战略性新兴产业创新博弈、研发外溢与政府补贴

我国经济特区正处于转型发展新时期,加快培育和发展战略性新兴产业是转变经济发展方式的重要举措。然而,战略性新兴产业研发活动具有高度的复杂性、不确定性和外溢性。在研发外溢效应足够大的情况下,虽然潜在进入者比在位企业具有更高的研发积极性,如果政府不进行干预,不论是在位企业还是潜在企业都不愿意开展研发活动。为激励企业研发创新,政府可以考虑对其进行研发补贴。在事后补贴能够较好地界定的情况下,最优的事前补贴就是不提供资助。但若研发外溢不能准确度量,事前补贴仍然是一种可供选择的重要政策工具。不论是事前补贴还是事后补贴,研发补贴数量与企业所能够观察到的研发投资和企业成本正相关,与企业研发期望收益负相关。     

我国战略性新兴产业自主创新问题研究

战略性新兴产业是中国未来产业发展方向,而自主创新是发展战略性新兴产业的关键。大力推进战略性新兴产业自主创新要突破制度性障碍,切实加快体制、机制的创新;更要突出企业在自主创新中的主体地位,打造高端产学研合作创新平台;要着眼于新兴产业发展和技术应用的方向,围绕全产业链条支持产业自主创新;要促进科技和金融更紧密结合,充分发挥金融在战略性新兴产业自主创新中的促进作用;并着力培养和引进富有创新能力的各类人才,为战略性新兴产业自主创新储备人才。     

战略性新兴产业的研究现状与理论问题分析

发展战略性新兴产业是我国政府为应对全球经济危机并确立后危机时代国家竞争优势而提出的产业发展策略,得到各地政府的积极响应,在迅猛发展的同时也遇到了诸多挑战,其中缺乏理论指导是制约发展的主要因素之一.根据对国内外战略性新兴产业研究成果的系统检索和分析发现,战略性新兴产业是由我国首次正式提出的,大国崛起通常与其抓住了特定时期战略性新兴产业发展机遇密切相关.战略性新兴产业是指全球范围内因突破性技术创新催生的具备构成国家产业竞争优势的成长期产业,遵循产业生命周期发展规律,适用模式包括科技创新与市场内需双轮驱动模式及集群发展模式等,关键成功因素主要包括政府支持、自主创新、集群发展、价值链延伸、市场培育、国际竞争、风险控制等七个方面,其竞争力和竞争优势更多取决于产业科技创新能力.     

财政政策对战略性新兴产业创新绩效影响 ——基于实证分析研究

财政政策是政府促进战略性新兴产业创新活动的重要组成部分。本文采用2009—2015年我国29个省市、自治区面板数据,引入门槛回归模型,探讨战略性新兴产业创新绩效与创新资金投入的财政政策门槛效应。结果表明,战略性新兴产业技术研发阶段和成果商业化阶段都存在着财政政策门槛效应,且随着门槛值的增大,创新投入对于创新绩效的激励效果越大。最后,提出了提升战略性新兴产业创新绩效的政策建议。     

战略性新兴产业自主创新问题研究

战略性新兴产业是中国未来产业发展方向,而自主创新是发展战略性新兴产业的关键。大力推进战略性新兴产业自主创新主要从以下几个方面着手:(1)突破制度性障碍,切实加快体制、机制的创新;(2)突出企业在自主创新中的主体地位,打造高端产学研合作创新平台;(3)着眼于新兴产业发展和技术应用的方向,围绕全产业链条支持产业自主创新;(4)促进科技和金融更紧密结合,充分发挥金融在战略性新兴产业自主创新中的促进作用;(5)着力培养和引进富有创新能力的各类人才,为战略性新兴产业自主创新储备人才。     

交互效应视角下政府补贴、企业能力与创新绩效关系研究

该文以2013—2018年深沪A股的915家上市公司为研究样本,建立PVAR动态模型,通过脉冲响应函数和方差分解等方法探究政府补贴、企业能力与创新绩效之间的动态交互效应。结果发现:从创新绩效影响因素的角度,企业营销能力对创新绩效的促进作用最大,政府补贴次之,研发能力和管理能力较弱,且促进作用均在创新绩效未来第1期达到最大值,随后逐期递减;从政府补贴对象选择的角度,创新绩效和企业能力对政府补贴有促进作用,创新绩效能够促进企业在未来第2期获得政府补贴,管理能力和营销能力能够促进企业在未来第4期获得政府补贴;从影响企业能力的角度,政府补贴和创新绩效均对企业能力有抑制作用,但作用效果较小。该研究结论丰富了企业创新系统的相关研究,为企业争取政府补贴和协同内外部要素以提升创新绩效提供了可行性思路。     

