我国证券投资基金监控机制浅析

本文分析了我国证券投资基金目前存在的问题及造成这些问题的主要原因,对改进监管体制和信息披露制度提出了若干对策建议。     

论我国证券投资基金法的缺失与完善——以基金治理机制为视角

在解读“证券投资基金治理机制”的概念基础上,着重对我国证券投资基金法所塑造的基金治理机制不足之处作了分析,提出了明确基金份额持有人大会的法律地位、健全其话语权表达机制、建立以独立董事制度为中心和强化基金托管人对基金管理的监管权等改革措施,来完善治理机制。     

论我国体育经纪人管理的法律问题及对策

随着我国体育职业化的深入,体育经纪产业也迅速发展起来。然而体育经纪人立法的不健全及监管体制的缺陷阻碍了我国体育经纪人产业的进一步发展。完善我国体育经纪人管理的立法体系,健全我国体育经纪人准人的法律监管制度,完善我国体育经纪人合同制度和信用体系,则是保证我国体育经纪人产业健康持续发展的必由之路。     

试论我国投资基金市场存在的问题及其对策

本文从我国投资基金市场存在的基金设立的主体不规范，基金信息披露严重滞后和不足，基金种类单一，对基金业的监管不力，基金市场的国际化程度低等现象出发，提出了通过加强基金立法和监管体系建设，建立健全行业自律组织、规范稳步发展封闭型基金；积极创造条件，发展开放型基金，发展专业性的投资基金管理公司，健全利用投资基金吸引外资的政策等对策措施，进一步发展和完善我国的投资基金市场     

美国投资基金监控体系研究及其启示

建立和完善投资基金监督控制体系是发展投资基金的基础和前提。本文通过对美国投资基金内外监控体系的探讨 ,指出我国应建立完善健全的投资基金法律体系 ,建立全国统一的、强有力的投资基金管理机构 ,建立投资基金行业的自律管理组织 ,完善投资基金的董事会制度 ,建立和完善投资基金的内部风险控制机制和内部监控制度     

“大国资”视野下国有资产监管体制的改革与创新

"大国资"是指各级国资系统树立一盘棋、一家人的理念,形成国资监管大格局。在这个理念的指导下,我国国有资产监管的组织体系逐步建立。但也暴露出许多与之不适应的问题,如监管体制的不顺畅、法律依据的不健全、上级国资委对下级国资委监督不力等。因此,必须根据"大国资"理念的要求,进一步推动国有资产监管体制的改革,明确国资委的定位,建立国资委系统的协同监管机制,完善国有资产监管的法律制度体系,健全国有资产监管组织体系。     

我国食品安全监管体制的健全与完善

食品安全问题已经成为关系到国计民生的重大社会问题。近年来诸多食品安全事件的出现,暴露出我国食品监督管理方面存在许多问题,其中就有食品安全监管体制方面存在的问题,因此健全与完善食品安全监管体制迫在眉睫。本文针对我国现阶段食品安全监管体制存在的问题进行了分析,在借鉴国外食品安全监管体制经验的基础上,提出了健全与完善食品安全监管体制的建议。     

关于投资基金立法问题的思考

当今世界,投资基金已成为全球范围的一种重要的投资工具.在我国,投资基金随着社会主义市场经济体制的建立而出现、发展,并发挥着日益重要的作用.由于我国投资基金起步晚,经验不足,因此目前还存在着许多问题,最为亟待解决的是投资基金的立法和监管问题.     

金融控股公司监管问题研究

金融控股公司是一种金融机构的制度创新,它运用规模经济优势,通过对内部资源进行分类、整合、策划和调配,节约了成本,实现了资源利用的优化配置.同时由于这种金融机构制度创新适应了新经济的需要,表现出茁壮的生命力.完善我国金融控股公司风险监管体制,一是加强外部监管体系建设,包括完善法律法规、明晰监管主体、强化信息共享制度建设、监测关联交易的规模和水平、资本充足率水平等;二是健全金融控股公司的内部监管制度,包括内部控制制度建设、设立防火墙和健全法人治理结构.     

论投资基金的监管

投资基金监管对基金的发展起着重要的推动和保证作用。投资基金的规范化发展是基金监管的基本目标。政府、基金行业组织和基金托管公司（企业）均可作为投资基金的监管主体。法律手段、行政手段和经济手段是应用最广泛的基金管理手段。不同监管主体对监管手段的选择及运用之不同形成不同的管理体制。构建适合本国特点和条件的监管体制是不断提高监管水平和效果，促进本国投资基金健康发展之关键     

政府购买公共服务的监管成效、困境与反思——基于内地公共服务现状的实证研究

政府购买公共服务自西方国家诞生以来,已经超越意识形态,成为国际趋势.该制度20世纪90年代进入中国,逐渐成为我国部分地区的政府改革思路之一,取得了一系列的成效.但是,正如一个硬币具有正反两面一样,如今政府购买服务制度在项目运作中也面临困境:监管制度不健全,评价监管体系缺失,政府工作的错位导致监管不到位,等等,都成为制约政府购买服务制度发展的瓶颈.针对这些问题,创新社会组织监管体制与机制,评估监管体系,建立横向监管机制,改进对政府相关部门的监管等是当下比较可行的路径.     

