ESG视角下上市公司职工董事的制度定位与职能重构

本轮公司法修订调整了公司监督模式，职工董事将成为上市公司主要的职工参与方式，由此引发了对职工董事制度定位的争议。ESG投资、评级与信息披露的实践与立法表明，职工权益保护与人力资本管理已成为ESG治理的关键议题，上市公司在处理人力资本风险与机遇方面进行了有益探索，也面临专业与信息不足的困境。基于职工身份与信息优势，职工董事能够发挥职工利益保护与人力资本管理的独特制度价值。职工董事在财务和业务监督方面存在专业和能力缺陷，不应强制其参与审计委员会。职工董事的主要制度功能是职工利益保护和人力资本管理，监管机构应为职工董事参与ESG委员会或人力资本与薪酬委员会、评估与审核人力资本相关信息披露、劳动合规体系构建这三大方面配置相应的特别职权。为了充分发挥职工董事在ESG治理中的功能，证监会和全国总工会需协同构建保障职工董事独立、勤勉履职的规则体系，以增强职工董事的履职能力。     

论职工董事、职工监事制度

在我国国有公司制企业中,已经设立职工董事、职工监事制度的企业大致只有50%多一点,并且有相当部分的职工董事、职工监事处于"董事不懂事、监事不管事、平时不参政、参政难议事"的状态.职工代表进入董事会、监事会,其利益主体既是企业的资本所有者,又是企业的利益相关者.国有企业经营者与国有企业职工之间的差别除了根本利益一致基础上的劳动分工差别外,还有人力资本权利的差别.因此企业经营者主体并不能完全代表企业职工主体的利益.职工代表进入董事会、监事会,要解决的不仅是公司治理问题,还要解决公司的管理问题.职工董事、职工监事应当发挥"平衡器"、"减压阀"和"信息源"的作用.作为职工董事、职工监事的必要条件,不是其所在的工作岗位,而是其实际业务能力和工作作风.为了更好地推行职工董事、职工监事制度,有必要对现行法律、法规进行修改完善,并切实纠正实际工作中对职工董事、职工监事事实上存在的"身份歧视"问题.     

现代企业制度对独立董事提出的规范要求

我国上市公司引进的独立董事制度,是建立科学的公司治理结构、避免内部人控制、保护中小股东利益的重大举措。目前,我国上市公司独立董事制度的建立无论在立法上还是在实践上都是刚刚起步,许多方面亟待完善。必须切实从保障独立董事的知情权、完善独立董事的选任与监督机制等方面进一步规范独立董事制度。     

日本公司监督模式的制度选择及其启示

我国是典型的大陆法系国家,其公司治理的"并列双元制"是参照日本公司立法设计的。2002年日本商法修改时增设了美国式的"一元制"监督模式,即公司不设置监事会,在董事会下设置由独立董事占多数的委员会模式,供企业自主选择适用,但实施效果差强人意。对日本公司监督模式及其制度实施效果的演进研究,为我国公司立法和法人治理结构提供了有益启示:一是要处理好法律移植与本土文化的互动关系,二是要处理好法律强制性规范与政策选择性规范的配比关系,三是处理好立法与制度实施效果的依存关系。     

论董事会权力规制的完善

各国公司法主要从以下几方面对董事会的权力进行规范 :一是从董事会自身进行约束 ,其涉及以下两个方面的内容 :即对董事义务的种种规定与独立董事制度的建立。二是在外部发挥股东与监事的作用 ,对董事行使职权的行为进行约束 ,尤其重视发挥小股东对董事的监督作用 ,我国现行公司法对董事会权力的规制存在着诸多的不完善之处 ,其表现为对董事义务规定的不足 ,独立董事制度的缺位 ,及对发挥小股东对董事行使职权进行监督作用的忽视。应借鉴国外的先进立法经验 ,完善我国的立法。一、董事义务的完善在对董事义务的规定方面 ,英美法系国家认为 ,…     

关于启动违宪审查程序废除劳动教养制度的若干问题

劳动教养制度违反了宪法等相关法律关于人身自由的立法规定以及立法目的,具有违宪性.在现行体制下由公民来启动违宪审查不论是在程序设计上还是在制度层面上都存在着难以克服的障碍.从根本上解决公民宪法权利的救济问题,就必须建立独立的违宪审查机构和比较规范的宪法解释制度.     

论单位犯罪情形下董事对公司的民事赔偿责任——一起典型案例引发的思考

在单位犯罪被判处罚金时,对于因交纳罚金而产生的财产损失,由董事承担民事赔偿责任是董事责任中的一种特殊情形.对于该情形下董事应否对公司承担民事赔偿责任,以及如需承担责任,该责任应否减免、如何减免等问题均存在理论探讨的空间.本文通过典型案例分析,揭示现实中董事责任过重的情况,进而以我国实际情况为基本立足点,结合相关理论以及国外的先进经验,就相关责任的减免规则提出立法建议.     

论现代公司之董事注意义务

现代公司经营模式由原来“股东大会中心主义”向“董事会中心主义”的转化,导致公司股东权力的弱化和董事及董事会权力的不断膨胀,需要通过立法来解决董事和公司之间的权益冲突,强化和规范公司董事的信托义务与责任。我国公司法对董事信托义务的规定很不具体。文章通过介绍美国公司法上的相关判例,对董事注意义务进行分析和探讨,进而提出完善我国公司立法中关于董事注意义务规定的思路。     

论独立董事与监事会职能的协调架构

我国现行公司法律制度与操作上存在独立董事与监事会职能的重叠与交叉.对独立董事职能的架构,要从立法层面、行业层面和公司层面由实体到程序进行完善;对监事会职能的架构,要重点解决监事会的财务检查权、股东大会的召集权、公司代表权、对独立董事的提案权等制度的完善与补充.对于这两者的结合,还需要完善产权制度的改革和公司治理结构的设计;建立良好的外部法制环境.独立董事与监事会各自的优势和不足决定了两者的有机结合是我国未来公司监管模式发展的必然选择.     

民办大学董事会结构及有效性分析--兼与美国私立大学董事会制度的比较

董事会领导下的校长负责制适应我国民办大学办学的特殊需求.本文主要分析了董事会结构及其组织活动,并与美国私立大学董事会制度进行了相关的比较.要使民办大学董事会结构充分发挥其有效性,必须推进董事会构成的多样化、建立董事的激励约束机制、完善校长负责制度、加强董事会制度立法建设.