跨国专利授权策略：高版税是最优选择吗

在经济全球化趋势下，知识产权保护与跨国专利授权已成为我国及其他发展中国家的发展驱动力与基石。针对跨国最优专利授权策略选择及其影响问题，本文以外国企业和本国企业构成的垄断市场为研究对象，建立经济模型并求解模型均衡，分析跨国最优专利授权策略选择及其对本国企业决策、社会福利等方面的影响。研究发现：跨国最优专利授权策略包括低版税、固定版税、高版税三种情形，并从理论上证明了固定收费、双重收费等形式专利授权策略的存在性；外国企业的跨国最优专利授权策略选择可能会对本国企业不利，并导致专利授权方及被授权方利润的不平等分配，该结论解释了跨国专利纠纷发生的原因。在此基础上，提出了基于收益共享的帕累托改进策略。最后，基于理论分析框架和结果，通过案例分析给予检验并提炼相应的管理启示。本研究所得结论可为跨国专利授权实践提供理论依据和决策参考。     

基于专利保护的专利技术授权与CSR投入研究

专利保护制度是技术转移的重要制度保障，而专利授权又是技术转移并形成现实生产力的关键。针对由专利持有企业、品牌企业以及ODM组成的系统，建立不对称信息下包含专利授权和生产外包过程的博弈模型，研究最优专利授权合同设计与企业社会责任(corporation social responsibility, CSR)投入策略。研究发现：固定收费形式与双重收费形式的专利授权合同是专利持有企业的最优选择，这从理论上证明了不同形式专利授权合同的存在性及其选择条件；品牌企业总是会有动机选择CSR投入策略，并对专利持有企业和ODM产生“CSR溢出效应”;不对称信息会导致专利持有企业的利润损失，在满足一定条件下，品牌企业有动机向专利持有企业披露市场需求信息，实现“共赢”。     

企业承担SR对技术授权与产品定价的影响

为研究企业社会责任（corporate social responsibility, CSR）对技术授权以及企业产品定价的影响,本文构建了技术授权与产品分销两阶段动态博弈模型。通过模型求解,得到了技术提供商最优技术授权合同设计以及品牌制造商、零售商的最优产品定价决策,分析了品牌制造商承担SR对技术授权、产品分销以及消费者福利的影响。研究发现：品牌制造商承担SR不会影响技术提供商对技术授权合同形式的选择,其总是会选择固定收费形式的技术授权合同或者“版税提成+固定授权费”形式的技术授权合同;品牌制造商承担SR会导致产品批发价格、零售价格的降低和产品需求的增加,有利于提升零售商、供应链系统的利润水平和消费者福利;品牌制造商承担SR能激励企业让渡部分利润来提升消费者福利,但也会导致品牌制造商利润水平的降低;不对称信息会导致技术提供商的利润损失,但有利于品牌制造商获得额外信息租金。     

CSR投入下产品质量决策与专利授权合同设计

良好的专利授权有助于激发企业持续创新的动力，实现专利技术的商业化和产业化，而产品质量则是决定企业能否取得市场竞争优势的关键。本文针对由专利持有企业和品牌企业组成的系统，考虑市场需求信息不对称以及品牌企业承担社会责任（Corporate social responsibility， CSR），研究品牌企业产品质量决策和专利授权合同设计问题，进而分析CSR投入对各个企业利润、消费者剩余以及社会福利的影响。研究结果表明：不同市场条件下，专利持有企业会策略性地设计专利授权合同形式，即选择仅包含"一次性固定授权费"或者"一次性固定授权费+版税提成"的专利授权合同；品牌企业CSR投入并不会影响专利授权合同的形式，但会提高一次性固定授权费；CSR投入会促使品牌企业提高产品质量，但并不一定会导致产品销售价格的提高；CSR投入虽然会降低品牌企业利润，但能有效提升专利持有企业利润、消费者剩余和社会福利。     