消费升级与政府支持对企业研发效率的影响——基于新能源汽车产业的实证分析

为缓解资源短缺和环境恶化,新能源汽车已成为我国战略性新兴产业的重点发展对象。本文选取2013—2019年新能源汽车产业145家上市公司的面板数据,实证分析消费升级与政府支持及其交互项对企业研发效率的影响。结果表明：第一,消费升级显著提升新能源汽车企业研发效率,且在研发效率提升过程中具备增强的滞后期影响。第二,在政府支持方面,政府补贴与研发投入加计扣除均显著提升新能源汽车企业研发效率,且研发投入加计扣除的促进效应优于政府补贴。第三,消费升级与政府补贴对企业研发效率的交互效应不显著,但与研发投入加计扣除的交互效应显著为负。上述经验在一定程度上丰富了新能源汽车企业在技术创新层面的市场激励和政策激励效果,为我国发展新能源汽车产业提供理论指导。     

河南省战略性新兴产业自主创新能力评价研究

选取2个一级指标、3个二级指标、13个三级指标,构建了河南省战略性新兴产业自主创新能力评价指标体系;采用极差变换法和主成分因子分析法,对河南省战略性新兴产业自主创新能力进行了测算,揭示了河南省战略性新兴产业自主创新能力发展中存在的一些问题;针对这些问题,结合河南省省情,提出了提升河南省战略性新兴产业自主创新能力的对策和建议。     

研发补贴政策的适用性分析

20世纪70年代发展起来的战略性贸易政策理论强调博弈的思想,指出在不完全竞争市场和规模收益递增的基础上政府对经济的干预可以改变本国企业和外国企业在竞争中的地位从而增进本国福利,它为政府对经济的干预提供了新的思路。中国加入WTO后,在世贸框架约束下研发补贴是当前我国运用战略性贸易政策工具的现实选择。本文发展了一个三阶段研发补贴模型,并结合我国现阶段的实际情况对该模型的适用性进行了分析,在此基础上给出了相应的政策建议。     

战略性新兴产业研发人员胜任素质模型构建研究

如何招聘、甄选和培训高素质的研发人员以及考核其工作绩效,充分发挥研发人员的作用,是战略性新兴产业创新发展面临的一个重要议题.本研究以沈阳某航空制造集团研发人员为样本,运用行为事件访谈法以及问卷调查等研究方法,构建出战略性新兴产业研发人员胜任力模型.战略性新兴产业研发人员胜任力模型由动力与行为、工作态度价值观、人际关系能力、知识与技能四个维度组成,共十八项胜任力指标.本研究丰富和完善了胜任力模型理论,而且对战略性新兴企业管理实践具有重要的参考价值.     

中国对外直接投资与技术创新研究

提升我国的技术创新能力主要通过两种途径：一是基于本地的研发投入所形成的自主创新;二是基于对国外技术的引进、吸收及消化所引发的二次创新。在明确对外直接投资促进我国技术创新的机理,并分析在对外直接投资提升我国技术创新能力过程中吸收能力的影响基础上,选取2003-2010年我国省际面板数据,在L-P模型中加入技术吸收能力与对外直接投资获取的国外研发资本存量溢出的交叉项,通过实证检验对外直接投资对我国技术创新能力的提升作用,结果显示：对外直接投资促进了我国的技术创新;我国东部的对外直接投资获得了积极的逆向技术溢出,中部地区的对外直接投资对技术创新能力提升的影响并不显著,而西部地区对外直接投资对其技术创新能力则具有阻碍作用。     

WTO反补贴裁决效率与最优研发补贴

随着全球贸易自由化步伐的加快,国际贸易协议对补贴作出了较为严格的限制,但在现实经济中政府并没有因此而放弃对企业的干预,特别是研发投资补贴的使用。将反补贴协议约束纳入到不完全竞争模型下,均衡结果表明,反补贴协议能够有效降低政府干预市场的动机,但并不一定能完全消除政府的补贴。政府的最优策略取决于WTO反补贴裁决效率,当效率低于临界区间下限时,两国政府将陷入研发投资补贴战;当效率高于临界区间上限时,两国政府均不干预市场;而当裁决效率处于临界区间,本国政府既可以通过研发投资补贴进行水平利润转移,同时还能避免补贴战的发生。在现实经济中充分利用这一区间能够在不违反国际贸易协议的情况下加快本国经济增长。     

技术创新对战略性新兴产业可持续发展的驱动效应——基于非参数随机前沿分析方法的实证研究

考虑节能减排、环境保护、市场竞争力3个因素对技术创新驱动效应的影响,并将这3个因素纳入到技术无效方程中,基于1997-2012年战略性新兴产业21个细分行业的面板数据,运用随机前沿分析方法（SFA）研究技术创新对战略性新兴产业可持续发展的驱动效应,分析影响技术创新驱动效应的关键因素。研究结果表明:1997-2012年间技术创新对战略性新兴产业可持续发展具有显著的正向驱动效应,且整体呈现逐年稳步增长的发展趋势;新产品开发经费和环境污染治理投资对技术创新驱动效应具有显著性的正向作用;节能技术改造经费对技术创新驱动效应具有显著性的负向作用。完善技术创新投资体制,采取灵活的技术创新管理模式,建立技术创新动力机制,促进国内外技术共生单元协同创新,实现战略性新兴产业可持续发展。     

