排帕累托改进过程中,应保障企业碳减排效率在同一水平,创新力较强的企业,减排量相应较大,从而实现碳减排的帕累托最优。     

新能源汽车补贴政策与保有量影响研究:单位补贴、销售奖励与产品差异化

以提升新能源汽车市场保有量和整体质量的补贴政策为背景,建立包括政府、制造商、零售商和消费者在内的动态博弈模型,将产业数量目标、高质量发展目标及补贴预算约束等政策特征纳入模型,对单位补贴、销售奖励以及差异化单位补贴政策的影响进行理论研究发现：在确保政府补贴绩效为正的条件下,政府对制造商和消费者的单位补贴可增加新能源汽车的 市场需求量,并提高制造商和零售商的利润水平;叠加的销售奖励不仅可改善单位补贴的市场结果,还可提高政府补贴绩效.考虑汽车质量的差异化单位补贴在不降低市场需求总量的同时,可减少低质量车的需求量并增加高质量车的需求量.单位补贴的最优值主要由政府设定的数量目标和制造商单位成本决定,数量目标和单位成本越高,则单位补贴越高,但政府补贴绩效越低.     

新能源汽车补贴政策与保有量影响研究:单位补贴销售奖励与产品差异化北大核心CSCDCSSCI

以提升新能源汽车市场保有量和整体质量的补贴政策为背景,建立包括政府、制造商、零售商和消费者在内的动态博弈模型,将产业数量目标、高质量发展目标及补贴预算约束等政策特征纳入模型,对单位补贴、销售奖励以及差异化单位补贴政策的影响进行理论研究发现:在确保政府补贴绩效为正的条件下,政府对制造商和消费者的单位补贴可增加新能源汽车的市场需求量,并提高制造商和零售商的利润水平;叠加的销售奖励不仅可改善单位补贴的市场结果,还可提高政府补贴绩效.考虑汽车质量的差异化单位补贴在不降低市场需求总量的同时,可减少低质量车的需求量并增加高质量车的需求量.单位补贴的最优值主要由政府设定的数量目标和制造商单位成本决定,数量目标和单位成本越高,则单位补贴越高,但政府补贴绩效越低.     

考虑消费者环保意识的车企生产决策及最优补贴研究

政府补贴与新能源汽车市场接受度是影响新能源汽车推广的关键因素。新能源汽车产业发展在依托补贴等利好政策的同时,对车企的市场适应力也提出更高要求。本文运用效用模型分类消费者购车需求,根据利润最大化原则探究不同购车需求下车企最优生产决策,再通过求解Stackelberg模型得到考虑环境影响下社会福利最大化的最优补贴。结果表明,随着消费者意愿支付的提高,市场从一家车企生产向两家车企生产过渡。消费者环保意识较高时,新能源车企先生产,反之则传统车企先进入市场。若平均意愿支付低于传统车成本,随消费者环保意识提高,传统车最终将被挤出市场;反之传统车将始终与新能源车共存。新能源车企不生产时,政府一定不补贴;新能源车企生产时,政府不一定补贴。当市场上仅有新能源车,新能源车环境影响较大时政府不补贴;当两类汽车同时生产,两类汽车环境影响差异不大且意愿支付较低时政府不补贴。当两家车企共同生产且两类汽车环境影响差异较大时,补贴实施后传统车将退出市场。     

所有权结构与企业创新效率

本文就企业所有权结构对企业创新效率的影响,从理论和实证上进行了分析研究。研究表明:(1)就总体而言,增加经营者的企业所有权或减少政府的企业所有权,将有助于改善企业创新效率;(2)法人或业主的所有权份额的增加,可能是引发“创新泡沫”的诱因之一;(3)市场竞争可以促进企业创新效率的改善,而企业规模扩大则可能因“大企业病”问题损害创新效率。     

谁在利用政府补贴进行创新?——所有制和要素市场扭曲的联合调节效应

本文采用中国工业企业数据库(2003~2007年)的面板数据,将从资源获取和信号传递的角度来剖析不同所有制企业如何利用政府补贴进行创新,以及要素市场扭曲对政府补贴有效性的调节效应,并在此基础上进一步考察了要素市场扭曲与所有制的联合调节效应。结果发现:相比国有企业,政府补贴对民营企业创新绩效的促进作用更大;要素市场扭曲程度低的地区,政府补贴对企业创新绩效的促进作用更大;所有制对政府补贴和企业创新绩效的调节作用还依赖于要素市场的扭曲程度。