专利技术授权、产品分销与分销渠道选择研究

从专利技术转化为现实生产力的视角,为研究技术供应商、制造商以及零售商之间的专利技术授权与分销渠道选择问题,构建不同渠道结构下的经济模型。通过模型求解,得到最优专利技术授权与产品定价决策以及分销渠道策略。研究发现：1)在专利技术授权阶段,技术供应商会策略性地选择仅包含固定授权费或者“版税提成+固定授权费”形式的授权合同;2)在产品分销阶段,制造商根据渠道成本、消费者渠道偏好、市场规模等因素来选择不同渠道结构,包括单渠道分销策略和双渠道分销策略;3)不同分销渠道选择不会影响授权合同形式,但会促使技术供应商和制造商调整各自的最优决策。最后,对原始模型进行不同维度的扩展,探究第三方电商平台模式、零售商渠道入侵模式等情形下的专利技术授权问题。     

专利技术授权、生产外包与合同设计

专利授权及其授权协议是知识产权转化为现实生产力的关键。本文针对由一个专利技术提供商、一个品牌制造商和一个OEM组成的供应链,考虑市场需求信息不对称以及OEM存在规模经济效应,研究了专利技术提供商最优专利授权合同设计问题,考察了不对称信息、规模经济效应等因素对专利授权合同设计、供应链利润、消费者剩余和社会福利的影响。研究结果表明：在不对称信息下,专利技术提供商通过设计一组合同菜单可以有效甄别市场需求信息;OEM会有动机去提升其规模经济效应,但却不一定有利于其他供应链成员和消费者;不对称信息的存在会影响供应链成员企业的利润水平以及消费者剩余,并总是会导致供应链系统利润的损失,但若满足一定条件,则专利技术提供商与品牌制造商可以达成信息共享谈判,实现"双赢"。     

混合所有制改革与最优专利授权———基于不对称信息的寡头博弈

混合所有制改革过程中,公有企业引入民营资本对技术创新传播、产业发展以及社会福利状况产生的影响,是评估改革效果的重要因素.基于不对称信息混合寡头模型,从专利授权角度讨论部分民营化对企业技术推广决策及社会福利的影响.研究表明,在排他性合约、分离合约和混同合约3种合约类型中,前两者更受公有专利持有者青睐.民营化程度更高的专利持有者为提升资本增值能力,更倾向于排他性合约;授权方式上更倾向于特许权收费,而不是固定收费.民营化比例选取不当,将无法引导企业内生选择社会最优的技术传播路径.从技术传播角度,对理解民营资本在混合所有制改革中的作用,合理推进混合所有制改革,促进产业发展提供了新的分析视角.     

制造商规模不经济的链与链竞争两部定价合同

基于链与链数量竞争及制造商生产规模不经济的环境,以批发价格合同为基准,探索两部定价合同选择的绩效改进条件、博弈均衡特征和局限性,并进一步分析市场竞争强度、规模不经济参数对合同选择行为的影响.研究发现:不管竞争对手供应链是否采用两部定价合同,本供应链通过采用两部定价合同并把固定收费调节在适当范围内,可使制造商和零售商同时实现帕累托(Pareto)绩效改进.值得指出的是,通过适当调节固定收费,两部定价合同成为实现制造商和零售商帕累托绩效改进的占优均衡合同,但该固定收费的选择严重依赖于竞争强度和规模不经济的程度.当规模不经济程度相对较强且严重依赖于数量竞争强度时,两部定价合同是实现供应链系统绩效改进的占优均衡合同.     

不对称信息下信息技术服务外包合同设计

本文针对客户企业向IT供应商外包信息技术服务这一背景,考虑IT供应商不仅具有开发信息系统能力的私有信息,且其开发过程中的努力行为对于客户企业不可见的情况,研究了客户企业信息技术服务外包合同设计问题。研究发现,不对称信息下,客户企业可以通过设计最优合同菜单来甄别不同能力的IT供应商,但是此时客户企业需要向高能力IT供应商支付信息租金。同时,客户企业可以通过设计最优合同有效规制高能力IT供应商系统开发过程中的努力行为,但是相比于信息对称的情况,不对称信息下低能力IT供应商会存在努力不足的现象。低能力IT供应商努力不足的现象会降低社会福利和客户企业的期望利润;客户企业向高能力IT供应商支付信息租金的行为也会减少客户企业的期望利润。增加系统调试阶段的调试时间或者选择信息系统故障检出率高的IT供应商,可以降低高能力IT供应商的信息租金,并缓解低能力IT供应商努力不足的现象,进而减少信息不对称给客户企业带来的利润损失。     

