嵌套并联结构两阶段DEA下科技创新效率测度与分解

目前有许多研究将两阶段DEA模型应用到科技创新活动当中,一般将创新活动分为研发和转化两个阶段,为了进一步探讨不同转移转化方式下科技成果的转化效率以获得更多的详细信息,本文拓展了传统的两阶段DEA模型,考虑了嵌套并联结构的两阶段网络DEA模型,将科技创新活动分为科技成果研发阶段和科技成果转化阶段,并将科技成果转化阶段分为内部转化和外部转化两个并联子系统。本文选取14家中科院院属单位作为被评价对象,应用加权加法分解方法计算整体效率和各阶段子效率。通过将本文模型与传统两阶段模型进行对比发现,传统模型会低估科技成果转化效率。结果表明：整体科技创新效率均值偏低,科技成果研发效率均值高于科技成果转化效率均值,科技成果转化效率仍有很大的提升空间。科技成果转化阶段中内部转化效率普遍较高但是外部转化效率普遍较低,较低的外部转化效率是导致科技成果转化效率低下的主要原因。最后,本文将所有被评价单位分为四类机构,分析提高科技创新效率的实现路径,可以通过重点突破模式和渐进突破模式来实现整体效率的提高。     

The efficiency of mutual fund companies: Evidence from an innovative network SBM approach

This paper is the first DEA (Data Envelopment Analysis) evaluation of the efficiency of a sample of mutual fund companies in a large Euro fund industry, i.e. Spain. Our novel network model links the efficiency of the core activities (portfolio management and marketing/distribution) of a mutual fund company to the efficiency of its operational management function. Our results highlight the important networking effects at the marketing stage and question the prime role of portfolio management skills in the overall efficiency of a mutual fund company. The evaluation of robust efficiency clusters indicates that the efficiency rankings obtained with our network model persist significantly along our sample period. Finally, the application of the SBM (Slacks-Based Measure) Variation III to our network model allows us to identify a large number of globally inefficient but locally efficient companies with reference to competitors with similar management resources.     

On estimating the distribution of data envelopment analysis efficiency scores: an application to nursing homes’ care planning process

Data envelopment analysis (DEA) is a deterministic econometric model for calculating efficiency by using data from an observed set of decision-making units (DMUs). We propose a method for calculating the distribution of efficiency scores. Our framework relies on estimating data from an unobserved set of DMUs. The model provides posterior predictive data for the unobserved DMUs to augment the frontier in the DEA that provides a posterior predictive distribution for the efficiency scores. We explore the method on a multiple-input and multiple-output DEA model. The data for the example are from a comprehensive examination of how nursing homes complete a standardized mandatory assessment of residents.     

2005-2007我国省际能源效率研究 ——基于DEA方法非意愿变量CRS模型的测度

 本文使用DEA方法测度了2005-2007年我国各省能源效率。通过在CRS模型中限定资本和劳动力为非意愿变量,发现效率提高了三年间能源技术效率平均提高4.32%,但各省之间的差异没有明显缩小迹象。比较全要素技术效率与能源技术效率得分还可以发现,能源效率低于劳动力和资本效率。进一步利用Malmquist生产指数的测算结果表明,技术进步是目前生产效率提高的主要因素,而且多数省份的技术进步还是倾向于劳动力和资本。     

房地产上市公司经营效率的DEA评价

文章运用数据包络分析的CRS和VRS模型,对我国证券市场有代表性的49家房地产上市公司2004年的经营效率进行了分析与评价。通过对各上市公司的技术效率、纯技术效率、规模效率及其规模效益状况的分析得出:从整体上看,我国房地产上市公司的经营发展水平处于上升阶段;在目前经营规模上的经营效率比较高;整体上基本接近规模有效;大部分的上市公司处于规模收益递减区间。     