研发投入、创新网络与战略性新兴产业赶超发展

研发投入与战略性新兴产业赶超发展之间存在非线性关系，是因为受到了创新网络效率的影响。这是因为，一方面，创新是一个非线性、联动的系统工程，创新效率的提高不仅是创新个体努力的行为，更是创新生态系统内各要素共同作用的结果。另一方面，创新网络的构建能够提升创新主体吸收、获取、利用资源的能力，提高研发投入资源优化配置水平，能够将研发投入资源有效转换为推动战略性新兴产业赶超发展的动力源。当前，我国大部分地区创新网络效率不高，创新网络效率对研发投入驱动战略性新兴产业赶超发展具有单一门槛效应。在创新网络效率较低的地区，加大研发投入并不能有效推动战略性新兴产业赶超发展，表现出“高投入、低效率”的特征。在创新网络效率较高的地区，增加研发投入能够高效转化为技术成果和经济效益，表现出“高投入、高效率”的特征。因此，应推动战略性新兴产业技术创新的路径从“投入导向型”向“效率导向型”转变，从制定有效的激励机制、升级创新载体和平台、构建协同创新体系、着力培养科技中介服务组织等方面提升创新网络效率。     

我国经济发展方式转变与战略性新兴产业的发展

加快转变经济发展方式、调整经济结构已经成为＂十二五＂规划的基本逻辑,而加快培育和发展战略性新兴产业,则是转变经济发展方式、调整经济结构的重要途径：一方面,战略性新兴产业对经济社会发展具有较强关联带动作用,是推动社会生产和生活方式发生深刻变革的重要力量;另一方面,战略性新兴产业具有市场风险高、技术不确定性和初始投资高等特征。要充分认识和把握战略性新兴产业发展的客观规律,在高度重视技术创新的同时,需要因地制宜,正确处理技术引进、吸收和创新的相互关系,正确处理发展战略性新兴产业与提升、发展传统产业之间的关系,谨防陷入忽视风险、贸然进入、盲目投资、跟风炒作等发展误区。     

基于跨国公司与政府视角的技术联盟研发投资决策分析

本文构筑了一个基于政府、国内企业与跨国公司的三边博弈模型，经分析发现，国内企业的研发投资动机决定于政府的补贴程度和跨国公司的努力程度，政府为了诱发企业进行技术创新，往往会进行补贴以鼓励企业组建技术联盟，而跨国公司的动机和动力则相对比较复杂，取决于自己的战略目标、市场状况等。文章最后提出从企业和政府两个方面入手来构筑技术创新的动力机制和创新环境。     

税收激励与企业创新——来自“营改增”的经验证据

作为我国金融供给侧改革的重要举措,营改增显著降低了企业税负,但能否有效激励企业创新尚存在争议。基于2012—2017年A股上市公司数据,采用双重差分模型,研究发现“营改增”虽然有助于刺激企业增加研发投入,但专利产出并未同步增加,导致企业创新效率下降。影响机制分析表明,部分研发投入转化为创新产出和营业利润能力较差的企业也盲目增加研发投入,从而降低了创新效率。此外,研究还发现“营改增”对企业创新投入和创新效率的影响仅具有短期刺激作用。进一步地,在民营企业和融资约束较严重的企业中,“营改增”对企业创新效率下降的影响更显著。因此,政府要关注税收激励对企业创新效率的影响,建立鼓励企业创新的长效机制。     

消费补贴对新能源汽车供应链研发的传导效应研究

各级政府投入千亿资金对新能源汽车产业进行的消费补贴,培育了消费市场,但是否促进了新能源汽车产业链的技术进步需要进一步研究。以2010～2020年间A股上市的汽车供应链238家企业为样本,采用倾向得分匹配法和多元回归方法,实证研究新能源汽车消费补贴对新能源整车上游零部件制造企业研发投入和研发产出的传导和激励效应。研究发现,设定技术门槛的消费补贴能够推动新能源供应链的技术创新行为,专利增长率和研发投入未跟随技术创新难度增大而呈现规律性波动,消费补贴促进了上游供应链企业持续加大研发投入,提高研发产出,在补贴退坡之后,企业的研发强度依然能够保持。研究表明,为扶持新能源汽车产业发展,政府需要继续重视新兴产业的消费补贴,利用资金传导传递市场预期的积极信息,激励企业技术研发行为; 当产业发展趋向稳定,政府的消费补贴可以逐渐退坡,通过非货币补贴政策、加大相关基础设施建设等继续传递政策支持信号,激励企业持续进行技术创新,从而促进新能源汽车产业持续高质量发展。     

动态环境下战略新兴产业政策体系建设研究

战略性新兴产业具有基础薄弱、前期研发成本高的特点，需要政府进行政策引导。在对传统产业政策理论分析的基础上，针对新兴产业外部市场环境动态性强的特征，从动态竞争优势的视角建立了战略性新兴产业政策体系，并从核心资源交换、创新资源培育、外部市场培育、布局调整、组织创新等五个关键方面，提出与资本市场结合、搭建国际合作平台、吸引高端人才、提高创新能力、保护自主知识产权、培育产业市场、完善产业布局和加快产业组织创新等具体举措。