互补产品供应链的授权与竞争

产品专利授权是企业寻求合作、互利双赢的一种方式。拥有互补产品的企业进行产品专利授权,会对互补产品销售和参与授权的双方企业收益产生重要影响。本文考虑一条由两家企业组成的供应链,其中一家生产并销售两种互补产品,并将其中一种产品授权给另一家企业进行竞争性生产和销售,研究该授权行为对于参与授权双方的决策与收益、消费者剩余和社会福利的影响。本文进一步利用Stackelberg博弈求解出授权前后两家公司的最优决策、利润、产品需求,以及消费者剩余和社会福利,并对授权前后的结果进行对比。结果表明,授权行为会导致被授权产品定价提高、销量增加,但其互补产品的定价和销量会下降。当专利许可费适中时,授权行为能最大程度提升授权企业的总利润。数值实验结果表明,授权行为能够提升消费者剩余,且在大多数情形下都会提高社会福利,只有当专利许可费较高时会降低社会福利。     

不对称信息下第三方物流中的委托代理分析

第三方物流中物流服务外包方与物流服务提供商之间的关系是一种委托代理关系.本文运用委托代理理论,通过第三方物流中物流服务外包方与物流服务提供商之间委托代理关系的讨论,分析了非对称信息下第三方物流的委托代理问题及最优激励选择问题.并通过第三方物流最优激励拓展分析,进一步探讨了第三方物流最优激励合同的影响因素,提出了建立物流服务提供商最优激励的政策建议.     

物流外包的多阶段合约分析

分析了物流外包的动态特性,并建立了相应的模型,讨论物流运作在多阶段的情况下的最优合约设计.结果表明,物流外包合同是多阶段,第三方物流企业考虑到声誉,会积极执行合同,减少不合理的要求,以期下一阶段能继续合作.     

利率平价偏离、资本账户开放与经济波动——基于小国DSGE模型的分析

基于中国资本管制、意愿结售汇改革、冲销干预等特征,引入国际风险溢价构建一个小国开放经济DSGE模型,分析了利率平价偏离时资本账户开放对中国经济波动和社会福利的影响.理论分析和数值模拟表明:1)利率平价偏离程度上升会增加本国通胀风险,加剧经济波动,伴随社会福利水平下降,如果央行忽略利率平价偏离的影响,将低估外国货币政策冲击对本国通胀和经济波动,以及社会福利的影响;2)资本账户开放会减小本国通胀风险,降低本国经济波动,提高社会福利水平.因此,中国应该坚持资本账户开放,稳步推进利率和汇率市场化改革,减小利率平价偏离程度,进一步提高资本账户开放的收益.     

不确定条件下的IT外包时机选择问题研究

IT外包的业务环境、技术环境和需求的不确定性往往会引起IT服务成本的不确定性。针对IT服务成本的不确定性和IT外包投资的不可逆性,运用传统净现值方法和实物期权方法比较固定价格合同、成本加成定价合同和收益共享合同3种常见合同的外包临界值,分析3种合同下客户企业的等待价值,并讨论客户企业推迟外包情形时的等待时间。研究结果表明,实物期权方法得出的外包临界值高于净现值方法得出的外包临界值;等待价值随无风险利率的增大而减小,随漂移率、变动率的增大而增大;当漂移率与变动率平方的比值大于二分之一时,客户企业选择外包的期望等待时间受无风险利率、漂移率和变动率的影响,其他情形下客户企业的期望等待时间不受无风险利率、漂移率和变动率的影响。研究结论为不确定条件下客户企业外包与否和外包时机的选择提供理论支持和实践指导。     

基于战略风险投资的融资契约设计及融资决策

初创企业融资过程中, 融资的对象以及合同的设计会对初创企业的经营状态以及社会福利水平产生重要影响.本文将融资的对象分为仅仅追求货币收益的风险投资家和同时追求货币收益及战略目标的战略投资者, 并基于此在阶段性融资背景下考察了单个投资者、多个独立投资者以及辛迪加组织这三类融资方式中融资对象的选择和融资契约的设计, 最后以社会福利水平最优为首要目标、企业预期收益最大为次要目标为企业家提供最优的融资决策.通过分析表明一个最优的融资决策应当包含最优的融资方式和最优的融资对象.关于融资方式, 辛迪加组织提供融资可行时, 企业家应寻求辛迪加组织融资且这种融资方式总是社会有效率的;辛迪加组织提供融资不可行时, 企业家应寻求多个独立的投资者融资, 但这种融资方式无法实现最优的社会福利水平.关于融资对象, 企业家应选择努力水平与一阶最优努力水平最为接近的投资者.     