有效独立性原则下核安全监督管理体制的审视与重构

核安全监管的独立性应当是有效独立性。它不仅要求在体制设置上实现监管机构与其他机构或实体的有效分离,也要求监管机构能够独立行使行政许可、审评、监督执法等关键职能,并确保监管机构在安全决策上有效独立。就我国而言,应基于有效独立性原则对核安全监督管理体制进行审视重构,强化国家核安全局独立性、整合核安全监管核心职能、建立部门间监管协调机制、健全核安全监管技术支持和人力资源管理体系、构建完善透明、可追溯的监管决策程序和利益冲突审查机制等措施,推动我国核安全监督管理体制的健全完善。     

私募投资基金的适度监管体制探析

私募投资基金适度监管体制是"简政放权、放管结合"改革原则在金融领域的重要体现。基于我国私募投资基金监管的历史、理论与实践,"适度监管"可视为我国从金融抑制向金融约束变迁中的一个缩影,一种"协同监管"和"简约监管"的监管结构,一套由"基金业协会为主、证监会为辅"、"非强制措施为主、强制性措施为辅"、"固有风险为主、管理风险为辅"构成的规范体系。     

我国农产品质量安全保障体制研究

由于我国在农产品生产环境、生产、加工、销售等环节的安全保障体制不健全,法律体系、政府监管、产业治理、供应组织模式等制度与体系都有待进一步完善,因此开展关于农产品质量安全保障体制的研究很有必要,本文从法律体系和政府监管两个角度,在对我国农产品质量安全保障体系现状研究的基础上,分析了我国农产品质量安全保障体制存在的不足,并提出相关的政策建议。     

我国证券投资基金关联交易法律规制的完善

目前,我国的证券投资基金关联交易的法律规制还存在许多不完善之处。《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)对关联交易的定义十分不明确,面对目前中国的经济状况,关联交易的法律监管模式也受到社会多方的质疑。再者,《基金法》中对于忠实义务的条款也亟待完善。此外,软法理论的快速发展在很大程度上有助于实现从全面禁止制度向原则禁止,有限豁免制度的逐步过渡。     

我国证券投资基金治理结构的现状分析及对策

我国证券投资基金自1997年以来一直呈现快速发展之势,但也有许多不成熟之处,由于完善的治理结构才是我国基金业赖以生存和发展的基础,因此本文从基金治理架构缺陷问题、基金持有人的监督效果问题、基金托管人的独立性问题和基金的外部市场环境规范问题四个方面,综合分析了我国证券投资基金治理结构的现状,并从完善基金法律制度、发展基金的外部竞争市场、充分发挥独立董事作用及健全基金经理报酬机制等方面,讨论了改善我国证券投资基金治理结构的对策。     

论中国对冲基金监管制度之构建

随着我国加入WTO,以及世界金融一体化程度的加深,我国的证券投资基金市场也必须逐步走国际化发展道路.发展对冲基金这种新兴的投资工具,有利于消除我国证券基金业现有的不少弊端,促进金融市场的繁荣.对对冲基金的监管进行前瞻性的立法,是我国发展繁荣对冲基金的必然要求,宏观上,必须明确对冲基金监管立法的原则、确立科学的监管体制、合理安排对冲基金监管的立法体系、积极参与对冲基金的国际监管合作;微观上,应当主要围绕对冲基金设立监管、运作监管、信息披露监管、退出机制以及法律责任体系等内容进行.     

论我国当前食品安全监管体制的制度困局

2008年9月爆发的三鹿奶粉事件向人们昭示,我国的食品安全形势不容乐观。通过梳理我国当前多部门共同负责的食品安全监管制度,可以发现其中存在的一些主要问题,包括法律制度建设滞后,监管职责不固定,食品药品监管部门定位不清,分段监管体制弊端明显,食用农产品初级生产阶段监管失控等。尽快出台构造科学的食品安全法是解决当前制度困境的一个重要条件。另外,强化问责制,理顺监管体制,强化食品链源头和终端的监管等也是完善监管体制的有效措施。     

论电信监管与反垄断管制的关系

首先对电信监管和反垄断管制在电信行业的应用进行了研究。各国对竞争状况不同的市场采取不同的规制体制,电信监管和反垄断管制的关系也有所不同。在对国外规制实践比较研究的基础上,阐述了我国电信监管和反垄断管制的关系,并对未来我国电信监管和反垄断管制制度进行了探索。     

公共健康视阈下我国食品信息标签规制之检视

食品信息标签是食品安全信息的重要载体,合理规制有助于保障食品安全、促进公共健康。随着《中华人民共和国食品安全法》的出台和相关国家标准的发布,我国食品信息标签法律制度已初步形成,但食品信息标签仍存在信息不完整、理解困难等问题,为食品安全风险埋下隐患,也变相导致了消费者的不合理饮食习惯。应当深刻检视当前我国食品信息标签规制现状,充分反思法律规范的健全程度和监管机构的监管力度,以维护公共健康和消费者知情权为落脚点,寻找符合我国国情的制度优化进路。