省际环境治理支出效率及其影响因素研究

环境治理效率不高的一个原因在于财政资金的使用效率偏低。以2015年我国（大陆地区）29个省级地方政府的环境治理支出为研究对象,运用DEA三阶段模型,评价我国省级政府的环境治理支出效率。结果表明：我国地方政府环境治理存在效率损失,且各省支出效率差异显著,东部地区的环境治理支出效率要高于中西部地区。部分地区的效率水平还有较大的提升空间,地方政府应在提高管理水平和优化资金规模方面双管齐下,促进支出效率的改进。财政分权、文盲率和工业化水平均对环境治理支出效率有显著的负效应,而经济发展水平、环保机构分布密度对支出效率的提高有积极作用。根据纯技术效率和规模效率的得分,将我国地方政府环境治理的效率分为四种类型,并针对不同类型的特点提出了相应的改革方向。     

环境约束下中国工业部门能源投入的“拥塞效应”

传统工业全要素能源效率评价使用的DEA模型采用强可处置假定,无法识别生产活动发生在非经济区域时能源过度投入产生的"拥塞效应"。在考虑非期望产出的绿色全要素生产框架下,拓展了能源投入拥塞概念,运用改进的FGL模型测算2000-2015年中国省域工业部门能源投入的拥塞度,并将能源投入拥塞引致的无效率从全局能源无效率中分离出来。研究发现:中国工业部门能源投入确实存在"拥塞效应",不同省份存在差异,并且拥塞是造成能源使用无效率的一个重要原因,国家的节能减排政策在消除能源投入拥塞上发挥了重要作用。研究结果认为:政府应该根据能源使用无效率的不同来源,因地制宜地制定节能减排政策,以提高能源使用效率,实现节能减排和经济发展双重目标。     

中国上市银行的经营能力与风险能力提升研究——基于管理策略的非径向DEA方法

研究利用结合管理策略的自然可处置和管理可处置非径向DEA方法测度了中国16家上市银行2006-2012年期间的规模报酬(returns to scale,RTS)和规模损害(damages to scale,DTS)程度.测度结果表明:除平安银行、华夏银行和光大银行可通过扩大投入规模改善经营能力外,中信银行、浦发银行和所有国有上市银行应通过压缩投入规模或改善管理水平提高经营能力,改善目前管理水平是其他股份制上市银行提高经营能力的最佳策略;南京银行、北京银行、宁波银行和平安银行可在扩大投入规模经营时保持较高的风险能力,其他上市商业银行应通过减少投入或改善风险管理水平提高风险能力.总体而言,国有上市银行存在投入过度的情况,其过多的投入不仅抑制其提升经营能力,还阻碍其改进风险能力.     

基于DEA的“985”高校科研竞争力评价

基于DEA模型对32所"985"高校科研竞争力进行评价,结果表明,高校之间的科研资源投入与科研成果产出分布是极不均衡的。总体效率、纯技术效率与规模效率三者均DEA有效的高校有17所,其中复旦大学、北京师范大学、南开大学、清华大学和北京大学的科研竞争力最强;有14所高校均不同程度存在着投入冗余与产出不足的现象。在"以质量治理为核心"的改革中,基于DEA的绩效评价技术可以有效地对高校之间资源配置效率做系统的比较,并提出改进策略反馈到高校战略管理改革之中,有效提高高校的科研竞争力。     

基于环境价值的钢铁企业环境绩效DEA评价研究

通过搜集国内具有代表性的大中型钢铁企业近三年的能源消耗、环境排放以及财务数据,对钢铁企业环境绩效进行全要素生产效率分析表明,马鞍山钢铁由于企业管理不 到位导致综合技术效率偏低,应避免盲目扩张,着重提高其规模经济水平;山东钢铁以及太钢不锈由于技术创新不足导致Malmquist指数较低,应在节能降耗的技术上进行重点投入 。效率值结果分析表明,钢铁行业样本企业之间差异较为明显,河北钢铁、马鞍山钢铁以及武钢集团的新水使用、能源消耗、二氧化硫排放是其环境绩效管理的薄弱环节,若不加 以控制可能会对社会环境造成较为严重的影响。相关钢铁企业应通过加强资源循环利用效率、减少三废排放、积极履行信息披露义务等得力措施,切实改善环境绩效。