不对称信息下创新产品研发外包的甄别契约设计

在创新产品研发过程中,许多企业会将部分研发模块外包,而接包方能力水平和成本信息的不对称,会给发包方带来收益风险。对此采用委托代理理论中的信息甄别模型,将研发的接包方分为高成本系数和低成本系数两类,由创新企业设计包含固定支付和收益共享系数两个参数的外包甄别契约,来推断其真实能力。通过考虑创新研发成功的概率因素和技术成果转化后的市场收益分成,以激励接包方做出最优的努力。研究结果表明：高成本系数接包方的收益共享系数将被向下扭曲,低成本系数接包方既获得了保留效用,还会得到额外的信息租金;契约中两类参数的取值受到不同类型接包方所占比例的影响,随着市场中高成本系数企业数量的增加,发包方的期望收益降低。     

绿色补贴、技术溢出与生态倾销

在传统战略贸易政策工具受到 WTO 限制的条件下，绿色补贴作为具备环境政策效果的策略手段正在被很多国家所采用。文章在多阶段双寡头竞争模型中研究了绿色补贴及其溢出效应对政府和企业行为的作用机制。结论表明，如果政府分别按照 EOS 和 SOS 准则为本国企业提供单边绿色补贴，则仅 SOS 准则下的补贴可通过改变古诺产出水平和环境排污标准改善本国的福利水平。但是，较之 EOS 准则，绿色补贴在 SOS 准则下使本国政府具有更强的生态倾销动机，从而使得本国环境存在恶化的可能性。此外，本国绿色技术溢出会提高本国及外国的排污标准，降低(提高)本国(外国)企业利润，进而减少(增加)本国(外国)福利水平。在模型一般推广的条件下，本国政府最优的环境政策是为企业提供最优非合作绿色补贴或征收最优合作税收。     

考虑竞争的OEM生产采购外包战略决策

生产外包和采购外包是制造商面临的重要战略决策.对此问题,建立一个博弈论模型,研究在竞争情形下制造商关于生产和采购的双重外包战略决策.在决定是否外包生产的同时,制造商还决定是否把零部件的采购外包给竞争对手.研究结果表明,制造商的最优生产和采购外包战略会受到自身和竞争对手的相对市场潜力以及生产投资成本的影响.制造商的最优外包战略可能为生产和采购都外包、生产和采购都自主进行以及生产外包但采购不外包.同时,对于制造商来说,任何情形下都不应单独把采购外包;而市场潜力较弱的竞争对手则希望制造商生产外包但采购不外包.另外,研究表明在一定条件下存在双赢策略,使得制造商和竞争对手都达到最优利润：当竞争对手和制造商的市场潜力差距较大时,制造商外包生产但自主采购能实现双赢;当它们的市场潜力差距较小时,制造商将生产和采购都外包能实现双赢.     

不对称信息下的易逝品退货物流协调运作研究

退货是当前企业面临的一个重要问题,越来越多的企业开始将退货物流外包给第三方物流企业。在由第三方物流企业和制造商构成的易逝品逆向物流系统中,第三方物流企业的退货处理速度直接影响制造商退货产品的收益,因此确定合适的退货处理速度,协调两者间的利益分配成为研究的重点。本文采用排队模型求出系统最优的退货处理速度,并讨论了影响最优处理速度的各个因素;最后通过构建信息甄别模型求出了在双方对第三方物流企业的成本类型存在信息不对称时,制造商的最优协调策略。     

信息不对称下外包激励机制研究

本文从外包激励的一般模型入手，结合信息不对称理论，构建了基于市场基准和监控机制相结合的业务外包激励模型，并分析了这两个机制的引入对最优外包契约的影响。市场基准和监控机制的引入可以有效缓解外包过程中信息不对称引起的道德风险，降低外包企业的代理成本和外包总成本。